中國應構建與經濟地位相稱的對外開放格局

李玉舉 中國社會科學院財貿所

中國應構建與經濟地位相稱的對外開放格局

李玉舉 中國社會科學院財貿所

世界主要經濟體在對外開放過程中有著某些共性的規律。中國在促進貿易發展，合理利用外資，擴大對外投資，深化對外合作過程中，既可以學習和借鑒經濟大國的開放經驗，也要規避潛在的問題和風險，更需在進一步開放中解決自己的特殊問題。

一、主要經濟體對外開放的一般規律

世界銀行2009年發布的《世界發展指數》數據庫中，統計了153個經濟體800多個經濟指標的48年數據。為了盡可能簡化分析，又不失代表性，選擇32個經濟體，分別為澳、奧地利、比、巴西、加、中、香港、捷克、丹麥、法、德、印度、印尼、愛爾蘭、意、日、韓、馬來西亞、墨、荷、挪、波蘭、俄羅斯、沙特、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、泰國、土耳其、英、美。2008年，這32個經濟體貨物貿易額、服務貿易額均占到世界總額的82%，每個經濟體兩項指標所占世界比重都超過1%，在全球具有舉足輕重的地位。根據這些國家對外開放的特點，可以總結出十條一般規律。

1.貿易額快速增加是一國經濟地位提升的重要標志。進出口貨物貿易是一國參與國際活動的最初級、最容易的形式。因此，一國崛起首先表現在外貿額的迅速擴大上。1960年，全球貨物貿易額2604億美元，到2008年擴大到32.6萬億美元，增長了124倍。所選擇的32個經濟體這一比值無一例外地大幅上升，半數以上國家翻了一番。從老牌經濟強國荷蘭、葡萄牙和西班牙來看，崛起的過程伴隨著海洋貿易的迅速擴張；從西歐大國到北美大陸美國，還有日本，伴隨著工業貿易額的快速增長；東亞新興工業化國家、中國的崛起則伴隨著加工貿易的快速發展。

2.服務貿易與貨物貿易更趨平衡。隨著經濟的發展，之前僅限于國內流動的跨境服務提供、自然人流動變為可能，生產要素開始在國際間流動，非貿易部門日趨活躍。1975年，全球服務貿易額3822億美元，2008年為74325億美元，增長18倍。經濟的崛起往往伴隨著貨物貿易比重的下降和服務貿易比重的上升。絕大多數國家服務貿易、貨物貿易比例關系都得到了優化調整，兩者比值高于全球1：4的水平，更加趨向平衡發展。2008年，愛爾蘭服務貿易額2110億美元，貨物貿易額2069億美元，成為全球唯一一個服務貿易額超過貨物貿易額的國家。

3.經濟崛起往往伴隨著巨額貿易順差。主要貿易大國在開放中普遍經歷了長期保持大量順差的發展階段。美國1888-1970年連續83年保持順差，德國、沙特、印尼、日本至今已有58個、50個、48個、29個年頭保持著一定的順差。值得指出的是，1960-2009年間，全球只有德國、日本、沙特、俄羅斯等少數幾個國家外貿順差規模個別年份曾經超過1000億美元，德國有7次，日本6次，俄羅斯、沙特各4次，同期，單年貿易順差超過2000億美元的，只有德國和中國各三次，沙特有1次。

4.國際儲備增長是對外開放的必經階段。幾乎所有的國家隨著貿易規模的擴大，國際儲備額不斷增長，特別是發展中大國更是如此。1982年，全球外匯儲備（含黃金儲備）7905億美元，2008年已達到76182億美元，擴大了8.6倍；同期，中國、巴西、印度、日本、韓國、墨西哥、新加坡、泰國分別增長了114.6倍、48.5倍、31.2倍、30倍、68.4倍、53.6倍、20.5倍、41.5倍，均成為名副其實的外匯儲備大國。二戰以后，美國黃金儲備占到全球的六成，1960年，美國外匯儲備196.6億美元，世界第一，1993年起，日本力壓群雄，超過美國成為世界第一大外匯儲備大國。2006年，中國外匯儲備額首次超過日本，連續4年保持世界第一。需要指出的是，隨著本幣地位的上升、外貿戰略的調整等一系列因素的影響，傳統工業化國家開始減持外匯儲備，已成為一種新的發展趨勢。

