湖南：在進場交易中嚴防腐敗

吳漢頂

湖南省產權交易所與中國長城資產管理公司長沙辦事處簽約

國有資產進入依法設立的產權交易機構進行交易，是否仍然要注意預防腐敗，從事產權交易的機構和工作人員是否應特別注重廉潔自律？回答是肯定的。

一、進場交易中的腐敗風險

在以產權為中心的經濟體制改革中，企業國有產權發生了極大變化，國有產權通過轉讓、重組的方式實現了資源的重新配置。一些利益相關者利用國有產權轉讓重組過程尋租，相互勾結，大量侵吞國有資產，造成國有資產嚴重流失。正是在這一背景下，帶有中國特色的產權市場及其產權交易機構應運而生。自2004年國務院國資委、財政部頒發《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（3號令）以來，國家及相關部委相繼出臺了包括《企業國有資產法》在內的多項法律法規，以規范國有產權交易。產權交易機構為國有資產的優化配置、防止國有資產流失，防治腐敗做出了重要貢獻。

但是國有產權進場交易并不意味著與此相關的各種利益關系的消失，只是受制于進場交易這一制度安排的約束。因此有些單位和個人受利益驅動還是會采取各種方式披上國有產權進場交易這一合法合規的外衣，達到獲取私利、損害國家利益的目的，所以也就存在著由腐敗行為導致的交易風險的可能。這些年來從事產權交易的機構和員工對這種現象應該是深有體會的。正是因為存在著場外交易風險場內轉的現象，無疑對產權交易機構是一項經常性挑戰。如何恪盡職守，履行職責，堅持“公開、公正、公平”的原則，通過控制交易風險預防腐敗行為，是產權交易機構和全體員工必須認真對待的重要問題。

二、堅持制度是預防腐敗風險的基本保證

胡錦濤總書記在中紀委十七屆五中全會的重要講話中提出要建設科學嚴密完備管用的反腐倡廉制度體系。湖南省產權交易所近幾年來高度重視交易風險防范，從內部控制制度上采取了較為嚴密的防范措施，基本完善了風險預防機制，體現了中央反腐倡廉預防為主的基本精神。

一是不斷修訂完善了一整套進場交易規則和審批程序。2009年根據企業國有資產法、財政部54號令以及國務院國資委頒布的統一交易規則等一系列新的法規制度，湖南產交所重新修改、補充了11個交易管理制度，嚴格了內部不同崗位之間的牽制與約束，并將這些規則制度報上級有關監管部門備案。

二是建立了風險控制體系。2007年湖南產交所設立了風險控制總監崗位和風險控制委員會。所有交易項目資料必須經風險控制總監審查并提出獨立意見方可對外掛牌發布轉讓信息。凡交易底價達5000萬元以上或存在重大瑕疵疑點或可能違反交易規則的項目都必須提交風險控制委員會研究并投票表決。同時規定風險控制委員會主任可以視情況行使一票否決權，但沒有一票肯定權。2009年先后召開風險控制委員會18次，提交討論表決的項目達11宗，有的項目往往要通過多次會議反復討論才能做出結論，力求慎重穩妥。

三是堅持辦事程序，充分體現公開、公平、公正，陽光交易的宗旨。嚴格審查轉、受讓方的必報資料，對缺漏、差錯和不符合要求的資料絕不馬虎遷就。

四是信息披露必須清晰明朗。對受讓方所設置的條件不能有任何排他性，不可量身定做，對項目固有的瑕疵要如實披露，不得故意隱瞞。

五是同一崗位不能同時兼容有關聯的業務。為避免出現轉、受讓方利用產權交易機構工作人員提供的信息私下串通，暗箱操作，排斥其他意向受讓方，接受轉讓方委托事項的經辦人員與接受意向受讓方的工作人員相互分離并有嚴格的紀律予以約束。

三、樹立廉潔自律的良好形象

產權交易的資本市場功能主要是通過公開競價發現價值，推動產權流轉，優化資源配置。因此提供全心全意誠信服務，維護交易各方的合法權益，促成產權順利成交是產權交易機構和員工的主要職責。

進場交易項目幾乎都存在不同程度的復雜性，如何協助轉、受讓方或標的企業解決交易過程中的障礙，提高對相關法規和政策的理解，提高進場的信任度，是對交易從業人員職業道德和專業水平的檢驗。湖南產交所受理一宗從2008年延至2009年上半年的跨年度項目，標的企業的管理層和員工擬參與受讓企業股權。項目掛牌到期后有多個意向受讓人報名，標的企業管理層及員工代表極力反對，向產權交易所提出許多排斥他人參與競買的意見，致使交易無法按規定程序和時間正常進行。他們以社會穩定、職代會決議等等緣由向產交所施壓。面對這種有失公平公正、影響國有資產競價增值的要求，湖南產交所一方面多次開會研究并向上級監管部門報告，另一方面做細致耐心的解釋工作，指出，作為國企改制的員工要求按政策給予合理的經濟補償，解決再就業等等實際問題是應該的、正當的，應當充分理解；但是對于管理層和員工同時以國有企業股權的受讓者身份出現，則必須以平等的身份與其它競買者一道按照政策公平競價。要講優先至多也只能在同等條件下通過競價優先。無條件的排斥他人參與競價，就意味著只能按指定的底價轉讓，這顯然違背“三公”原則。在上級有關部門的支持下，經反復解釋磋商，終于實現了多個意向受讓人一道參與公平競價，結果競價增值幅度達100%以上。

近兩年在申請股權交易的項目中，標的企業常有重大的債務沒有征得債權人的書面意見。為了維護債權人的合法權益，湖南產交所說服并協助轉讓方做了許多艱苦細致的工作。對個別債權人態度曖昧，不肯出具是否同意的書面函件，就將征求函采取特快專遞等方式強行送達，以盡職責。由于始終堅持風險控制優先，服務質量優先，幾年來，進場項目沒有出現違規違法行為和交易糾紛，得到了客戶的充分認可與贊賞，先后獲得贊譽錦旗十多面。

四、處理好市場開拓與廉潔自律的關系

產權交易是新興的資本市場，還不被社會廣泛認知，無論是制度安排、市場整合，還是交易品種拓展，都任重道遠。但是不論是市場整合還是交易品種的拓展，都時刻不能松懈風險控制和廉潔自律。市場整合是建立在規范市場秩序、嚴明市場紀律、統一交易規則基礎上的，而不是一個簡單的“求大”籠而統之，切不可因遷就各地區各行業的利益關系而放松基本原則和要求。

正是基于堅持基本原則和要求，湖南產交所在整合全省產權市場的過程中付出了艱辛的勞動，橫向（部門行業）縱向（市州）反復與之磋商協調。員工們深刻領會到新的資本市場的開拓、接受新的理念確實需要經歷一個艱難的較長過程。交易品種的擴展不僅僅要向新的領域宣傳推介產權交易的平臺功能，更要展示維護國有資產利益、展示誠信服務、堅持以“三公”為宗旨的服務形象。交易機構要有激勵機制將交易主業做大做強，但是也不能為了拿業務不講原則，違法亂紀，甚至與客戶相互勾結，行賄受賄。在爭取業務進場交易中，既要熱情周到，上門服務，又要堅持原則，抵制不正之風。因此處理業務開拓與廉潔自律的關系同樣至關重要。

努力做大做強產權交易平臺，防范交易風險，樹立廉潔自律形象是每個產權交易從業人員的社會責任和職業道德。