后發地區的后發優勢發揮

摘要: 通過對技術在經濟增長和貿易理論中的作用進行論述證明，對后發地區而言，貿易對其技術創新的影響更為具體和深刻，因為與貿易相關的技術創新是后發地區展示和發揮其后發優勢，繼而步入經濟起飛和增長階段的重要手段。技術進步更與貿易密切相關，鑒于此，對后發地區提出政策建議，以期發揮后發優勢。

關鍵詞:后發優勢;區域貿易;技術創新;后發地區

中圖分類號:F127 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)17-0073-02

后發優勢就是指后發地區可以從先發地區那里很快模仿到技術，吸取經驗教訓，不用重復先發地區走過的道路。從發展的要素角度來考慮，后發優勢應該包括資本、勞動、技術、制度和結構五個方面。后發地區通過引進資本、技術學習和制度學習與其低勞動成本相結合所形成的競爭優勢，可以推動對外貿易的快速發展，而貿易的發展可以為其帶來巨大的貿易利益并促進經濟增長。對后發地區而言，貿易對其技術創新的影響應該更為具體和深刻，因為與貿易相關的技術創新是后發地區展示和發揮其后發優勢，繼而步入經濟起飛和增長階段的重要手段。

一、技術在貿易理論中的地位

現代經濟學認為，商品生產不僅取決于各種傳統的生產要素(勞動、資本、土地和企業家經營管理能力)的數量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術。因為技術不僅可以節約稀缺的經濟資源，同時，在給定的要素規模條件下，可以實現更大的產出和生產更多樣化的產品。

事實上，以李嘉圖為代表的古典經濟學家早已肯定了技術在國際貿易中的重要影響，只不過當時強調的是“技術”的績效——勞動生產率而已。國際貿易理論的發展可以區分為三個主要的方面:其一是新古典論。將比較優勢置于一般均衡框架之中，對現有的貿易模式進行要素稟賦上的解釋:“新要素稟賦論”拓寬了生產要素的范疇，最終考慮了內生技術的動態意義。其二，從產業經濟學中引申出來的國際貿易理論的“市場結構論”。將諸如壟斷力量和規模經濟等不完全競爭特征引入國際經濟學，而“市場結構論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三是那些既不能歸入新古典理論也沒有被主流貿易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術理論”認為，“在出口績效與RD之間總是存在著一定的聯系”，雖然“新技術理論”將“技術”置于核心位置，但是仍然難以將“技術”融入新古典模型之中，同時，也忽略了作為“技術”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術變化等的動態意義，堅持一國經濟的專業化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關于創新的觀點被結合到新貿易技術論之中:一方面，技術差距學說與技術進化論相結合，說明了技術差距對增長和專業化模式的動態含義;另一方面，技術的廠商特有性質和壟斷力量與成功的創新相結合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術優勢的目的。

二、技術在經濟增長理論中的地位

經濟增長的問題始終吸引著古往今來的無數經濟學家，也是自亞當·斯密起近兩百年以來經濟學界關注的焦點、難點和重要話題之一。索羅模型的建立主要是圍繞著生產函數和資本積累函數兩個方程展開的，在索羅模型中，技術被看作是一個天外來客的外生變量，與經濟體是無關的，并且是獨立于經濟體之外自動運行的。最終通過對引入技術進步的索羅模型分析中，可以得出技術進步是推動經濟持續增長的源泉。從20世紀80年代以來，以羅默和盧卡斯為代表的學者將規模報酬遞增、不完全競爭以及人力資本等因素引入到了增長模型之中，使得對經濟現實世界的解釋力大大的增強。當被稱為“勞動增強的技術進步”或“哈羅德中性的技術進步”被引入經典的索羅模型的時候，實質上就成為了“新經濟增長理論”中的主要核心內容。技術進步因素被內生化到經濟增長的理論框架和模型中，并且指出，在導致各種技術進步的緣由中，知識外溢、收益遞增、教育培訓等人力資本投資是非常重要的方面。在盧卡斯的模型中，人力資本是經濟增長的發動機。這對于經濟增長引擎的因素有了更深一層的認識，并不只是在技術進步這樣的層面，而是更進一步地研究導致技術進步的人力資本的影響因素。20世紀60年代，美國經濟學家舒爾茨和貝克爾創立的人力資本理論，開辟了人類關于人的生產能力分析的新思路。在研究分析世界各國經濟體發展之間為什么存在如此大的差異的問題中，新增長理論給我們提供了很好的啟示，并發揮了基礎支撐作用:經濟增長水平的差異產生的主要原因在于世界各國技術存量水平、技術進步和技術創新方面的差距，而人力資本因素是導致技術層次差距的根本原因。

三、技術進步與貿易的國際貿易理論

(一)技術差距模型

技術差距模型由波斯納(Posner)于1961年在《國際貿易和技術變化》一文中提出。波斯納認為，技術差距是國家間開展貿易的一個重要原因，一國的技術優勢使其在獲得出口市場方面占有優勢。當一國創新某種產品成功后，在國外掌握該項技術之前產生了技術領先差距，因此，可出口技術領先產品。但因新技術會隨著專利權轉讓、技術合作、對外投資、國際貿易等途徑流傳到國外，當一國創新的技術為外國模仿時，外國即可自行生產而減少進口，創新國漸漸失去該產品的出口市場，因技術差距產生的國際貿易逐漸壓縮。隨著時間的推移，新技術最終將被技術模仿國掌握，使技術差距消失。貿易即持續到技術模仿國能夠生產出滿足其對該產品的全部需求的時候。