5.本幣國際化是對外開放水平不斷提高的必然要求。這往往是一國貿易、投資加速擴張的產物，體現為一國貨幣作為貿易結算貨幣、投資貨幣、儲備貨幣地位的不斷提升，本幣幣值的升值，資本帳戶的開放等內容。上世紀20—30年代美元替代英鎊成為全球儲備貨幣，美國憑借充裕的黃金儲備，建立了“金本位”的布雷頓森林貨幣體系，到70年代瓦解，美元“一元獨霸”的格局受到挑戰，特別是日元、歐元地位的提升使得美元地位進一步削弱。目前，中國也通過人民幣跨境貿易結算、貨幣互換協議、增加IMF特別提款權、完善海外離岸市場等措施，不斷推進人民幣國際化進程。考察主要國家和地區，普遍經歷了一個本幣升值的過程。人民幣現在也進入了快速升值通道，人民幣匯率改革實施三年，兌美元匯率比匯改前累計升值20.66%。

6.利用外資是經濟崛起的必要條件。錢納里提出的“雙缺口理論”為利用外資提供了理論基礎，一國經濟起飛過程中，為了彌補“儲蓄缺口”和“外匯缺口”，就需要引進外資，以刺激出口，提高儲蓄水平，達到促進國民經濟增長的目的。經濟發展水平的不斷提高，使得國內市場有所擴大，投資環境有較大改善，外國直接投資流入迅速增加，人均GDP達到相當規模，對外直接投資流出則迅速增加，“引進來”和“走出去”交替占據上風。目前，32個經濟體表現不同，“大進大出”（外商直接投資大、對外投資也大，下同）的主要是英法、美加等；“大進小出”的有中國、荷蘭、土耳其；“小進大出”的有日德、西班牙、意大利等。

7.對外直接投資是綜合優勢上升的重要表現。根據鄧寧“三優勢”理論，一國企業依據所擁有的壟斷優勢、內部化優勢和區位優勢，在商品出口、技術許可和對外直接投資三種方式中進行相應逐級選擇。一般來說，企業在走上對外直接投資道路之前，都會采取出口方式參與國際競爭，并且有時這一階段時間還很長。譬如，中國海爾集團自1986年第一次出口產品并取得300萬美元出口額算起，到在雅加達建立了境外的第一家合資生產企業，整整用了10年時間。發展中國家對外直接投資受發展階段低、資本管制嚴等因素影響，發展相對緩慢，但在全球對外投資中，增量意義重于存量。

8.外債往往在大國崛起中扮演一定的角色。為了彌補國內建設資金的不足，再考慮到國際組織貸款利息低等因素，一國在對外開放中往往傾向于向國外貸款，向國際金融組織貸款，但隨著經濟的進一步發展，吸收外商直接投資往往超過國外貸款成為利用外資的主要方式。中國、俄羅斯、印度、巴西（金磚四國）外債規模不斷增長，1985年為1896億美元，2007年迅速擴大到9211億美元。墨西哥、土耳其、印尼、阿根廷等也是全球主要的債務國。合理運用外債能夠有效彌補國內建設資金不足，改善國際收支狀況，促進相關領域的改革開放，但債務過重，還款過于集中，帶有較大的風險，甚者引發主權債務危機。

9.跨國并購逐步成為對外開放的新形式。隨著經濟全球化的日益加深，跨國并購逐漸成為跨國公司對外直接投資的主要方式，并購在外國直接投資中所占的比例不斷提高。獲取品牌、專利、技術、資源等高價值的稀缺要素，最好的方式就是并購。跨國并購銷售額由1987年745億美元增加到2009年的2.4萬億美元，年均增長20%以上。

