農業科技成果轉化資金運行機制研究

譚 華，王開義，劉忠強

（1.中國農村技術開發中心，北京 100045；2.北京農業信息技術研究中心，北京 100097）

農業科技成果轉化資金運行機制研究

譚 華1，王開義2，劉忠強2

（1.中國農村技術開發中心，北京 100045；2.北京農業信息技術研究中心，北京 100097）

本文從資金投入量、資金投入布局和資金投入效益三個方面介紹了中國農業科技成果轉化資金項目的實施現狀，著重總結和分析了項目的組織與運行機制及在運行過程中的成功經驗。最后針對項目管理中存在的不足提出了新的思路和建議，為農業科技成果轉化資金的科學管理提供決策參考。

農業科技成果轉化；轉化資金；運行機制

Abstract:From the points of inputs,input layout and investment effectiveness of the funding,this article introduces the status quo of agricultural science and technology achievements transformation fund,and focuses on the summary of the operation mechanism and the successful experience of the process.Finally,against the shortcomings in project management,this paper puts forward new ideas and suggestions on agricultural science and technology transformation fund for the scientific management.

Key words:transformation of agricultural scientific and technological achievement；transformational fund；operation mechanism

2001年，國務院批準設立“農業科技成果轉化資金”（以下簡稱“轉化資金”）政策引導性專項，旨在加速農業、林業、水利等科技成果轉化，支持農業科技成果進入生產前期性開發、中試、熟化，提高國家農業技術創新能力，為我國農業和農村經濟發展提供有利的科技支撐?！稗D化資金”的實施，實現了一大批具有自主知識產權、科技創新水平高、市場前景好的農業科技成果的轉化與應用。

在“轉化資金”實施過程中，我們結合實際工作，注重探索一種既符合項目特點，又適應社會主義市場經濟運行規律的公共財政資金管理新模式，建立了嚴格的由申報、受理、評審、監理、驗收等環節組成的一整套工作程序，同時不斷完善形成了 “二級把關，三審一確認”的分層管理機制。

1 農業科技成果轉化資金項目實施

1.1 資金投入數量

2001—2010年期間，中央財政累計投入31.5億元用于“轉化資金”，共資助轉化項目4338項（見表1）。截至2009年底，“轉化資金”項目實施累計到位資金162.66億元，除中央財政專項資助外，地方政府配套4.2億元，政府其他撥款2.1億元，銀行貸款28.1億元，單位自籌117.3億元，其他資金10.9億元。地方和社會資金投入與轉化資金專項投入的比值為6.1∶1?！稗D化資金”項目的實施，吸引了各類配套資金的投入，起到了很好的引導作用，很大程度上緩解了承擔單位的資金壓力。

表1 2001-2009年中央財政資助農業科技成果轉化項目情況

從表1可以看出，除2001年項目啟動因資金投入較多外（相應的資助項目數量也多一些），自2002年以來，“轉化資金”的資金投入數量和資助項目數量均呈現出逐年小幅不斷上升趨勢。

1.2 資金投入效益

農業科技成果轉化資金專項的實施，明顯提高了農業科技型企業和農業科研機構的技術自主開發、集成創新和轉化應用能力，提升了農業科技支撐能力，有效地促進了農業產業發展，對于加速農業產業技術升級、改善項目區生態環境、轉變農業增長方式、促進農業增效和農民增收起到了重要的引導和支撐作用，取得了顯著的經濟效益和社會效益。

“轉化資金”項目明顯提高了涉農企業和農業科研機構的技術自主開發、集成創新和轉化應用能力，使一大批擁有自主知識產權、創新性強，技術水平高、具備產業化前景、成長性好的農業科技成果走出實驗室，實現了產業化。2001—2007年期間，開發各類動植物新品種7700個，研究新技術、新工藝2285項，開發新產品4053個、新設備10872件（臺），獲專利授權1765個，其中發明專利848個［1］。共建立各類試驗示范區 （基地）47279個，建立中試線2160條、生產線5831條。

“轉化資金”項目實施產生的經濟效益十分顯著，培育了一批具有市場競爭力的科技型農業產業化龍頭企業，推進了優勢特色產業帶和產業集群的建設，催生了一批生產效益顯著，出口創匯能力強的“拳頭”產品和農業品牌。從2001—2006年已驗收項目執行情況看，轉化資金項目執行期內累計實現產品銷售收入1048億元，技術服務收入9.24億元，凈利潤246億元，上繳稅金52億元，出口創匯9.5億美元。

