關(guān)于“引進(jìn)來”與“走出去”相互關(guān)系的理論思考

朱 華

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 津橋商學(xué)院，遼寧 大連 116025)

關(guān)于“引進(jìn)來”與“走出去”相互關(guān)系的理論思考

朱 華

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 津橋商學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一直以來中國融入全球生產(chǎn)體系的方式以“引進(jìn)來”為主，在“走出去”方面十分落后。中國的國際化是單向的、低層次的，不是全面的對外開放。實(shí)踐中甚至將二者對立起來，陷入嚴(yán)重的認(rèn)識誤區(qū)。將“引進(jìn)來”和“走出去”看成對外開放的必不可少的兩方面，闡明二者相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的辯證統(tǒng)一關(guān)系。

對外開放；“引進(jìn)來”；“走出去”

改革開放30多年以來，我國對外開放一直以“引進(jìn)來”為主，是世界上名列前茅的吸引外資大國。但與此地位不相稱的是，我國在“走出去”方面還十分薄弱，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于“引進(jìn)來”的規(guī)模。從理論上來說，發(fā)展中國家“走出去”一般要滯后于“引進(jìn)來”，我國在國際化的實(shí)踐過程中也體現(xiàn)出這個(gè)規(guī)律性特征。現(xiàn)實(shí)中“走出去”在很長一段時(shí)間沒有得到相應(yīng)的支持和重視。有人認(rèn)為“引進(jìn)來”是利用國外的資金，而“走出去”則會(huì)使國內(nèi)資金流失，將“引進(jìn)來”和“走出去”割裂對立起來[1]，陷入認(rèn)識上的誤區(qū)。實(shí)際上，滯后發(fā)展不等于不需要和不重要，這是由后發(fā)國家國際化的先后順序規(guī)律決定的。海外直接投資并不一定是富國的專利或經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家才能做的事情，當(dāng)前形勢下國家和企業(yè)對生產(chǎn)要素的需求是多方面和多層次的，通過海外投資可以大大增強(qiáng)其對全球生產(chǎn)要素的整合能力，提高國際競爭力。“走出去”與“引進(jìn)來”作為一國對外開放的手段和方式，在很大程度上存在著相輔相成、相互促進(jìn)的辯證統(tǒng)一關(guān)系。

一、“引進(jìn)來”是“走出去”的基礎(chǔ)，“走出去”是對外開放的更高階段

“引進(jìn)來”和“走出去”作為對外開放的兩個(gè)“輪子”，存在著先后發(fā)展的順序規(guī)律。“引進(jìn)來”在促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)為“走出去”提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而“走出去”則可以把握主動(dòng)性，更高層次地融入到全球經(jīng)濟(jì)中。

1.“引進(jìn)來”是“走出去”的基礎(chǔ)

(1)“引進(jìn)來”為“走出去”提供物質(zhì)基礎(chǔ)。隨著我國改革開放進(jìn)程的深入，特別是1992年外商投資進(jìn)入高速增長期以來，外資對我國經(jīng)濟(jì)各方面的促進(jìn)作用已經(jīng)十分明顯(見表1)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1979—2007年我國GDP的年平均增長率為9.8%，其中1991—2007年的年平均增長率更是高達(dá)10.5%，[2]成為世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一。外企對我國工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)從1993年的9.15%增加到2006年的31.50%。許多大型跨國公司都爭先到中國來投資，2002年以前外企的投資額占固定資產(chǎn)投資比重每年都保持在10%以上，形成了在華投資的總體基本格局。而2002年以后依然有跨國公司在此基礎(chǔ)之上進(jìn)入中國，每年形成超過5%的國內(nèi)固定資產(chǎn)投資，增強(qiáng)了我國生產(chǎn)資本的投資。1992年以后外企的外向型特征更加明顯，其出口額逐年增加，占我國出口額的比重從1993年的27.51%，迅速增加到2006年的58.18%，推動(dòng)我國成為對外貿(mào)易大國，并積累了大量外匯儲備。外資對我國的稅收貢獻(xiàn)也逐年擴(kuò)大，1993—2006年涉外稅收占全國工商稅收總額的比重從5.17%提高到21.19%。在就業(yè)方面，截至2006年外商投資企業(yè)的就業(yè)人數(shù)約為2800萬人，促進(jìn)了我國就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量水平的提高。從以上數(shù)據(jù)可得，外國直接投資對中國經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。在此背景下2007年我國人均GDP已達(dá)2400美元。根據(jù)鄧寧的投資發(fā)展路徑理論，對外直接投資與該指標(biāo)有著很強(qiáng)的正相關(guān)性，而我國近年來對外直接投資的確得到極大的推動(dòng)，形成一股強(qiáng)勁增長的勢頭(見表2)。由此可見，“引進(jìn)來”為中國“走出去”積累了物質(zhì)基礎(chǔ)。