10.多邊和區域合作成為大國經濟外交的重要組成部分。區域經濟一體化自歐共體開創先河以來，歷時半個世紀之久，徹底改變了世界經濟和貿易格局以及各國制定國際政策的基礎。1999年至今，世界貿易組織經過西雅圖、多哈、坎昆、香港部長級會議后，多邊談判陷入了僵局，能否取得實質性、突破性進展仍待觀察。相反，區域貿易安排作為一種“次優”的選擇，更具靈活性，在推動貿易、投資自由化中扮演更加重要的角色。新世紀以后，簽訂雙邊自由貿易協定成為一種新的趨勢，在中、日、韓、美、加、墨、智、新加坡、澳大利亞、歐盟等之間幾乎雙雙都分別簽訂了FTA。WTO秘書處統計，截至2008年底，各締約方共通報了 GATT/WTO421個區域貿易安排，其中230個仍在有效運轉，90%以上是雙邊自由貿易區和優惠貿易安排。

二、中國對外開放的狀況

（一）我國經濟體在對外開放中所呈現的發展格局

運用聚類分析方法，可以將這些樣本國家分成4類。美國單獨作為一類，美國GDP占到世界23%，除外匯儲備指標外，五項指標均居世界最高水平，占比均超過10%，是一個名副其實的貨物貿易大國、服務貿易大國、投資大國。傳統工業強國英法德作為一類，利用外資、對外投資比重略低于美國，都遠遠超過貨物貿易、服務貿易比重，而后者又超過GDP比重，外匯儲備比重很小，三國外匯儲備額僅與美國持平。第三類為中日，GDP總量比重超過第二類國家，但貿易、投資各項指標低于第二類國家，稍有不同的是在利用外資、對外投資上，日本屬于“小進大出”，中國“大進小出”，外匯儲備比重過高是他們的最大共同點，分列世界第一第二，比其他30個經濟體總和還要多。其他國家可以歸入一類，各項指標有高有低，與GDP比重大體相當，也是最為普通的一種類型。

綜觀我國的幾項指標，目前，我國GDP占世界的8%左右，而外匯儲備額占世界總量的30%，遠遠高出GDP所占比重；貨物貿易額、外國直接投資、跨國并購額均占到世界總量的7%-8%左右，與GDP所占比重相當；服務貿易額、對外直接投資額在4%以下，遠低于GDP所占比重。應該說，六項經濟指標，與經濟地位（GDP所占比重）相比，呈現“一高三平兩低”的格局。

（二）“十一五”以來我國對外開放所取得的主要成績

一是貿易規模迅速攀升，達到一個新的“重量級”。“十五”末期我國外貿額首次突破1萬億美元大關，2007年迅速增加到兩萬億美元以上。外貿額翻了一番多，僅用了4年時間，而德國、美國貿易額從1萬億提高到2萬億美元，都用了8個年頭。2005—2009年，我國進出口額占世界貨物貿易總額的比重由6.7%提高到8%以上，穩居世界第三位。貿易結構不斷優化，經營主體均衡發展。2005年，機電產品出口所占比重為56%，高新技術產品28.6%，2009年機電產品出口比重達59.3%，高新技術產品31.4%，分別比2005年提高3.3個、2.8個百分點。2005年我國對德日美進出口占總額的32.3%，2009年降低至28.7%，市場多元化戰略繼續推進。貿易增長的質量和效益不斷提高。加工貿易國內增值部分連創新高，2005年為1424.5億美元，2009年上升到2646.4億美元，增值率為1.82，為歷史最高水平。目前，外貿、外資和勞務輸出等涉及直接就業人口達1億人，加工貿易直接從業人員3000—4000萬人，約占我國第二產業就業人數的20%。