“轉化資金”項目實施產生的社會效益也十分突出。據統計，2001—2007年，轉化資金項目在執行期內共舉辦各類培訓班24520期，培訓人員總數970萬人，農業企業新增就業人數27.5萬人；項目實施期內，共培養各類專業技術人才2.8萬人，發表論文8030篇，出版專著500余部。

2 農業科技成果轉化資金運行機制的建立與完善

2.1 項目資金的宏觀分配機制

農業科技成果轉化資金的宏觀投入布局包括三個方面：一是種植業、畜牧業、林業等不同農業技術領域的分配布局；二是全國東、中、西部地區的區域分配布局；三是農業企業、科研院所、大專院校等單位類型的分配布局。

“轉化資金”在技術領域重點支持方向上，始終瞄準國家發展對農業科技的戰略需求或緊迫需要，對接農村科技工作的目標，完善支持結構和支持方式。堅持農業特色，明確產業主線，以加快農業科技成果轉化，建設現代農業為宗旨。近年來，“轉化資金”將農林植物優良新品種與優質高效安全生產、畜禽水產優良新品種與健康養殖、重大農林植物災害與動物疫病防控、農產品精深加工與現代儲運、循環農業開發與綠色社區、農林生態保育、恢復和治理與現代林業、現代農業裝備與信息化、農業生物技術及產品領域的項目作為重點，突出引導和支持現代農業、生物質開發應用、村鎮綠色社區建設、農林生態、節能減排等相關領域，促進種、養、加等環節和農業裝備領域的成果轉化，為糧食與食物安全、農業增效和農民增收提供全面、關鍵的科技支撐。

2001—2009 年期間（見表 2），“轉化資金”資助項目技術領域分布情況如下：種植業立項1 436項，占33.11%；林業立項279項，占6.38%；畜牧業立項496項，占11.43%；水產領域立項318項，占7.33%；動物、植物保護立項194項，占4.47%；農產品加工領域立項599項，占3.81%；農業裝備立項226項，占5.21%；農業資源高效利用立項331項，占7.63%；農林生態環境立項207項，占4.77%；農業信息技術領域立項99項，占2.28%；農業生物技術及產品立項207項，占4.77%。資助項目涉及糧食安全、農產品和食品安全、節能減排、特色產業、現代農業、農林生態、循環農業等多個產業和技術領域。其中立項最多的是種植業領域，立項最少的是農業信息技術領域。

表2 2001-2009年轉化資金項目分技術領域統計

在東、中、西部地區類型布局方面，2001—2009年期間（見表 3、表 4），東部地區立項 1829項，占42.1%；中部地區立項1357項，占31.3%；西部地區立項1152項，占26.6%。從受資助數量和立項數量看，東部地區所占比例最大，西部地區最小。但是，東部地區總體呈下降趨勢，西部地區則呈上升趨勢。這在一定程度上反映了不同地區農業科技成果轉化的實際需要，同時也反映了宏觀上向中、西部地區傾斜。

從具體變化情況看，東部地區立項數量占年度總數比例從2001年47.8%下降到2009年44.4%；中部地區從2001年27.3%到2009年28%，漲幅不大。西部地區比例2003年最低，僅 20.9% ，2009年增加至27.6%。從資助經費看：東部地區從2001年49.2%下降到2009年44.4%，略有下降；中部地區從2001年的24.7%提高到2007年的37.8%，2009年降至27%；西部地區從2001年26.1%下降到2003年20.1%，2009年恢復升至28.6%。

表3 2001—2009年轉化資金項目分地區統計

表4 2001—2009年轉化資金經費分地區統計（萬元）

從承擔單位類型分布看，2001—2009年期間（見表5），大專院校共承擔“轉化資金”項目583項，占12%；科研院所共承擔1720項，占40%；各類企業共承擔2090項，占48%?！笆濉逼陂g，大專院校共獲得“轉化資金”資助3.327億元，占12.73%，科研院所10.371億元，占39.70%，企業12.425億元，占47.57%。從受資助數量和立項數量看，企業所占比例最大，研究院所也占有相當大的比例，農業院校所占比例最小。