表1 外商直接投資對中國經(jīng)濟(jì)的影響程度 %

注：根據(jù)《中國商務(wù)年鑒2007》相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

表2 中國對外直接投資額流量及增長率

注：2007年及以前數(shù)據(jù)來源于中國對外投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)，2008年數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部網(wǎng)站。

(2)“引進(jìn)來”為“走出去”提供產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。截至2006年，中國實(shí)際吸收外國直接投資額的67.38%投向了第二產(chǎn)業(yè)，尤其是以采掘業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)為主的資本和技術(shù)密集型行業(yè)，為第二產(chǎn)業(yè)提升資產(chǎn)質(zhì)量、技術(shù)含量和勞動(dòng)生產(chǎn)率作出貢獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了我國第二產(chǎn)業(yè)的高級化發(fā)展。另外，外商對服務(wù)業(yè)的投資同樣得以迅速發(fā)展。外商對第三產(chǎn)業(yè)直接投資項(xiàng)目的比重，1990年為5.7%，2000年增至22.5%，2006年已經(jīng)達(dá)到37.95%。[2]截至2006年外商累計(jì)投向服務(wù)業(yè)的投資額占全國實(shí)際投資額的30.72%，略低于第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(38.8%)。[2]隨著我國加入WTO過渡期的結(jié)束，該比例將會(huì)隨著我國服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開放而逐步增加，外商對第三產(chǎn)業(yè)的直接投資比重將逐步上升，對第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)的投資比重將相應(yīng)下降，促使三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步合理化。

在外資加速我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，勢必會(huì)產(chǎn)生一些較成熟的和即將失去比較優(yōu)勢的行業(yè)。市場尋求型企業(yè)不但通過“走出去”增加市場準(zhǔn)入，規(guī)避貿(mào)易壁壘，而且接近市場，可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐男枨筇攸c(diǎn)改進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)和營銷，將企業(yè)的優(yōu)勢擴(kuò)大到海外市場。效率尋求型企業(yè)通過“走出去”將延長該行業(yè)產(chǎn)品的生命周期，把這些行業(yè)的現(xiàn)有優(yōu)勢與東道國的資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢相結(jié)合，維持較低的成本，創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的低端產(chǎn)業(yè)逐漸得以轉(zhuǎn)移，我國就可以集中有限的資源加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高知識、高資本和高技術(shù)的行業(yè)傾斜。由此可見，“引進(jìn)來”有助于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，“走出去”則有助于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和落后產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。

