TSG Z0004模式鍋爐安裝質量保證體系手冊編制方法初探

陳濤，倪春江，劉永紅，杜偉，田景

（1.河北華北石油工程建設有限公司，河北任丘062552；2.中石油中亞天然氣管道有限公司，北京100007）

TSG Z0004模式鍋爐安裝質量保證體系手冊編制方法初探

陳濤1，倪春江2，劉永紅1，杜偉1，田景1

（1.河北華北石油工程建設有限公司，河北任丘062552；2.中石油中亞天然氣管道有限公司，北京100007）

文章結合河北華北石油工程建設有限公司鍋爐安裝改造維修質量保證手冊的換版工作，介紹了根據TSG Z0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》的規定編制特種設備安裝質量保證手冊的方法，從沿用原手冊內容、新編制內容及原手冊內容分解等幾個方面進行了闡述。按照該方法編制的新版手冊，經過一年來在催化裝置余熱鍋爐安裝工程中的實際運行，證實體系滿足相關法規的要求，符合實際運行狀況，很好地滿足了安全技術規范對體系文件的要求，起到了保證鍋爐安裝質量和安全的作用。

鍋爐安裝；質量保證手冊；編制

0 引言

長期以來，特種設備質量體系手冊一直參照GB/T 19001-2000《質量管理體系要求》標準的模式編制，但特種設備質量控制的要求與GB/T 19001-2000的要求有著較大的差別，為統一特種設備許可的質量體系標準，2007年國家頒布了安全技術規范——TSG Z0004-2007《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》，對特種設備質量保證體系的建立和實施進行了規范，同時對特種設備質量體系的基本要素做出了明確的規定，要求特種設備生產單位按照此規范的要求編制質量保證體系文件。

TSG Z0004-2007是建立實施特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系的依據。雖然它也采用了ISO 9000體系的一些術語和文件結構形式，但絕不能用ISO 9000質量體系來代替特種設備許可項目質量體系。

在2008年河北華北石油工程建設有限公司鍋爐安裝資質升級過程中，我們對原鍋爐安裝質量手冊進行了改版，從總體來看，手冊的相當一部分章節需要根據新的要求重新編制，但也有不少與原ISO 9000模式手冊有共同之處，本次改版在對手冊結構和內容進行大幅調整的同時，也充分借鑒了原手冊中可以沿用和補充完善的部分，這樣就以較少的投入完成了新版手冊的編制，很好地滿足了安全技術規范對體系文件的要求。現結合我們的編寫情況對質量保證手冊編制的方法進行闡述。

1 特種設備質量保證體系與原質量管理體系的區別

質量保證體系是企業為實施質量保證而策劃和實施的指揮和控制體系，包括質量方針、質量目標及其實現質量目標時相互關聯或相互作用的一組要素。ISO 9000質量體系是一個通用的質量體系標準，它要滿足所有國家和行業的需要，因此只能提出通用性的、原則性的一般要求，不可能對所有行業，尤其是特種設備的制造、安裝、改造、維修許可的質量體系要素都做出明確要求，它與特種設備質量體系的區別在于：