項目實施情況體現了推動企業成為科技創新主體的精神。農業產業化龍頭企業參與農業科技成果轉化，有效拓寬了農村勞動力的就業渠道，有力帶動了農民增收。

表5 2001—2009年轉化資金項目分單位類型統計

2.2 部局協同與分層負責的組織管理機制

農業科技成果轉化資金項目實施以來，非常重視項目管理的創新，建立了比較完備的組織管理體系和運作程序，形成了從中央到地方到企業、科研開發機構和金融機構等多層次、多渠道的農業科技投入支撐體系。

在橫向上，成立了由科技部、財政部以及農業部、水利部、國家林業局等五部門為主的工作協調領導小組，負責對重大事項的協調和項目的宏觀指導。在組織程序方面，建立了部門通氣會制度，每年召開部門工作通氣會，就年度工作重點、項目指南制定、項目申報與評審、項目監理與檢查、年度工作總結等事項進行專門研究和討論；機構設置方面，成果轉化資金建立了受理、審理、監理三分開的工作格局。

在縱向上，建立了“二級把關、三審一確認”的立項機制，即由省部級科技管理部門對申報材料進行初審，科技部對申報材料進行形式審查，組織技術專家和財務專家對項目進行技術、市場、財務評審，由工作協調小組對專家評審結果最后確認。項目實行了以承擔單位主體實施，部門、地方科技主管機構負責監理、驗收等日常管理的新型管理機制，有效發揮了部門和地方在項目實施中的作用，保證了已批復項目的順利實施。

2.3 制度加指標的項目管理機制

為了科學規范管理制度，創新管理體制和機制，結合項目管理的實際需要，先后制定實施了《農業科技成果轉化資金項目形式審查工作規范》（試行）、《農業科技成果轉化資金項目評審工作》（試行）、《農業科技成果轉化資金項目檔案管理工作規范》（試行）等工作規范，很好地指導和規范了項目受理、評審等相關管理工作。

在評審工作中，還特別注重加強廉政自律制度建設。一是制訂轉化資金管理工作人員行為手冊，加強行為規范和監督；二是制定并簽署專家評審承諾書，加強廉潔、規范、透明、公正評審工作的組織管理；三是開展廉政廉潔思想道德教育；四是加強了對投訴、申訴等事件的處理。

結合項目評審的具體要求，優化項目立項評審指標。立項評審指標包括技術指標和財務指標兩部分。

技術指標強調國家宏觀政策走向。技術指標中增加了對是否屬于國家相關產業政策走向與本年度項目指南支持重點、現代農業與新農村建設對技術成果轉化的需求緊迫程度、項目實施對推進優勢農產品區域布局與產業結構調整的影響、技術成果轉化的產業化應用前景、項目實施對農業增效和農民增收的促進作用、項目實施對環境的影響評價等評審內容。財務指標更加系統、完善。

財務指標分為兩類，一類為申請單位財務狀況，包括財務信息質量、資金結構與質量、盈利與發展能力、財務狀況與項目的匹配性；另一類為項目經濟合理性，包括項目資金預算的合理性、資金籌措方案可行性、抗財務風險能力、項目經濟效益的合理性、資金籌措方案可行性、抗財務風險能力、項目經濟效益的合理性、項目社會效益的合理性。在財務指標的設計中，根據事業單位和企業單位的會計制度差異，建立了不同的財務指標要求。

2.4 專家管理機制與專家回避機制

科技部和財政部會同有關部門聘請技術、經濟、財務、管理專家組成專家咨詢委員會，對轉化資金項目發展規劃、年度項目指南及轉化資金管理等提出咨詢、評價意見。

在轉化資金項目立項評審、監理、驗收、績效評價等工作中積極發揮專家作用，建立轉化資金項目專家庫。同時，建立和完善專家遴選、回避、評價制度。專家由部門和地方推薦，專家庫應定期充實和更新。目前，項目專家庫有效評審專家數量已增加到1724名，專家技術領域分布、地區分布的代表性大大提高，專家庫的結構得到合理調整和優化，專家數據庫實現數字化管理。

