湖南：在進(jìn)場交易中嚴(yán)防腐敗

吳漢頂

湖南省產(chǎn)權(quán)交易所與中國長城資產(chǎn)管理公司長沙辦事處簽約

國有資產(chǎn)進(jìn)入依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，是否仍然要注意預(yù)防腐敗，從事產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)和工作人員是否應(yīng)特別注重廉潔自律？回答是肯定的。

一、進(jìn)場交易中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)

在以產(chǎn)權(quán)為中心的經(jīng)濟(jì)體制改革中，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)發(fā)生了極大變化，國有產(chǎn)權(quán)通過轉(zhuǎn)讓、重組的方式實(shí)現(xiàn)了資源的重新配置。一些利益相關(guān)者利用國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓重組過程尋租，相互勾結(jié)，大量侵吞國有資產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失。正是在這一背景下，帶有中國特色的產(chǎn)權(quán)市場及其產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。自2004年國務(wù)院國資委、財(cái)政部頒發(fā)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（3號(hào)令）以來，國家及相關(guān)部委相繼出臺(tái)了包括《企業(yè)國有資產(chǎn)法》在內(nèi)的多項(xiàng)法律法規(guī)，以規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為國有資產(chǎn)的優(yōu)化配置、防止國有資產(chǎn)流失，防治腐敗做出了重要貢獻(xiàn)。

但是國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易并不意味著與此相關(guān)的各種利益關(guān)系的消失，只是受制于進(jìn)場交易這一制度安排的約束。因此有些單位和個(gè)人受利益驅(qū)動(dòng)還是會(huì)采取各種方式披上國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易這一合法合規(guī)的外衣，達(dá)到獲取私利、損害國家利益的目的，所以也就存在著由腐敗行為導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)的可能。這些年來從事產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)和員工對這種現(xiàn)象應(yīng)該是深有體會(huì)的。正是因?yàn)榇嬖谥鴪鐾饨灰罪L(fēng)險(xiǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，無疑對產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是一項(xiàng)經(jīng)常性挑戰(zhàn)。如何恪盡職守，履行職責(zé)，堅(jiān)持“公開、公正、公平”的原則，通過控制交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防腐敗行為，是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和全體員工必須認(rèn)真對待的重要問題。

二、堅(jiān)持制度是預(yù)防腐敗風(fēng)險(xiǎn)的基本保證

胡錦濤總書記在中紀(jì)委十七屆五中全會(huì)的重要講話中提出要建設(shè)科學(xué)嚴(yán)密完備管用的反腐倡廉制度體系。湖南省產(chǎn)權(quán)交易所近幾年來高度重視交易風(fēng)險(xiǎn)防范，從內(nèi)部控制制度上采取了較為嚴(yán)密的防范措施，基本完善了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，體現(xiàn)了中央反腐倡廉預(yù)防為主的基本精神。

一是不斷修訂完善了一整套進(jìn)場交易規(guī)則和審批程序。2009年根據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)法、財(cái)政部54號(hào)令以及國務(wù)院國資委頒布的統(tǒng)一交易規(guī)則等一系列新的法規(guī)制度，湖南產(chǎn)交所重新修改、補(bǔ)充了11個(gè)交易管理制度，嚴(yán)格了內(nèi)部不同崗位之間的牽制與約束，并將這些規(guī)則制度報(bào)上級有關(guān)監(jiān)管部門備案。

二是建立了風(fēng)險(xiǎn)控制體系。2007年湖南產(chǎn)交所設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)崗位和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。所有交易項(xiàng)目資料必須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審查并提出獨(dú)立意見方可對外掛牌發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息。凡交易底價(jià)達(dá)5000萬元以上或存在重大瑕疵疑點(diǎn)或可能違反交易規(guī)則的項(xiàng)目都必須提交風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)研究并投票表決。同時(shí)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任可以視情況行使一票否決權(quán)，但沒有一票肯定權(quán)。2009年先后召開風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)18次，提交討論表決的項(xiàng)目達(dá)11宗，有的項(xiàng)目往往要通過多次會(huì)議反復(fù)討論才能做出結(jié)論，力求慎重穩(wěn)妥。

三是堅(jiān)持辦事程序，充分體現(xiàn)公開、公平、公正，陽光交易的宗旨。嚴(yán)格審查轉(zhuǎn)、受讓方的必報(bào)資料，對缺漏、差錯(cuò)和不符合要求的資料絕不馬虎遷就。

四是信息披露必須清晰明朗。對受讓方所設(shè)置的條件不能有任何排他性，不可量身定做，對項(xiàng)目固有的瑕疵要如實(shí)披露，不得故意隱瞞。

五是同一崗位不能同時(shí)兼容有關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)。為避免出現(xiàn)轉(zhuǎn)、受讓方利用產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)工作人員提供的信息私下串通，暗箱操作，排斥其他意向受讓方，接受轉(zhuǎn)讓方委托事項(xiàng)的經(jīng)辦人員與接受意向受讓方的工作人員相互分離并有嚴(yán)格的紀(jì)律予以約束。

三、樹立廉潔自律的良好形象

產(chǎn)權(quán)交易的資本市場功能主要是通過公開競價(jià)發(fā)現(xiàn)價(jià)值，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，優(yōu)化資源配置。因此提供全心全意誠信服務(wù)，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，促成產(chǎn)權(quán)順利成交是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和員工的主要職責(zé)。