（1） 特種設備生產許可是強制的，凡是從事特種設備生產的單位，都必須建立特種設備質量保證體系；而質量管理體系認證是自愿的，是為了體現企業滿足顧客要求的目的。

（2） 特種設備質量保證體系主要是為了確保產品的質量、安全性能；而質量管理體系強調以顧客為中心，其控制的根本目的是達到和提高顧客滿意程度。

（3） 特種設備質量保證體系注重產品生產過程的控制，同時兼顧管理過程的控制；質量管理體系注重的是管理過程的控制。

（4） 特種設備生產質量保證體系文件對重要過程控制和影響產品質量的作業指導書的要求比較具體；質量管理體系只是對體系的運行進行宏觀控制。

（5） 特種設備生產體系必須滿足基本條件和資源條件的要求；而質量管理體系對資源條件的要求是原則要求。

（6） 特種設備生產體系落實安全責任到人，特種設備生產的重要過程必須有質量體系責任人員負責控制；而質量管理體系對安全的要求沒有這樣具體，一般是落實到部門控制。

（7） 特種設備生產許可不只是對質量體系進行審查，還對產品質量進行檢查，有的還必須進行型式試驗；質量管理體系認證只是對體系進行審查。

（8） 建立特種設備生產質量體系的單位，必須接受政府的安全監察和政府授權檢驗單位進行的產品安全質量監督檢驗；而質量管理體系只是接受認證機構的監督。

由于存在以上區別，造成了兩種模式手冊結構的差異，概括來講，新手冊的規定對特種設備生產的質量控制，更加具體、更加細化、更加專業和更利于實施。

2 特種設備質量保證體系與質量管理體系手冊結構對照（見表1）

表1 TSG Z0004與GB/T 19001模式手冊基本要素對照

3 結構調整方案

3.1 沿用原手冊內容及在原有內容基礎上補充完善的部分（見表2）

表2 兩種模式手冊可轉化內容要素對應部分

3.2 新編制的部分

（1） 7合同控制：7.2合同管理。

（2） 8設計控制。

（3） 9材料（零、部件）控制：9.4材料、零部件存放與保管，9.5材料、零部件領用和使用，9.6材料、零部件代用。

（4） 10作業（工藝）控制：10.1工藝文件要求，10.2工藝紀律管理，10.3工裝管理，10.5鍋爐鋼架及鍋筒（集箱）安裝質量控制，10.6鍋爐筑爐控制，10.7烘煮爐及熱態運行控制。

（5） 11焊接控制：11.1焊接工藝控制，11.2焊工資格控制，11.3焊接材料控制，11.4焊接設備控制，11.5施焊及返修控制。

（6） 12熱處理控制：12.1熱處理工藝，12.2熱處理設備、工裝、人員的要求，12.3熱處理過程，12.4結果確認。

（7） 13爐管脹接控制：13.1準備工作，13.2脹管條件確認，13.3爐管試脹，13.4爐管脹接。

（8） 14無損檢測控制：14.1無損檢測單位選擇，14.2無損檢測人員要求，14.3檢測活動的監督。

（9） 15理化檢驗控制：15.1理化檢驗單位選擇，15.2理化檢驗人員，15.3理化檢驗活動的監督。

（10） 16檢驗與試驗控制：16.1工藝文件，16.2過程檢驗與試驗控制，16.3最終檢驗與試驗控制，16.5檢驗與試驗記錄和報告。

（11） 18不合格品（項）控制：18.1不合格材料的控制，18.3不合格項的控制。

（12） 19質量改進與服務：19.4為顧客服務。

（13） 20人員培訓、考核及其管理：20.2人員考核，20.3人員聘用及檔案管理。

（14） 21執行特種設備許可制度：21.1執行特種設備許可制度，21.2接受質量技術監督部門的監督，21.3接受監督、檢驗，21.4特種設備許可證管理。

（15） 附錄：附錄F質保體系程序文件目錄，附錄G質保體系工藝文件及相關管理辦法、規定目錄。

3.3 由原手冊要素分解的部分

（1） 6.3基礎設施：主要包括辦公場所、車間、作業現場、公用設施等，在新版手冊中需分解到9.4材料和零部件存放與保管、10.5鍋爐鋼架及鍋筒（集箱）安裝質量控制、14.1無損檢測單位選擇、15.1理化檢驗單位選擇、16.3最終檢驗與試驗控制、17.1設備控制、21.3接受監督和檢驗等章節。

（2） 6.4工作環境：主要適用于對作業現場及存放場地環境有特殊要求的過程，在新版手冊中需分解到11.3焊接材料控制、11.5施焊及返修控制、16.3最終檢驗與試驗控制、17.1設備控制、17.2計量器具控制等章節。

（3） 7.5.3標識和可追溯性的內容，在新版手冊中需分解到9.3材料零部件標識、9.5材料零部件的領用和使用、16.4檢驗與試驗狀態標識等相關條款中。

（4） 7.5.4顧客財產是指顧客提供的構成產品的零部件、組件、原材料、工藝設備、包裝材料、生產檢測用的設備及顧客提供的規范、圖樣等知識產權，在新版手冊中需分解到8設計控制、9.2.3顧客提供材料控制等條款。

（5） 7.5.5產品防護：主要涉及物資和產品的標識、搬運、貯存、包裝和交付等環節，在新版手冊中需分解到9.3材料零部件標識、9.4材料零部件存放與保管、9.5材料零部件領用和使用、10.5鍋爐鋼架及鍋筒（集箱）安裝質量控制等章節。

4 具體實施方法及要點

手冊的編制首先要根據TSG Z0004-2007、TSG G3001-2004《鍋爐安裝改造單位監督管理規則》等安全技術規范的要求，其次要與公司運行的實際情況相結合，并且要充分考慮到不同要素規定內容的關聯性。

4.1 沿用質量管理手冊需完善的內容

（1） 1適用范圍：改為依據TSG Z0004-2007標準。

（2） 2引用標準：增加TSG Z0004-2007、TSG G3001-2004，保留GB/T 19000-2000《質量管理體系基礎和術語》，去掉GB/T 19001-2000。