對所有轉化資金推薦項目，嚴格遵循德才兼備的原則選擇專家。專家評審采取輪換機制，對專家實行動態管理和嚴格的業績考評制度。轉化資金項目評審工作，以“背靠背”的審理方式為主，不允許評審專家與申報單位發生直接聯系，確保轉化資金項目評審工作客觀、公正、競爭、擇優。根據項目指南涉及的技術領域和評審需要，制定了專家推薦標準，公開向各省科技廳、有關部門科技司等推薦單位征集技術、經濟和財務領域評審專家。

評審工作實行了嚴格的專家回避制度，所遴選的評審專家所在評審小組無專家本人或專家所在單位（科學院下屬所、大學下屬院系）申報的項目。在嚴格實行回避制度的同時，遵循專業對口、合理輪換的原則下，從專家庫中隨機抽取評審專家。細化專家評審領域，促進評審專家專業方向與項目領域之間的對接。由于轉換資金項目涉及面廣、領域寬，根據項目指南設計的技術領域，提出了《農業科技成果轉化資金項目評審專業領域規范》（試行），并對照專家專業技術領域特點，對專家的評審子領域進行了合理劃分。根據評審分組涉及的技術領域需要，以專業子領域為單位，通過評審系統從專家庫隨機抽取專家。遵循隨機抽取、領域對口的原則對專家分組。評審專家均為各推薦單位推薦，且在系統專家庫中記錄的有效評審專家。在實行嚴格的回避制度下，利用系統自動從專家庫中隨機抽取評審專家名單并進行分組。

專家回避基本原則有：評審專家與項目負責人是同一人、評審專家與項目主要參加人員是同一人、評審專家與項目申報單位是同一推薦單位、評審專家工作單位與項目申報單位是同一單位、評審專家是項目申報單位法人代表等。項目評審前，將根據當年申報情況對回避原則進行修訂，確保評審工作的順利進行。

2.5 網絡化信息化技術保障機制

“轉化資金”項目實施過程中，在網絡化管理、信息化管理方面做了積極的探索和嘗試，積累了豐富的經驗。

開發網絡化管理平臺。成功開發了“轉化資金”項目網絡化申報受理與評審兩個工作平臺［2-3］，實現開放式、屬地化、集成化管理。根據國家科技計劃項目管理的有關要求，組織開發了網絡化申報受理系統?；谠撓到y的申報受理工作平臺初步實現了四大功能：①直接面向項目申報單位的開放式申報功能，②直接面向項目推薦單位的屬地化管理功能，③面向不同管理主體的分級受理與審核功能，④項目申報受理動態監控、數據統計等集成化管理功能。為優化評審流程和提高評審效率，組織開發了轉化資金項目專家評審網絡化工作平臺，初步實現了項目網上分配、專家庫管理、專家遴選與回避、信息審閱、網上打分、自動匯總、網上打印與信息統計等多項功能、網絡化申報受理平臺與評審兩個工作平臺實現無縫連接，很好保障了轉化資金項目申報，受理與評審工作。

加強在線申報培訓。在項目申報之前，組織各推薦單位的具體工作人員在網絡申報系統操作方面的培訓，并對成果轉化資金項目的網上申報系統進行試運行，確保了系統運行暢通。為了讓用戶迅速掌握系統操作，針對不同用戶類別，分別編寫了《農業科技成果轉化資金項目申報系統操作手冊-申報用戶》、《農業科技成果轉化資金項目申報系統操作手冊-推薦單位用戶》、并制作了相應的視頻操作軟件，使用戶更直觀、便捷地領會操作過程。申報期間，提供24小時電話咨詢服務，專人負責技術支持，為申報用戶答疑解惑，確保申報順利進行，確保系統穩定運行。

2.6 監督和監理相結合的監管機制

科技部紀檢、監察部門對評審工作進行監督。在項目評審期間，科技部、監察局全程監督項目評審過程，并在評審結束時立即對項目評審結果進行核查和封存。

國務院涉農部門科技司（局）、各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團［以下簡稱?。▍^、市）］科技廳（委、局）和財政廳（局）為轉化資金項目監理單位，對項目實施進行全程監理，定期檢查項目執行情況，督促項目承擔單位依據項目任務書組織項目實施。對監理中出現的問題，監理單位有權責令項目承擔單位采取整改措施。對整改不力的項目承擔單位，有權提出中止項目實施等建議。