表1：32個經濟體六項指標占世界比重

表2：中國和世界主要經濟指標比較 單位：億美元

二是利用外資規模持續攀升，質量和水平明顯提高。“十五”時期我國實際利用外資額2740.8億美元，“十一五”前四年（2006—2009年）已達3202億美元，比“十五”時期總和多出近500億美元，累計設立外資企業近66萬家。2008—2009年利用外資規模連續兩年突破900億美元，服務業利用外資接近一半。2009年，中國利用外資規模已連續18年列發展中國家首位，首次超過法國和英國躍居世界第二位。

三是“大企業”數量迅速增加，總數入圍前三甲。1994年，《財富》改變排名標準，將服務業包括在500強之內，從這時起，世界500強企業的排名表上出現了中國大陸企業的名字。2005年我國共有18家企業入圍，中石化營業收入750.77億美元，排名第31位。2009年，我國共有43家企業入圍，企業總數列第三，僅次于美國（140席）、日本（68席），其中，中石化以營業收入2078億美元，名列全球第9位，這是中國企業在世界500強排名榜上的最好名次。

四是外匯儲備持續增加，抗風險能力顯著提高。2005年外匯儲備達8188.72億美元，2009年底達到23992億美元，比上年增加4531億美元，穩居世界第一位。根據國際貨幣基金組織統計數據，截至2009年第三季度，全球外匯儲備額75160億美元，我國占比超過30%，幾乎接近整個工業國家的水平（26710億美元）。目前，我國外匯儲備額接近國民生產總值的一半，遠遠高于世界其他國家和地區。2009年，外匯儲備已相當于同年28.6個月的進口額。

五是對外投資加快發展，“走出去”與“引進來”更加相稱。在“走出去”戰略的指引下，2005—2008年，對外直接投資從69億美元增加到406.5億美元，增長5倍，居于發展中國家首位，年均增長超過60%。對外工程承包、對外勞務合作也取得新的成績。2009年，我國實現對外直接投資（非金融類）433億美元，比上年增長6.5%，對外直接投資額與實際利用外資額的比值為1：2.1，而“十五”末期這一比例為1：9.2。

六是自由貿易區網絡初步形成，經濟收益十分顯著。加入WTO之后，自由貿易區成為中國對外開放的新形式、新起點。中國目前正在和全球31個國家和地區建設14個自由貿易區，涵蓋我國對外貿易總額的1/4，初步構建起南北齊進、東西兩翼齊飛、多層整合、全方位放射狀的自由貿易區網絡。截至2009年年底，已簽署生效并實施的有8個，正在談判的有6個，處于官方聯合研究階段的有3個。我國與自由貿易區伙伴國外貿增長在企業減負、市場準入擴大的基礎上，普遍實現“兩個高于”：高于整體貿易增長水平、高于協定簽署前的雙邊貿易增速。以東盟為例，2009年，中國東盟雙邊貿易額2130億美元，提前三年完成兩千億美元的目標，貿易增量超過中日、中韓、內地香港、內地臺灣。

上述對外開放各領域的顯著變化，反映出我國制成品生產、出口取得了飛速發展，體現了我國綜合競爭力的快速上升，中國對全球經濟特別是世界貿易增長的貢獻率逐步提高，“中國因素”、“話語權”地位也在上升。

三、中國繼續對外開放的基本思路

“十二五”期間，對于我國對外開放面臨的挑戰和問題，不能單打一，各個擊破，而是要統籌協調，綜合平衡，協同解決。

第一，堅持服務貿易與貨物貿易并重，充分發揮現有優勢，加快邁向貿易強國。主要有五個重點努力方向。一是抓住“人口紅利”優勢，堅持分類指導，繼續穩定比較優勢產品出口，培育技貿相長機制，使出口產業的發展步入良性循環。二是以發展生產性服務業、服務外包為突破口，擴大服務貿易規模，建立服務貿易出口在總出口中的戰略地位。三是實質性推進高新技術產品出口，占據世界高新技術產品市場的前沿。四是密集地擁有強勢本土品牌，牢固地鎖定全球市場。五是完善港口、機場、公路、海洋通道等基礎設施，加快完善貿易服務功能，提高貿易自由化、便利化水平。