（3） 4.2質量保證體系文件：增加程序文件、作業（工藝）文件、質量計劃和記錄，所述文件目錄以附錄F質保體系程序文件目錄、附錄G質保體系工藝文件及相關管理辦法、規定目錄形式體現。

（4） 5.1質量方針和目標：質量目標應體現特種設備質量控制的特點，增加具體的目標。

（5）5.2質量保證體系組織：根據TSG規范要求和許可項目控制實際需要，設置主要質量控制系統，并分別編制各質量控制系統圖和對應的控制點一覽表。因為鍋爐安裝質量保證體系的要素中也涉及有關部門的職責，所以這里保留體系過程職責分配表，但應按特種設備質量保證體系的要素來規定職責，完善的內容主要以附錄形式體現。

（6） 5.3職責、權限：在原有基礎上針對所設置的體系責任人員完善其職責，可在附錄中體現。

（7） 7.1合同評審：評審內容應包括安全技術規范的要求。

（8） 9.1材料、零部件采購：完善建立合格供方名錄、對法規和安全技術規范有行政許可規定的分供方的資格確認以及分包方控制等的規定。

（9） 9.2材料、零部件驗收：應補充對材料復驗的規定，并增加9.2.3顧客提供材料控制。

（10） 10.4特殊過程控制：規定對具體施工所涉及的特殊過程進行識別，描述原則控制方法等內容，具體的控制手段和措施在各相關過程中描述。

（11） 17.1設備控制：在該要素設備部分的基礎上補充完善。

（12） 17.2計量器具控制：完善配備、使用和檔案管理的內容。

（13） 18.2過程不合格品的控制：增加不合格品評審、標識和記錄的規定，不合格品處置中增加受壓元件的不合格品不得做讓步接收的規定。

（14） 18.4糾正措施：按照糾正措施的制定、審批、實施及驗證組織完善原有內容。

（15） 19.1質量信息和數據分析：完善外部信息的內容，應包括工程交驗一次合格率的統計和分析，補充信息收集、分析和數據處理等內容。

（16） 20.1人員培訓：補充完善鍋爐安裝許可相關人員的培訓考核、聘用及借調、調出的管理。

4.2 對新編制內容的具體要求

（1） 7.2合同管理：本部分原來手冊中未包括，為新增內容，描述合同管理的職責，合同簽訂及修改的程序和主要內容。

（2） 8設計控制：對于鍋爐安裝改造的體系，只需按照“外來設計文件控制”的要求進行描述即可。

（3） 9.4材料、零部件存放與保管，9.5材料、零部件領用和使用，9.6材料、零部件代用：規定責任部門、責任人和主要控制方法及應執行的相關程序文件等內容。

（4） 10作業（工藝）控制：

a.10.1工藝文件要求：規定需制定的通用、專用工藝文件和對文件的原則要求。

b.10.2工藝紀律管理：規定需進行工藝紀律檢查的工序和主要檢查內容等。

c.10.3工裝管理：規定工裝的設計、制作、檢驗及管理等內容。

d.10.5鍋爐鋼架及鍋筒（集箱）安裝質量控制、10.6鍋爐筑爐控制、10.7烘煮爐及熱態運行控制等屬于對鍋爐安全性能影響較小的環節，不作為單獨要素，因此放在作業控制要素中，并分別規定其作業條件、主要程序及方法。

（5） 11焊接控制：

a.11.1焊接工藝控制：包括焊接工藝評定報告和焊接工藝指導書控制，評定試樣的保存，焊接工藝評定的覆蓋率。

b.11.2焊工資格控制：包括焊接人員培訓、資格考核，合格項目，焊接人員的標識、檔案及其考核記錄等內容。

c.11.3焊接材料控制：規定焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收等內容。

d.11.4焊接設備控制：規定對焊接設備的能力和技術狀態的要求。

e.11.5施焊及返修控制：包括焊接及返修工藝、施焊記錄、焊接質量統計以及數據分析、返修次數和焊縫返修審批、重新檢驗檢測、產品焊接試板控制等內容。

（6） 12熱處理控制：規定熱處理工藝基本要求，熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置的要求，熱處理記錄和報告的填寫、審核確認等，以及對分包方進行控制的內容。

（7） 13爐管脹接控制：鍋爐安裝項目中爐管脹接屬于主要過程，應單獨列為一個要素。在此要對其作業條件、施工準備及主要操作程序進行描述。

（8） 14無損檢測控制和15理化檢驗控制：根據河北華北石油工程建設有限公司的無損檢測和理化檢驗工作為分包的現狀進行描述，包括分包單位、人員資格及許可范圍確認，檢測工藝、記錄、報告的審查確認等，對于具有無損檢測資質和能力的單位應按照TSG規范的要求進行詳細描述。

