大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究
——以湖北省為例

○楊芝張鑭

（1、武漢科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 湖北 武漢 430074；2、湖北省科技廳法規(guī)處 湖北 武漢 430071）

大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究
——以湖北省為例

○楊芝1張鑭2

（1、武漢科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 湖北 武漢 430074；2、湖北省科技廳法規(guī)處 湖北 武漢 430071）

本文運(yùn)用多因子關(guān)聯(lián)分析及回歸分析法分析了湖北省大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的大小。湖北省大型制造企業(yè)雖然是湖北區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，但自主創(chuàng)新力度不強(qiáng)，水平不高，創(chuàng)新型人才團(tuán)隊(duì)短缺。最后，從加大科技投入、加強(qiáng)金融支持、推進(jìn)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新等方面探討了提升湖北省大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關(guān)建議。

湖北省 大型制造企業(yè) 自主創(chuàng)新能力

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過(guò)對(duì)內(nèi)外資源的有效整合與運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的突破或創(chuàng)新，培育自有品牌，從而掌握或影響價(jià)值分配過(guò)程的基本素質(zhì)。黨的十六屆五中全會(huì)把“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”，建設(shè)“創(chuàng)新型國(guó)家”成為基本國(guó)策。湖北地處承東啟西的中部地區(qū)，是我國(guó)的工農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和科教大省。按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，進(jìn)入了工業(yè)化的中前期。作為湖北支柱產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)，其55家大型制造企業(yè)2007年的工業(yè)增加值占到了全省GDP的一半以上，是振興湖北經(jīng)濟(jì)的重中之重。但從總體上來(lái)說(shuō)，湖北省大型制造業(yè)自主創(chuàng)新能力還不是很強(qiáng)。因此，在中部崛起和全國(guó)自主創(chuàng)新能力不斷加強(qiáng)背景下，有必要研究湖北省大型制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和相關(guān)對(duì)策，從而提高湖北省大型制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，為湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中部崛起提供有力的支持。

一、湖北省大型制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

制造業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)的主體，是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的復(fù)合體，是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)。當(dāng)今世界制造業(yè)方興未艾，充當(dāng)了國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移重組的主角。從國(guó)內(nèi)看，過(guò)去二十多年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要依賴于制造業(yè)的增長(zhǎng)。制造業(yè)的增加值在中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占比重基本上在40%以上，中國(guó)財(cái)政收入的一半來(lái)自制造業(yè)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，制造業(yè)的出口一直維持在80%以上，創(chuàng)造了接近3/4的外匯收入，制造業(yè)已經(jīng)成為中國(guó)商品出口的主體。湖北作為老工業(yè)基地，本文通過(guò)深入調(diào)研了解了湖北省大型制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，剖析了其對(duì)湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。2006年湖北省大型制造業(yè)企業(yè)占大型企業(yè)的比重如表1所示。

表1 2006年湖北省大型制造業(yè)企業(yè)占大型企業(yè)的比重

1、湖北省大型制造業(yè)企業(yè)中主要行業(yè)企業(yè)所占比重

圖1 湖北省大型制造業(yè)企業(yè)中主要行業(yè)企業(yè)所占比重

表2 2006年湖北省大型制造企業(yè)地區(qū)分布

表3 湖北省22家被調(diào)查大型制造企業(yè)在大中型制造企業(yè)中的作用

湖北省大型制造業(yè)企業(yè)主要分布在以下4個(gè)行業(yè)：以汽車(chē)、機(jī)械裝備業(yè)為重點(diǎn)的機(jī)械工業(yè)，以鋼鐵業(yè)為重點(diǎn)的冶金工業(yè)，以石油化工業(yè)為重點(diǎn)的化工工業(yè)，以紡織、服裝為重點(diǎn)的輕紡工業(yè)。在55家大型制造企業(yè)中，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、紡織制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)分別以 34、14、19、19、14 家位居前 5 位（見(jiàn)圖 1）。

2、湖北省大型制造企業(yè)的地區(qū)分布（見(jiàn)表2）

3、大型制造企業(yè)是湖北省自主創(chuàng)新的重要主體

據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，2007年湖北省大型制造企業(yè)R&D投入強(qiáng)度平均已達(dá)到2.28%，高于全國(guó)平均水平。調(diào)查樣本顯示，54%的企業(yè)自主創(chuàng)新的科技投入超過(guò)了70%，63%的企業(yè)已經(jīng)把引進(jìn)技術(shù)的消化吸收創(chuàng)新放到了重要位置。目前企業(yè)建立了獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，正逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；樹(shù)立了重視技術(shù)人才的觀念，進(jìn)行了以產(chǎn)品創(chuàng)新為主體的技術(shù)創(chuàng)新；加大了品牌創(chuàng)新的力度；開(kāi)展了以企業(yè)組織變革為重點(diǎn)的管理創(chuàng)新；進(jìn)行了以完善法人治理結(jié)構(gòu)為代表的制度創(chuàng)新等等，開(kāi)創(chuàng)了自主創(chuàng)新的新局面。

