基于技術(shù)地方化理論對我國民營企業(yè)境外直接投資的分析

隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和國際競爭力的增強，我國不僅作為世界經(jīng)濟最具活力的地區(qū)吸引著大量外資流入，也已成為新興對外直接投資的來源地，我國的境外直接投資額增長迅速，截至2009年年底，我國全年非金融領(lǐng)域境外直接投資額407億美元，比上年同期增長63.6%，全年對外承包工程完成營業(yè)額566億美元，比上年同期增長39.4%;對外勞務(wù)合作完成營業(yè)額81億美元，比上年同期增長19.1%。我國民營企業(yè)在其中作出了很大貢獻，近年得到了迅速發(fā)展，經(jīng)濟實力顯著增強，對外貿(mào)易模式開始從對外出口轉(zhuǎn)向了境外直接投資。

一、技術(shù)地方化理論評述

(一)技術(shù)地方化理論分析

在對發(fā)展中國家對外直接投資理論的研究中，英國經(jīng)濟學(xué)家拉奧在1983年提出技術(shù)地方化理論，指出可以用該理論來解釋發(fā)展中國家對外直接投資行為。發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術(shù)引進不是被動地模仿和復(fù)制，而是對引進的技術(shù)加以消化、改進和創(chuàng)新。技術(shù)地方化理論的核心在于創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)展中國家跨國公司成長的不竭動力，并且將發(fā)展中國家跨國公司的生產(chǎn)技術(shù)從單純針對小市場需求的生產(chǎn)技術(shù)擴展到了全球市場，為發(fā)展中國家跨國公司提供了研發(fā)高端技術(shù)和生產(chǎn)高端產(chǎn)品的可能。

我國民營企業(yè)近幾年境外直接投資領(lǐng)域不斷擴張，而且經(jīng)營主體和方式呈現(xiàn)多元化。我國民營企業(yè)的境外直接投資完全有能力在技術(shù)地方化理論的基礎(chǔ)之上將產(chǎn)品與技術(shù)的自主創(chuàng)新擴展到海外市場。

(二)現(xiàn)階段發(fā)展中國家的對外直接投資符合技術(shù)地方化理論

近年來，發(fā)展中國家迅速崛起，民營企業(yè)迅速成長，其對外直接投資的優(yōu)勢也發(fā)生了一定變化，小規(guī)模技術(shù)優(yōu)勢逐漸縮小。基于低價產(chǎn)品營銷戰(zhàn)略的小規(guī)模技術(shù)理論已經(jīng)不能普遍適用于發(fā)展中國家。另外，發(fā)展中國家企業(yè)與發(fā)達國家跨國公司相比規(guī)模小、資金少，單純依靠引進先進技術(shù)很難與發(fā)達國家大的跨國公司相抗衡。因此，進行自身的創(chuàng)新活動、創(chuàng)建具有自身特色的品牌迫在眉睫。

發(fā)展中國家自身消費需求的升級降低了它們之間境外直接投資的市場需求。隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟的發(fā)展，其居民的消費結(jié)構(gòu)已經(jīng)逐漸從溫飽型消費轉(zhuǎn)向享受型消費。發(fā)展中國家憑借過去的生產(chǎn)模式生產(chǎn)出來的產(chǎn)品已經(jīng)無法滿足本國以及其他發(fā)展中國家居民的消費需求，而發(fā)展中國家企業(yè)恰恰能夠通過自身靈活多變的技術(shù)創(chuàng)新活動生產(chǎn)出具有自身特色的產(chǎn)品，打造出自己的品牌，并以較低的價格滿足發(fā)展中國家居民自身的消費需求。

發(fā)展中國家企業(yè)在對外直接投資中要吸納發(fā)達國家的先進技術(shù)，將所學(xué)技術(shù)加以創(chuàng)新。發(fā)展中國家有著不同于發(fā)達國家的歷史背景、文化底蘊和其獨特的要素稟賦。發(fā)展中國家的民營企業(yè)同樣可以根據(jù)東道國的市場需求使他們的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品與當(dāng)?shù)氐墓┙o需求緊密結(jié)合，并且在創(chuàng)新活動中，發(fā)展中國家跨國公司形成的技術(shù)在小規(guī)模生產(chǎn)條件下具有更高的經(jīng)濟效益。

二、基于技術(shù)地方化理論探討我國民營企業(yè)境外直接投資戰(zhàn)略

從宏觀方面分析，民營企業(yè)已成為我國境外直接投資的新增主力軍，成為我國經(jīng)濟增長的生力軍，成為我國自主創(chuàng)新的重要源泉。民營企業(yè)已具備研發(fā)個性化產(chǎn)品和對外創(chuàng)建自主品牌的實力，并且在對周邊國家的境外直接投資中具有優(yōu)勢。因此，我國民營企業(yè)境外直接投資應(yīng)積極運用技術(shù)地方化理論。