(3)“引進(jìn)來”為“走出去”帶來示范效應(yīng)。外資是推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向市場經(jīng)濟(jì)的重要力量。外資熟悉國際市場而且外向型程度高，在把中國納入其全球生產(chǎn)體系的同時(shí)，也逐漸滲透了市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則和競爭機(jī)制，使我國的市場化改革越來越與世界接軌，使國內(nèi)企業(yè)“走出去”時(shí)更加適應(yīng)復(fù)雜的國際投資環(huán)境。與此同時(shí)，世界上許多知名的跨國公司落戶中國，他們通過示范效應(yīng)向國內(nèi)企業(yè)展示了其戰(zhàn)略全球性、資源共享性、技術(shù)內(nèi)部化、生產(chǎn)本土化等跨國經(jīng)營的經(jīng)驗(yàn)，為國內(nèi)即將進(jìn)行海外投資的企業(yè)樹立了榜樣，并提供了國際經(jīng)驗(yàn)。

2.“走出去”是對外開放的更高階段

經(jīng)濟(jì)國際化既意味著外國經(jīng)濟(jì)向本國的滲透，又意味著本國經(jīng)濟(jì)向海外的發(fā)展，所以經(jīng)濟(jì)國際化就有兩個(gè)發(fā)展方向，前者叫做內(nèi)向國際化，而后者叫做外向國際化。一般說來，發(fā)展中國家的外向國際化要滯后于內(nèi)向國際化。這是因?yàn)榘l(fā)展中國家先要通過對外開放和吸引外資，使國內(nèi)市場與國際市場逐漸接軌。隨著外資從中、低知識密集型產(chǎn)業(yè)和以資源為基礎(chǔ)的部門轉(zhuǎn)向更高技術(shù)密集的部門，東道國的投資發(fā)展路徑逐步升級。最后一些有效率的國內(nèi)企業(yè)通過對技術(shù)和經(jīng)營管理知識的學(xué)習(xí)和積累，開始形成一定的比較或競爭優(yōu)勢。所以只有在內(nèi)向國際化發(fā)展到一定程度后，發(fā)展中國家才有能力步入外向國際化，即“走出去”的階段。

一個(gè)健全的開放經(jīng)濟(jì)是靠資金的流入和流出共同組成的循環(huán)機(jī)制建立起來的。如果長期偏重于資金流入，被動(dòng)地融入國際分工體系，就會(huì)對外來資金和技術(shù)產(chǎn)生依賴。此外外國投資者一般會(huì)按照自己既定的產(chǎn)業(yè)調(diào)整戰(zhàn)略進(jìn)行直接投資，不會(huì)照顧東道國的國家利益，對東道國的市場和產(chǎn)業(yè)安全可能帶來一定的負(fù)面影響。[3]而通過“走出去”參與國際分工，則會(huì)從更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上展開競爭與合作，變被動(dòng)為主動(dòng)[4]，利用“兩個(gè)市場，兩種資源”，實(shí)現(xiàn)本國的戰(zhàn)略利益。

二、“走出去”彌補(bǔ)“引進(jìn)來”的不足

不可否認(rèn)，在外資推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也帶來一系列問題。如過度引進(jìn)外向型外商投資企業(yè)造成國際收支雙順差，不僅使中國面臨的貿(mào)易摩擦不斷升溫，而且?guī)泶罅康耐鈪R儲備。外國跨國公司競相占領(lǐng)中國市場導(dǎo)致許多產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的市場相對飽和，國內(nèi)市場競爭加劇，某些行業(yè)甚至面臨外資壟斷傾向的局面。