由表3可見(jiàn)，占全省大型制造企業(yè)的40%的22家被調(diào)查大型制造企業(yè)，其資產(chǎn)僅占大中型制造企業(yè)的3.2%，但其利潤(rùn)、工業(yè)總產(chǎn)值和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)等則占大中型制造企業(yè)的約1/4，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)以及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)都達(dá)到了大中型制造企業(yè)的約1/2，科技活動(dòng)人員和R&D人員的數(shù)量也達(dá)到了約2/3。由此可見(jiàn)，大型制造企業(yè)是湖北省自主創(chuàng)新的重要主體。

二、湖北省大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

論文綜合運(yùn)用指標(biāo)分析、數(shù)理分析及問(wèn)卷分析等方法，深刻評(píng)析了湖北省大型企業(yè)自主創(chuàng)新的狀態(tài)、能力及問(wèn)題。

1、企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

指標(biāo)的選擇以反映事物本質(zhì)及運(yùn)行特征為基準(zhǔn)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表4。

表4 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2、大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素

基于湖北省30家大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的調(diào)查，運(yùn)用關(guān)聯(lián)因素分析法在對(duì)其自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)分析中發(fā)現(xiàn)，部分指標(biāo)呈現(xiàn)出很強(qiáng)的相關(guān)性。

表5 大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的相關(guān)系數(shù)

由表5可見(jiàn)，人均科技經(jīng)費(fèi)支出X2與高學(xué)歷人員構(gòu)成X5、人均科技經(jīng)費(fèi)支出X2與申請(qǐng)專利數(shù)X12、高學(xué)歷人員構(gòu)成X5與申請(qǐng)專利數(shù)X12和申請(qǐng)專利數(shù)X12與年度職工教育費(fèi)X19具有正相關(guān)性，印證了科技創(chuàng)新的一般規(guī)律。但其中自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例X3與R&D績(jī)效指數(shù)X8呈反相關(guān)關(guān)系，從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明目前湖北省大型制造企業(yè)研發(fā)績(jī)效的取得并不是依靠自主創(chuàng)新的投入，而是更多地依賴技術(shù)引進(jìn)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入的增長(zhǎng)。此外，伴隨技術(shù)引進(jìn)的消化、吸收與二次創(chuàng)新在大多數(shù)企業(yè)都還十分不夠。為此要真正向自主創(chuàng)新中的集成創(chuàng)新和原始性創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，還有很長(zhǎng)的路要走。

3、湖北省大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新的績(jī)效檢驗(yàn)

我國(guó)依據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，分別建立了企業(yè)自主創(chuàng)新的“新產(chǎn)品生產(chǎn)模型”、“工業(yè)增加模型”和“科技經(jīng)費(fèi)對(duì)凈利潤(rùn)的影響模型”，并運(yùn)用調(diào)查問(wèn)卷得到的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)三個(gè)模型進(jìn)行了參數(shù)估計(jì)和參數(shù)檢驗(yàn)。

通過(guò)回歸模型的分析表明：第一，湖北省大型制造企業(yè)的新產(chǎn)品生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)酬遞增的，即企業(yè)增加R&D人員和經(jīng)費(fèi)的投入，所帶來(lái)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的增長(zhǎng)幅度都要高于R&D人員和經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)幅度。第二，R&D人員的新產(chǎn)品產(chǎn)出彈性為0.447249，即每增加一名R&D人員，會(huì)帶來(lái)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加44.7249%。第三，R&D經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品產(chǎn)出彈性為0.631054，即每增加1萬(wàn)元的R&D經(jīng)費(fèi)，會(huì)帶來(lái)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加63.1054%。第四，湖北省大型制造企業(yè)增加科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入是規(guī)模報(bào)酬遞增的。第五，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的工業(yè)增加值產(chǎn)出彈性為1.069628，即每增加1萬(wàn)元的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，會(huì)帶來(lái)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加106.9628%。第六，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的凈利潤(rùn)產(chǎn)出彈性為1.183767，即每增加1萬(wàn)元的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，會(huì)帶來(lái)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加118.3767%。

三、提升湖北省大型制造業(yè)科技自主創(chuàng)新能力的若干建議

綜上所述，湖北省大型制造企業(yè)雖然是湖北區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，但通過(guò)對(duì)其創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，揭示了其存在的重要問(wèn)題：自主創(chuàng)新力度不強(qiáng)，水平不高，創(chuàng)新型人才團(tuán)隊(duì)短缺，亟待建立完善區(qū)域創(chuàng)新體系、企業(yè)創(chuàng)新體系與良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。依據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策，結(jié)合湖北省大型制造企業(yè)實(shí)際，對(duì)湖北省提升大型制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力提出以下對(duì)策。