第二，堅持資金流出與資金流入并重，切實提高利用外資的質量和水平，加快“走出去”步伐。繼續完善利用外資法規政策，引導外資投向，致力于發展現代制造業、高新技術產業、高附加值服務業。加強對擁有先進技術外資的引進消化吸收再創新工作，努力獲取自主知識產權。迎接國際產業轉移的新趨勢，積極承接國際服務外包。加快境外經濟貿易合作區建設進程，帶動設備、技術和產品出口。研究出臺專門支持民營企業走出國門，開展跨國經營的相關辦法。充分調動和發揮進出口商會和行業協會的積極性和優勢，為“走出去”企業提供優質服務。

第三，堅持深化改革與強化管理并重，發揮外匯儲備和外債有效性，加快推進人民幣國際化進程。研究利用外匯儲備擴大內需的方式方法，積極探索“藏匯于民于企”的有效做法。強化對貿易、外商投資、外債、地下錢莊的外匯管理，重點審查和布防熱錢進出渠道。加快調整外匯結構，分散外匯儲備風險；加快調整債務期限結構，切實降低外債籌借成本，避免短期外債在數量和時間上集中償還。進一步推進跨境人民幣結算試點、加快人民幣國際化進程。采取擴大進口、鼓勵對外投資、人民幣小幅升值等綜合措施，加快完善人民幣匯率形成機制，努力實現國際收支基本平衡。

第四，堅持區域合作與多邊談判并重，全方位參與多邊貿易體制構建，尋求雙邊自由貿易區建設新的突破。全面實施自由貿易區戰略，在“三個選擇”、“三個關系”、“一個主導”方面取得新的突破：

“三個選擇”：一是正確選擇自由貿易區伙伴國家。立足亞洲，跨越洲際，有步驟、有重點地推進自由貿易區談判。盡快啟動并完成與韓國、印度等雙邊自由貿易區談判，選擇戰略資源豐富的國家、新興市場國家（新新聯合）、部分發達國家進行積極磋商。二是正確選擇談判標準。經濟性標準置于首位，遵循地緣性標準、政治和外交標準、時間性標準的順序，靈活設置一些優先談判的前提條件，實現自身的利益需求。三是正確選擇談判模式。一種模式是分別簽署貨物貿易、服務貿易、投資協議等，必要時簽署“早期收獲計劃”；另一種模式是直接簽署涵蓋貨物貿易、服務貿易、投資、人員流動、技術性貿易壁壘、衛生和植物衛生措施、爭端解決、知識產權等內容全面的一攬子自由貿易協定。

“三個關系”：一是處理好“局部利益”與“整體利益”的關系。密切關注早期收獲計劃中農產品貿易開放的影響，客觀評判市場準入、促進競爭、政治收益等動態收益，趨利避害。二是處理好自由貿易區建設與資源戰略的關系。選擇石油、鋼材、鐵礦石等戰略資源豐富的國家，建立深層次的貿易、經濟聯系機制，合理利用國外資源。三是處理好自由貿易區建設與外貿發展方式轉變的關系。全面安排和重點突破相結合，爭取高技術產品、服務貿易等更大的市場準入機會，改善貿易結構，培育形成新的外貿增長點。

“一個主導”：積極推動并主導亞洲經濟一體化。當前，中國對亞洲地區的經濟貢獻率明顯超過日、韓及印度，再加上中國巨大的市場容量，成為亞洲不可替代的需求中心，可以說中國的崛起為亞洲經濟一體化注入了新的活力。中國與東盟、亞洲鄰國的雙贏發展局面正在形成。中國在“十二五”以及更長的一段時間內，有必要，也有能力在亞洲經濟一體化中，發揮“啟動性作用”和“主導性作用”，將亞洲經濟一體化推向更高的水平。