1.“走出去”緩解國際收支雙順差帶來的矛盾

自1992年以來，我國吸引外資速度加快且流量規(guī)模位居世界各國前列，是全球資金的首選地之一。國際直接投資成為我國國際收支平衡表中資本項(xiàng)目賬戶最穩(wěn)定的來源，并形成了大量順差。另一方面，外商投資企業(yè)對我國出口的貢獻(xiàn)也大幅增加，2006年其出口額占到我國總出口額的58%，成為貿(mào)易順差的重要來源。以“兩頭在外”的加工貿(mào)易型企業(yè)為代表的外商直接投資，導(dǎo)致了我國資本項(xiàng)目和經(jīng)常項(xiàng)目的“雙順差”，其產(chǎn)生的不利影響包括以下幾個(gè)方面。第一，造成我國高額外匯儲備。截至2008年9月末，我國累計(jì)外匯儲備突破1.9萬億美元[5]，成為全球最大的外匯儲備持有國。巨額外匯儲備雖然有助于保證國家宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，但卻加重了國內(nèi)通貨膨脹的壓力。大量外匯儲備以美國國債的形式存在，在美國經(jīng)濟(jì)衰退、美元貶值的背景下，其安全性和營利性難以得到保障，外匯儲備反而成為暴露在外的風(fēng)險(xiǎn)。第二，“雙順差”加速了人民幣升值，使中國原有的一些勞動(dòng)密集型行業(yè)的國際競爭力下降，國際市場份額縮減。第三，國際收支經(jīng)常項(xiàng)目順差使中國的外貿(mào)發(fā)展環(huán)境更加惡化，加重了與有關(guān)國家的貿(mào)易摩擦，反傾銷、反補(bǔ)貼以及綠色貿(mào)易壁壘等引起的案件居高不下[6]。

“走出去”能夠降低資本賬戶的余額，減少國際收支賬戶的順差，緩解人民幣升值的壓力。“走出去”還能為巨額的外匯儲備提供運(yùn)用渠道，除可以降低國內(nèi)的通貨膨脹壓力外，在發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)還可以防止美元貶值帶來的資產(chǎn)縮水風(fēng)險(xiǎn)，甚至可以“抄底”并購一些優(yōu)質(zhì)企業(yè)。進(jìn)行境外直接投資，能有效突破國際市場貿(mào)易壁壘，改善與相關(guān)國家的貿(mào)易關(guān)系，并且靠近消費(fèi)市場，便于在國外終端市場深入展開廣告宣傳和售后服務(wù)等營銷活動(dòng)，提高產(chǎn)品的當(dāng)?shù)鼗剑黾悠髽I(yè)的國際競爭力。

2.“走出去”為國內(nèi)企業(yè)開拓新的市場空間

現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高速發(fā)展但內(nèi)需相對不足的時(shí)期，許多生產(chǎn)和消費(fèi)市場相對飽和。發(fā)達(dá)國家跨國公司憑借技術(shù)和創(chuàng)新方面的優(yōu)勢占據(jù)了許多行業(yè)的制高點(diǎn)，中國市場充斥著來自國外的產(chǎn)品。這使得國內(nèi)市場的競爭異常激烈，國內(nèi)生產(chǎn)者不僅面臨發(fā)展空間受到擠壓的問題，還面臨著被擠出市場的危險(xiǎn)。因此，民族工業(yè)除在國內(nèi)市場上努力創(chuàng)新與外資競爭外，不能被動(dòng)地在國內(nèi)市場上進(jìn)行防守，還應(yīng)積極主動(dòng)地開拓和占領(lǐng)國外(包括競爭者所在國和第三國)的市場空間，實(shí)現(xiàn)“你中有我，我中有你”“以市場換市場”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折。