“轉化資金”項目管理十分重視和強調項目立項后的監理和驗收環節，強化項目的后期管理，建立了一套包括中期填報監理表、委托推薦單位監理、組織專家實地考察、組織專家對項目執行情況評估、項目執行抽查審計等項措施的項目后期監理制度，對項目實施監管力度和約束能力大大提高，改變了“重立項、輕管理”的傳統計劃管理模式，對轉化資金的安全規范運行和全程追蹤起到了重要保證作用。

另外，“轉化資金”項目管理對所有立項項目都通過媒體進行公告，接受社會監督；對立項項目采取分期撥款的資金撥付方式，立項項目只有按合同規定完成目標后，才撥付項目余款，最大限度降低了項目實施風險。

3 農業科技成果轉化資金運行機制存在的不足

“轉化資金”項目來源為財政撥款，是一種政府引導性資金，通過吸引企業、科技開發機構和金融機構的資金投入，支持農業科技成果進入生產的前期型開發?！稗D化資金”設立至今，資金管理中尚有很多方面需要不斷改進和完善。

3.1 投入結構不盡合理，重點不突出

從地區投入結構看，中西部地區，特別是西部地區支持力度偏低，2001—2009年，我國平均每年約45%以上的項目和資金用于東部地區的農業科技成果轉化，而對中、西部地區的資助明顯少于東部地區；從支持項目看，還沒有充分體現區域發展、資源特點和國家戰略需求，項目顯得過于分散，不利于發揮“轉化資金”的效用；從行業結構看，種植業的項目支持比重大，而畜牧業、加工業和生態環境的支持比重偏低，缺乏關系民生成果的重點投入和連續投入機制。

3.2 重點項目和重大成果轉化的資助力度不夠

“轉化資金”對每個項目的支持額度有明確規定，支持的項目主要分為三類：重大項目、重點項目和一般項目，其支持額度分別為100萬元，70~80萬元和50萬元。2009年開始對發展區域經濟、延長產業鏈、培育新興經濟增長點具有重大促進作用的集成配套技術重大成果支持額度達到300萬元，重大項目占當年度立項比例的4%。重點項目所占比重偏?。?］，一般項目占絕對多數，平均每個項目的投入規模過小，與農業科技成果的特點和需求不相適應，特別是對于一些重大項目，其成果的轉化需要較長的轉化周期，缺乏農業科技成果轉化中的長效發展和持續支持機制。

3.3 農業科技型企業和農民專業合作社的主體地位不夠突出

農業科技型企業和農民專業合作社在農業科技成果轉化過程中處于主體地位，相比科研院所而言，農業科技型企業跟市場聯系更為緊密，更加熟悉市場環境和需求情況，具有更強的抗風險和參與競爭的能力［5］；農民專業合作社更貼近農民，更了解基層的具體需求，使成果轉化更具有針對性［6］。目前，每年農業科技型企業和農民專業合作社承擔的轉化項目和資助經費約為40%左右，而科研機構承擔的轉化項目和獲得的資助經費占了相當大的比例，約為48%。

4 思路與建議

4.1 改善投入機制

一方面，要進一步加大中央政府和地方政府的財政支持力度，擴大農業科技成果轉換資金整體規模；另一方面，要充分利用市場機制，創新農業科技成果轉化資金利用的政策，建立政府引導有關單位和企業自行轉化成果的“引導機制”，對科研單位和企業的成果轉化給予必要的補助，在保證總體規模不斷增長的同時，新增“引導資金”和“獎勵資金”等結構性資金投入，確保新機制的實施。

4.2 增加對重大項目的支持強度

以農業基礎設施建設、生態環境保護、產業綜合競爭力提升、科技創新與轉化能力建設為結合點，緊緊圍繞食品安全、產業化發展和生態環境保障為主攻目標，對于在“十一五”期間形成的一批重大農業科技成果、特別是關系民生的重大成果、對農業綜合生產能力提高和農民增收有重要作用的科技成果、具有支持區域主體產業和關鍵環節所需要的重大技術給予重點扶持［7］，一方面爭取新的資金來源擴大重點項目投入的比重，提高每個重點項目的投入力度；另一方面建立重大項目滾動支持的機制，推進重大成果的轉化和示范效應。對于轉化周期長的重大科技成果轉化項目，采取分年度、分階段滾動支持立項，以保證此類成果有足夠的時間和資金支持順利轉化推廣；建立合理的“獎勵制度”，對于成果轉化資金利用經濟效益高、社會效益好、管理規范的項目給予持續支持［8］。