1、加大科技投入

要注重對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)的扶植，加大科技投入，到2010年，R&D投入占GDP的比重達(dá)到2%。在政府加大科技投入的同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)增加自有資金，并尋求國(guó)外資金的支持，使技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用達(dá)到其當(dāng)年銷(xiāo)售收入的一定比例，其中，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)不低于5%，大型制造企業(yè)和建有省級(jí)以上技術(shù)中心、工程（技術(shù)）研究中心的企業(yè)應(yīng)不低于3%，并將此指標(biāo)列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)考核系統(tǒng)。

2、推進(jìn)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

鼓勵(lì)企業(yè)在創(chuàng)新資金有限的條件下，把創(chuàng)新重點(diǎn)放在培育后發(fā)性技術(shù)優(yōu)勢(shì)上。有關(guān)職能部門(mén)要編制技術(shù)目錄，及時(shí)發(fā)布前沿科技信息，防止重復(fù)、盲目引進(jìn)。設(shè)立重大引進(jìn)技術(shù)消化吸收基金，專門(mén)用于幫助有關(guān)企業(yè)進(jìn)行引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收進(jìn)而實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新，使有限的資金發(fā)揮出最大功效。將通過(guò)消化吸收是否形成了自主創(chuàng)新能力，作為對(duì)引進(jìn)項(xiàng)目驗(yàn)收和評(píng)估的重要內(nèi)容。針對(duì)某些行業(yè)共用性關(guān)鍵零部件關(guān)鍵技術(shù)組織產(chǎn)學(xué)研共同攻關(guān)；對(duì)重大技術(shù)裝備的重復(fù)引進(jìn)進(jìn)行管理；通過(guò)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的國(guó)產(chǎn)化。

3、加強(qiáng)科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)建設(shè)

要培育和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。建立技術(shù)交易平臺(tái)，大力發(fā)展為企業(yè)服務(wù)的各類(lèi)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。要打造一批具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新型企業(yè)，建成具有顯著集聚效應(yīng)和較強(qiáng)輻射能力的區(qū)域性科技創(chuàng)新基地，為大型制造企業(yè)的自主研發(fā)與創(chuàng)新搭建平臺(tái)。加強(qiáng)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加大投入建設(shè)武漢“中國(guó)光谷”、國(guó)家火炬計(jì)劃軟件產(chǎn)業(yè)基地、中藥現(xiàn)代化科技產(chǎn)業(yè)（湖北）基地、國(guó)家信息安全成果產(chǎn)業(yè)化（湖北）基地等湖北省目前已有的一些科技創(chuàng)新基地。要依托具有較強(qiáng)研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)輻射能力的轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)或大企業(yè)，集成高等院校、科研院所等相關(guān)力量，組建以企業(yè)為主導(dǎo)的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室和行業(yè)工程中心。鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)建立各類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合組織，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。

4、發(fā)展教育培養(yǎng)人才

要充分開(kāi)發(fā)和利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩種人才資源，緊緊抓住培養(yǎng)、吸引、用好三個(gè)重要環(huán)節(jié)，大力加強(qiáng)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，營(yíng)造人才輩出、人盡其才的社會(huì)氛圍，使各類(lèi)優(yōu)秀人才特別是高層次人才大量涌現(xiàn)、健康成長(zhǎng)、合理流動(dòng)并充分發(fā)揮作用，要用事業(yè)凝聚人才，用實(shí)踐造就人才，用機(jī)制激勵(lì)人才，用法制保障人才，營(yíng)造優(yōu)秀人才特別是青年科技人才充分施展才華的良好環(huán)境，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供重要的基礎(chǔ)條件。

要改革和完善企業(yè)分配與激勵(lì)機(jī)制，建立完善激勵(lì)自主創(chuàng)新的人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。建立符合科技人才成長(zhǎng)規(guī)律的多元化考核評(píng)價(jià)體系。改革和完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。建立以政府獎(jiǎng)勵(lì)為導(dǎo)向，社會(huì)力量獎(jiǎng)勵(lì)和企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)為主體的激勵(lì)自主創(chuàng)新的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。建立產(chǎn)學(xué)研人才交流兼職制度，改進(jìn)和完善學(xué)術(shù)交流制度，健全同行認(rèn)可機(jī)制。

四、結(jié)束語(yǔ)

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，財(cái)富創(chuàng)造的主體，但企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展及其自主創(chuàng)新能力的提高，需要政府引導(dǎo)、創(chuàng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境，其核心是按照科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，立足本國(guó)國(guó)情，建立健全促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策法規(guī)體系。建立、促進(jìn)并貫徹落實(shí)促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策法規(guī)體系，既是當(dāng)務(wù)之急，又是長(zhǎng)遠(yuǎn)之計(jì)。針對(duì)湖北省大型制造業(yè)的實(shí)際情況，如何提高其自主科技創(chuàng)新能力，直接關(guān)系到其為湖北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，促進(jìn)湖北省的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展起到非常重要的作用。因此認(rèn)真研究湖北省的企業(yè)，尤其是大中型制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有重要意義。

（注：本文系湖北省科技攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2006AA 401B34）；湖北省教育廳項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：Q20081701）。 ）

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