(二)弗農的產品生命周期理論

1966 年，哈佛大學教授雷蒙德·弗農(Raymand Vernon)在《產品周期中的國際貿易和國際投資》一文中提出了產品生命周期理論，而后威爾士(Wells)又進行了擴展，具體而深刻地論證了“技術決定國際貿易格局”的觀點。弗農把國家依次分成創新國(一般為最發達國家)、次發達國家、發展中國家。 把產品生命周期分為三個階段，即新產品階段、成熟產品階段和標準化產品階段。在新產品階段，創新國利用其擁有的壟斷技術優勢，開發新產品。由于產品尚未完全成型，技術上未加完善，加之競爭者少，國內市場就能滿足其攝取高額利潤的要求等，因此產品極少出口到其他國家，絕大部分產品都在國內銷售。而在成熟產品階段，由于創新國技術壟斷和市場壟斷地位被打破，競爭者增加，市場競爭激烈，替代產品增多，產品的附加值不斷降低，且創新國和次發達國家市場開始出現飽和，為降低成本，抑制國內外競爭者，企業紛紛到發展中國家投資建廠。在標準化產品階段，產品的生產技術、生產規模及產品本身已經完全成熟，這時對生產者技能要求不高，原來新產品企業的壟斷技術優勢已經消失，成本、價格因素已經成為決定性的因素，這時發展中國家已經具備明顯的成本因素優勢，創新國和次發達國家為進一步降低生產成本，開始大量地在發展中國家投資建廠，再將產品遠銷至創新國和第三國市場。

(三)南北貿易動態一般均衡模型

史格斯羅姆、安南特和迪諾波羅于1990年共同發表了《一個熊彼特的產品生命模式》，他們將弗農的產品生命周期模型思想與熊彼特創新性破壞的產品創新觀加以結合，提出了一個南北貿易的動態一般均衡模型。在該模型中，產品生命周期的長短以及產品貿易格局的變化均源于RD活動，廠商間的研發競爭決定了北方產品創新的速度。一個企業在RD活動中投入的資源越多，它贏得競爭的概率就越大;而且，每項RD競爭延續的時間與RD投入的總資源是成正比的。由于RD競爭獲勝者在制度規定的專利權限內可以享受壟斷利潤，發達國家的廠商為了實現預期利潤最大化，就會不斷加大RD的投入，推動產品生命周期的延長。

(四)“蛙跳”增長模型

布雷茲斯、克魯格曼和齊登于1986 年在《國際競爭中的蛙跳:國家技術領先地位的周期理論》一文中，提出了一個國際競爭的“蛙跳”增長模型。該模型指出，后進國家具有“后發優勢”，政府通過有利于技術開發的政策，后進國家可以“趕超”先進國家，而先進國家的領導地位則可能“固定”。其原因在于，從發達國家的角度而言，一方面，在沒有發生邊際技術變遷時，規模收益遞增能夠強化發達國家的經濟領先地位，而在沒有發生邊際技術變遷時，發達國家因受高工資水平和既得利益的影響，可能會延遲對新技術的采用;另一方面，發達國家對舊技術已有生產經驗，新技術初始反而不如舊技術有效率，而發展中國家則更愿意采用那些最初效益不高但潛力很大的新技術。

四、國際貿易對技術創新的一般影響

就技術落后國家而言，國際貿易對技術創新的影響主要依賴于以下幾個渠道:其一，國際商品貿易在將新產品輸入發展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產的動機，而模仿生產的本質就是一種學習新技術、新工藝的過程。在這個過程中，技術溢出開始發生，輸入國的技術創新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當地廠商的市場份額，國際貿易也會間接地刺激當地廠商的技術創新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當的技術含量或技術訣竅，往往伴隨國際貿易的是各種形式的技術指導，由此技術創新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內展示其產品的特性，由此導致技術創新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術貿易是技術創新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此，會刺激引進國的“二次創新”或適應性創新。總之，通過以上方式，最終會增強輸入國的整體技術創新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術生產的產品的進口依賴，而且，極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發展中國家通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發達國家的技術差距，并改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創新能力的提高以及創新機制的形成，為趕超發達國家提供了某種可能性。

總之，新增長理論、新貿易理論，加上眾多的實證分析表明，無論是以技術創新為基礎的貿易、還是貿易引致的技術創新，都是經濟增長的重要因素，更是后發地區后發優勢發揮的重要方面。為此建議:

1.培養技術創新的能力

技術進步包括技術創新和技術模仿。根據技術差距模型，后發地區可以積極引進和承接先發地區的先進技術，在技術模仿的同時，不斷提升技術吸收消化的能力，培養自己的技術創新水平。從“蛙跳”模型中也可以看出，國際貿易的格局不是一成不變的，如果后發地區能夠把握后發優勢，邊干邊學，完全可以在一些行業實現比較優勢，實現經濟的快速發展。

2.根據技術規律促進產業結構升級

隨著后發地區經濟的發展壯大，后發地區的勞動資源優勢將逐漸被削弱，甚至消失，這些勞動密集型產品的比較優勢也會隨之轉移到其他地區。因此，根據技術進步規律進行產業結構升級是大勢所趨。

3.重視政府所起的重要作用

從南北貿易模型中可以看出，如果南方政府采取措施加快技術轉移的速度，南方國家模仿生產新產品的時間就會縮短，有利于南北經濟差距的縮小。同時，南方國家政府通過制定產業政策鼓勵技術創新，南方國家的技術創新能力會得到很大的提升，也有助于更好地把握后發優勢，實現“蛙跳”效應。因此，政府制定的貿易政策和產業政策對于推動地區的技術進步和改變貿易格局具有重要的意義，應該予以重視。

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