4.3 加強農業科技成果轉化的綜合性示范

對于具有重大社會效益、生態效益的農業科技成果，建立農業科技成果轉化綜合示范區，發揮綜合示范功能，合理引導、帶動農村科技成果推廣。加強農業科技成果適用化改造和配套技術組裝示范應用。加大農業科技成果轉化過程中的技術培訓，以成果轉化帶動示范推廣，以示范推廣強化技術培訓，以技術培訓促進成果轉化。

4.4 鼓勵農業科技成果轉化交流合作

各省承擔的成果轉化資金項目中，多數仍為本地自主研發的成果，從其他省份引進和轉化的高技術成果數量極少，未能更多地將國家科技攻關成果引進轉化。鼓勵國內各省市政府之間、科研教學機構及企業之間的農業科技合作與交流［9］。大力推進東西合作，發揮區位優勢，依托東部科技，聯合西部省區共同承擔國家項目，互惠互利、共同發展。采取多種形式組織成果的發布和對接活動，對國家科技攻關成果在地方的合作轉化給予重點支持，鼓勵跨省轉化，從政策和資金上引導農業科技成果的資源共享，發掘成果的轉化潛力，創造更廣泛的效益。

4.5 加強宣傳，擴大“轉化資金”社會影響力

通過各種途徑，利用各種方式向各級政府領導、向社會、向基層管理部門和項目承擔單位、向農民宣傳農業科技成果轉化資金工作和項目成果，提高農業科技成果轉化工作的領導重視程度、社會認知度，營造良好氛圍。將“轉化資金”的宣傳工作系統化，有計劃、有目的利用各種新聞媒介，分別在網站和媒體上發布各類農轉信息，介紹農業科技成果轉化工作，分析形勢，總結和交流經驗，組織“轉化資金”項目成果展和產品展，大力宣傳科技成果轉化工作；及時報道國家農業科技成果轉化動態、政策法規、理論研討指導和推動全國農業科技成果轉化工作的深入開展。

［1］中國農村技術開發中心.2001—2007年農業科技成果轉化資金綜述［J］.中國農村科技，2007，增刊（510）：48-55.

［2］譚華，王開義，張方田．農業科技成果轉化資金項目管理系統的研發與應用［J］.科技成果管理與研究，2009,（8）:19-22.

［3］孟凡博，孫英玲．遼寧省農業科技成果轉化的分析與評價——基于“農業科技成果轉化資金”項目的調研［A］．遼寧省農業經濟學會2005年學術年會征集論文集［C］，2005.59-63.

［4］ 程子良．農業科技成果轉化資金工作新思路［J］．科技與項目,2009,（5）:62-63.

［5］尹希果，李磊，張洋．中國農業科技成果轉化資金運行模式創新性分析［J］.安徽農業科學，2009,37（6）：2721-2723.

［6］ 葉良均．以農民組織為紐帶的農業科技成果轉化機制研究［J］．中國科技論壇，2008，（10）：111-115.

［7］陳良玉，王敬華．突出支持重點深化項目管理將更多的農業科技成果轉化為現實生產力［J］．中國農村科技，2009，（1）：40-43.

［8］ 譚華，劉學文．新形勢下我國農業科技成果轉化政策建議［J］.湖南農業科學，2009，（9） ：132-134，137.

［9］瑞華．實施農業科技成果轉化資金整體提高現代農業發展水平［J］.科技成果縱橫，2009,，（4）：4-7.

（責任編輯 遲鳳玲）

Research on Operation Mechanism of Agricultural Science and Technology Achievements Transformation Fund Project

Tan Hua1,Wang Kaiyi2,Liu Zhongqiang2
（1．China Rural Technology Development Center,Beijing 100045， China;2．Beijing Agricultural Information Technology Research Center,Beijing 100097， China）

F323

A

國家科技支撐計劃課題《農民專業合作社生產支持系統研究與開發》（編號：2009BADB6B02）。

2010-04-07

譚華（1958-），女，遼寧人，研究生學歷，高級工程師，科技部中國農村技術開發中心工作；研究方向：農村科技計劃項目管理和研究。