（9） 16檢驗與試驗控制：這里的檢驗和試驗指鍋爐安裝、改造過程的檢驗和最終檢驗，最終檢驗主要是指耐壓試驗、氣密性試驗、調試、試運行和竣工驗收。

a.16.1工藝文件：規定鍋爐安裝過程所需編制的檢驗工藝文件及原則要求。

b.16.2過程檢驗與試驗控制、16.3最終檢驗與試驗控制：規定檢驗與試驗條件和實施的主要程序，包括前道工序必須經過檢驗與試驗并且合格才能轉入下道工序或放行，以及檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定要求。

c.16.4檢驗與試驗狀態標識。

d.16.5檢驗與試驗記錄和報告：包括記錄、報告的填寫、審核和確認等，檢驗與試驗記錄、報告、試樣、試件的收集、歸檔、保管的特殊要求等。

（10） 18.1不合格材料的控制、18.3不合格項的控制：規定不合格材料的記錄、標識、存放、隔離；對不合格項的原因分析、采取糾正措施的主要程序。

（11） 19.4為顧客服務：規定服務相關人員職責劃分，服務計劃、實施、驗證和報告等。

（12） 20.2人員考核、20.3人員聘用及檔案管理：規定對鍋爐安裝改造許可相關人員聘用、借調、調出的管理及進行考核的方法、實施部門和時間間隔。

（13） 21執行特種設備許可制度：

a.21.1執行特種設備許可制度：規定必須取得鍋爐安裝改造和維修許可證，且在許可范圍內施工。

b.21.2接受質量技術監督部門的監督：描述公司鍋爐安裝改造質量體系必須接受技術監督部門的監督，辦理特種設備安裝改造維修告知手續以及重大問題及時向特種設備安全監察部門報告等方面的內容。

c.21.3接受監督、檢驗：規定鍋爐安裝改造維修工程必須接受特種設備監督檢驗，設專人負責與監督檢驗人員聯系，對監督檢驗機構提出的問題的處理程序等內容。

d.21.4特種設備許可證管理：遵守相關法律、法規和安全技術規范的規定，鍋爐安裝改造許可情況發生變化時，及時辦理變更申請和備案的規定，對許可證管理及換證提出要求。

5 應用效果

根據相關法規的要求，按照以上方案，我們組織相關人員對河北華北石油工程建設有限公司2005版鍋爐安裝質量體系文件進行了換版升級，新版手冊于2008年1月15日發布，2月1日開始實施，經過一年多在公司內部和華北石化160萬t/a催化裝置余熱鍋爐安裝工程中的實際運行，證實體系滿足相關法規的要求，符合公司的實際運行狀況，很好地起到了保證公司鍋爐安裝質量和安全的作用。公司在2008年11月順利通過了鍋爐安裝改造鑒定評審，成功取得鍋爐安裝改造一級資質，評審專家對體系文件給予了較高的評價。鍋爐安裝手冊的成功編制，也為公司其他特種設備許可相關手冊的換版創立了良好的開端，該方法也可供其他特種設備生產單位編制新版手冊時參考。

[1] 中華人民共和國國務院令第549號，特種設備安全監察條例[S].

[2] TSG Z0004-2007，特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求[S].

[3] 孟祥澤，郭懷力.鍋爐安裝資格認證指南[M].北京：中國水利水電出版社，2007.

Abstract:This paper introduces the method of compiling the quality assurance system manual of special equipment installation according to TSG Z0004“Basic Requirements for Special Equipment Quality Assurance System on Manufacture,Installation,Alteration and Repair”for the revision of boiler installation quality assurance manual in Hebei Huabei Petroleum Engineering Construction Co.,Ltd.It expounds the contents still being followed from the original manual,the newly established contents,the content analysis and decomposition of the original manual,and so on.The application of the revisionary manual in installation project of the waste heat boiler of catalytic unit for one year has proved that the system manual satisfies the requirements of related codes and accords with practical situation,and attains the goal of assuring installation quality and safe operation.

Key words:boiler installation;quality assurance manual;compilation

（70）Method Research for Compiling Quality Assurance System Manual of Boiler Installation According to TSG Z0004 Code

CHEN Tao（Hebei Huabei Petroleum Engineering Construction Co.,Ltd.,Renqiu 062552,China），NI Chun-jiang，LIU Yong-hong，et al.

TE963

B

1001－2206（2010）05－0070－05

陳濤（1970-），男，河北唐縣人，高級工程師，1990年畢業于河北機電學院，多年從事壓力管道安裝、鍋爐安裝、起重機械制造等特種設備的生產及管理工作。

2009-07-14