境外直接投資與商品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等對外貿(mào)易方式相比風(fēng)險更大，且靈活性差，管理難度也隨之加大。從總體上看，我國境外直接投資總量少、地區(qū)分布相對集中，而且附加值不高，仍處在探索學(xué)習(xí)階段。因此，其在進行境外直接投資之前，要準確評估和理解企業(yè)產(chǎn)品的全球競爭狀況和東道國目標市場的競爭情況。國際市場經(jīng)營空間的廣泛性為我國民營企業(yè)的境外直接投資提供了廣闊的資源，使企業(yè)的經(jīng)營范圍和產(chǎn)品開發(fā)程度等方面得到了不同程度的拓展。但是，企業(yè)進行境外直接投資面臨的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境與國內(nèi)市場有著較大的差異，復(fù)雜的市場環(huán)境因素比國內(nèi)市場具有更強的不可控性和難以預(yù)測性，為企業(yè)境外直接投資帶來了一定困難。

(一)民營企業(yè)境外直接投資的產(chǎn)業(yè)和區(qū)域戰(zhàn)略選擇

根據(jù)日本經(jīng)濟學(xué)家小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，投資國應(yīng)從選擇在本國比較成本已經(jīng)處于劣勢或即將喪失比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)即邊際產(chǎn)業(yè)開始，將其投向東道國的同類產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在東道國具有潛在比較優(yōu)勢。以此作為海外投資的切入點，不僅解決了投資國的剩余生產(chǎn)能力，而且有利于投資國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級。相對于發(fā)達國家，我國民營企業(yè)占比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)是勞動密集型產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)處于比較劣勢，或是處于邊際產(chǎn)業(yè)地位，但在一些國家和地區(qū)具有相對比較優(yōu)勢。

首先，西方發(fā)達國家對此類產(chǎn)品需求擴大。受金融危機的影響，西方發(fā)達國家許多居民失業(yè)或是降薪嚴重，再加上一些生活必需品費用高昂，其居民生活水平與前幾年相比已經(jīng)發(fā)生了很大變化，發(fā)達國家對我國廉價產(chǎn)品的需求增加。隨著印度、越南等國家的崛起，歐美市場的廉價產(chǎn)品市場的競爭日趨激烈且利潤空間越來越小。加之近年來歐美國家反傾銷苗頭直指中國，我國的廉價產(chǎn)品在競爭中不占任何優(yōu)勢甚至處于劣勢。借鑒發(fā)展中國家對外直接投資的技術(shù)地方化理論來分析國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受國際市場的影響，發(fā)展中國家通過特色創(chuàng)新活動建立新的品牌，從而占領(lǐng)國外市場。我國的廉價產(chǎn)品同印度、越南相比技術(shù)已經(jīng)十分成熟;生產(chǎn)廉價產(chǎn)品的民營企業(yè)經(jīng)濟實力相對雄厚，分布集中，已經(jīng)具備了小規(guī)模技術(shù)優(yōu)勢，我國的民營企業(yè)完全有能力進行該類產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。

其次，非洲成為我國傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的理想投資地。近年來，中非貿(mào)易發(fā)展迅速，經(jīng)濟、政治合作日益頻繁，非洲各國已成為我國境外直接投資的重點地區(qū)之一 。隨著非洲市場的開放，在非直接投資也面臨著越來越大的競爭壓力，中國在非洲市場上的產(chǎn)品，大都是中低檔次產(chǎn)品或是初級產(chǎn)品，中高檔產(chǎn)品大都被歐美等國壟斷。歐美國家企業(yè)受到國際金融危機的影響，在非洲的投資紛紛撤回，我國民營企業(yè)可以利用這一時機，加快中高檔次產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，占領(lǐng)非洲這一市場。另外，非洲各國又可作為我國民營企業(yè)的生產(chǎn)基地。非洲有豐富的資源且技術(shù)落后，是我國產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)、資本轉(zhuǎn)移的最佳地區(qū)。非洲國家政府希望中國企業(yè)去他們國家進行直接投資，以便帶來他們迫切需要的技術(shù)設(shè)備和管理方法，幫助他們實現(xiàn)工業(yè)化，同時解決失業(yè)問題，我國民營企業(yè)在非洲的境外直接投資有著很大的便利。

(二)創(chuàng)建我國民營企業(yè)境外直接投資的品牌經(jīng)營戰(zhàn)略

技術(shù)地方化理論強調(diào)發(fā)展中國家跨國公司的相對優(yōu)勢之一在于能夠?qū)⒁M的發(fā)達國家先進技術(shù)融入自身特色的創(chuàng)新活動，建立新的品牌打入國際市場。因此，民營企業(yè)在海外投資設(shè)廠之前，必須理解品牌的重要性。

我國民營企業(yè)的對外直接投資中，在對產(chǎn)品進行具有自身特色創(chuàng)新的同時，還要做好品牌戰(zhàn)略的選擇。制定戰(zhàn)略的目的是提高企業(yè)的競爭力，使我國民營企業(yè)在境外直接投資中走向成功。境外直接投資是一個企業(yè)海外經(jīng)營的高級形式，是一個企業(yè)走向成熟的標志。我國民營企業(yè)的境外直接投資的過程是在學(xué)習(xí)中不斷探索的過程，各個企業(yè)要在技術(shù)地方化理論指導(dǎo)下從自身條件出發(fā)選擇自主發(fā)展的道路。

(作者單位:華僑大學(xué)金融與經(jīng)濟學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟學(xué)專業(yè))