進(jìn)場交易項(xiàng)目幾乎都存在不同程度的復(fù)雜性，如何協(xié)助轉(zhuǎn)、受讓方或標(biāo)的企業(yè)解決交易過程中的障礙，提高對相關(guān)法規(guī)和政策的理解，提高進(jìn)場的信任度，是對交易從業(yè)人員職業(yè)道德和專業(yè)水平的檢驗(yàn)。湖南產(chǎn)交所受理一宗從2008年延至2009年上半年的跨年度項(xiàng)目，標(biāo)的企業(yè)的管理層和員工擬參與受讓企業(yè)股權(quán)。項(xiàng)目掛牌到期后有多個(gè)意向受讓人報(bào)名，標(biāo)的企業(yè)管理層及員工代表極力反對，向產(chǎn)權(quán)交易所提出許多排斥他人參與競買的意見，致使交易無法按規(guī)定程序和時(shí)間正常進(jìn)行。他們以社會(huì)穩(wěn)定、職代會(huì)決議等等緣由向產(chǎn)交所施壓。面對這種有失公平公正、影響國有資產(chǎn)競價(jià)增值的要求，湖南產(chǎn)交所一方面多次開會(huì)研究并向上級監(jiān)管部門報(bào)告，另一方面做細(xì)致耐心的解釋工作，指出，作為國企改制的員工要求按政策給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，解決再就業(yè)等等實(shí)際問題是應(yīng)該的、正當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)充分理解；但是對于管理層和員工同時(shí)以國有企業(yè)股權(quán)的受讓者身份出現(xiàn)，則必須以平等的身份與其它競買者一道按照政策公平競價(jià)。要講優(yōu)先至多也只能在同等條件下通過競價(jià)優(yōu)先。無條件的排斥他人參與競價(jià)，就意味著只能按指定的底價(jià)轉(zhuǎn)讓，這顯然違背“三公”原則。在上級有關(guān)部門的支持下，經(jīng)反復(fù)解釋磋商，終于實(shí)現(xiàn)了多個(gè)意向受讓人一道參與公平競價(jià)，結(jié)果競價(jià)增值幅度達(dá)100%以上。

近兩年在申請股權(quán)交易的項(xiàng)目中，標(biāo)的企業(yè)常有重大的債務(wù)沒有征得債權(quán)人的書面意見。為了維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，湖南產(chǎn)交所說服并協(xié)助轉(zhuǎn)讓方做了許多艱苦細(xì)致的工作。對個(gè)別債權(quán)人態(tài)度曖昧，不肯出具是否同意的書面函件，就將征求函采取特快專遞等方式強(qiáng)行送達(dá)，以盡職責(zé)。由于始終堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先，服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先，幾年來，進(jìn)場項(xiàng)目沒有出現(xiàn)違規(guī)違法行為和交易糾紛，得到了客戶的充分認(rèn)可與贊賞，先后獲得贊譽(yù)錦旗十多面。

四、處理好市場開拓與廉潔自律的關(guān)系

產(chǎn)權(quán)交易是新興的資本市場，還不被社會(huì)廣泛認(rèn)知，無論是制度安排、市場整合，還是交易品種拓展，都任重道遠(yuǎn)。但是不論是市場整合還是交易品種的拓展，都時(shí)刻不能松懈風(fēng)險(xiǎn)控制和廉潔自律。市場整合是建立在規(guī)范市場秩序、嚴(yán)明市場紀(jì)律、統(tǒng)一交易規(guī)則基礎(chǔ)上的，而不是一個(gè)簡單的“求大”籠而統(tǒng)之，切不可因遷就各地區(qū)各行業(yè)的利益關(guān)系而放松基本原則和要求。

正是基于堅(jiān)持基本原則和要求，湖南產(chǎn)交所在整合全省產(chǎn)權(quán)市場的過程中付出了艱辛的勞動(dòng)，橫向（部門行業(yè)）縱向（市州）反復(fù)與之磋商協(xié)調(diào)。員工們深刻領(lǐng)會(huì)到新的資本市場的開拓、接受新的理念確實(shí)需要經(jīng)歷一個(gè)艱難的較長過程。交易品種的擴(kuò)展不僅僅要向新的領(lǐng)域宣傳推介產(chǎn)權(quán)交易的平臺(tái)功能，更要展示維護(hù)國有資產(chǎn)利益、展示誠信服務(wù)、堅(jiān)持以“三公”為宗旨的服務(wù)形象。交易機(jī)構(gòu)要有激勵(lì)機(jī)制將交易主業(yè)做大做強(qiáng)，但是也不能為了拿業(yè)務(wù)不講原則，違法亂紀(jì)，甚至與客戶相互勾結(jié)，行賄受賄。在爭取業(yè)務(wù)進(jìn)場交易中，既要熱情周到，上門服務(wù)，又要堅(jiān)持原則，抵制不正之風(fēng)。因此處理業(yè)務(wù)開拓與廉潔自律的關(guān)系同樣至關(guān)重要。

努力做大做強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，樹立廉潔自律形象是每個(gè)產(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員的社會(huì)責(zé)任和職業(yè)道德。