三、“走出去”獲得“引不進(jìn)來”的資源

1.技術(shù)資源

據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，截至2007年全球跨國公司已在中國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)1160多家，中國已經(jīng)開始參與到跨國公司的研發(fā)國際化活動(dòng)中。這在一定程度上促進(jìn)了中國的技術(shù)進(jìn)步，然而在此過程中跨國公司都不遺余力地對技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)。跨國公司在經(jīng)營中大量申請專利，在爭取獲得更多的基本專利的同時(shí)，還不斷開發(fā)外圍專利，在基本技術(shù)領(lǐng)域筑起牢固的專利保護(hù)網(wǎng)，使許多技術(shù)成了可以排他使用的產(chǎn)品。另一方面，跨國公司為避免交易成本和技術(shù)泄露，紛紛建立獨(dú)資企業(yè)，對先進(jìn)技術(shù)采用內(nèi)部轉(zhuǎn)移的方式進(jìn)行，大大增加了技術(shù)外溢的難度。[7]所以中國企業(yè)要想獲得最先進(jìn)的技術(shù)，是很難通過外商投資企業(yè)主動(dòng)轉(zhuǎn)移和被動(dòng)溢出來實(shí)現(xiàn)的，而到發(fā)達(dá)國家進(jìn)行科技型企業(yè)的直接投資則是一條重要的捷徑。中國企業(yè)可以在發(fā)達(dá)國家并購高新技術(shù)企業(yè)，或者與當(dāng)?shù)負(fù)碛懈呒夹g(shù)的企業(yè)合資建立技術(shù)開發(fā)公司，雇用當(dāng)?shù)氐墓こ處煛⒖蒲腥藛T、管理人員，利用當(dāng)?shù)叵冗M(jìn)設(shè)備和前沿的科技訊息，直接吸收許多在國內(nèi)難以獲得的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，通過對外投資實(shí)現(xiàn)技術(shù)的逆向轉(zhuǎn)移。

2.自然資源

雖然中國是當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一，但經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展卻面臨著諸多挑戰(zhàn)，國內(nèi)資源的供求矛盾日益突出。通過海外投資可以打破稀缺生產(chǎn)要素的國家界限，使其在國際范圍內(nèi)流動(dòng)。中國企業(yè)一方面可以帶上適宜的技術(shù)和設(shè)備在自然資源豐裕的國家投資設(shè)廠，利用當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)產(chǎn)品，或在當(dāng)?shù)劁N售、或返銷或銷往第三國；另一方面，也可以入股當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口所需的資源。這樣可以穩(wěn)定稀缺自然資源的供應(yīng)，并且降低國際市場價(jià)格波動(dòng)的影響。據(jù)《中國對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》統(tǒng)計(jì)，我國2007年采掘業(yè)的境外投資占到對外投資存量的15.1%，已在美國、澳大利亞、巴西等南美國家和西非等國家進(jìn)行了礦產(chǎn)資源的投資，有效減緩了中國能源、原材料供應(yīng)緊張狀況，使國民經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定的增長。

[1]邢厚媛.“引進(jìn)來”與“走出去”應(yīng)相互融合[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2008(24)：35.

[2]中國商務(wù)年鑒編輯委員會(huì).中國商務(wù)年鑒[J].2008,25.北京：中國商務(wù)出版社,2008.

[3]李 罛.論外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)的影響[J].中山大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2008(2)：166-176.

[4]謝 康，于 蕾.“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合的中國對外投資戰(zhàn)略[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2003(6)：12-16.

[5]中國外匯儲備——2008年[EB/OL].[2009-07-02].http://www.safe.gov.cn/model_safe/tjsj/tjsj_detail.jsp?ID=110400000000000000,19&id=5.

[6]李東陽，周學(xué)仁.中國企業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略意義[N].光明日報(bào)(理論版)，2007-01-28.

[7]朱 華.論FDI技術(shù)溢出與中國自主創(chuàng)新能力的提升[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2008(10)：1-8.

Theoreticalthinkingaboutmutualrelationshipof“drawingin”and“goingglobal”

ZHU Hua

(College of Kingbridge Business, Dongbei Univ. of Finance and Economics, Dalian 116025, China)

China has been integrated with the world production system mostly by “drawing in” since a long time. However, the aspect of “going global” is very lagging. China's process of internationalization is one-sided and low-leveled, and not the comprehensive opening-up. Some even regard both the aspects as opposite and fall into the cognition mistake in practice. The paper saw “drawing in” and “going global” as two indispensable components of opening-up, and elaborated their dialectical unity of mutual acceleration and complementation.

opening-up; “drawing in”; “going global”

1671-7041(2010)01-0005-03

F125

A*

2009-07-16

遼寧省教育廳一般項(xiàng)目(2009A229)

朱 華(1978-)，女，遼寧大連人，博士研究生，講師；E-mailfogrose@hotmail.com