航空航天企業專利管理效果評價研究

孫佰清，唐 坤，王新欣，王九云，劉慧明

（哈爾濱工業大學經濟與管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001）

航空航天企業專利管理效果評價研究

孫佰清，唐 坤，王新欣，王九云，劉慧明

（哈爾濱工業大學經濟與管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001）

Abstract:Under the influence of the planned economy for a long time,Chinese aerospace enterprises have less patent accumulation,and are at a disadvantageous position in international competition.On the basis of the achievement of domestic and overseas studies on evaluation on patent management effect,and according to the characteristics of patent management of our Chinese aerospace enterprises,we apply data envelopment analysis （DEA） to the evaluating process,and offers beneficial reference for aerospace enterprises to formulate and implement patent management strategy.

Key words:aerospace enterprise;data envelopment analysis;patent;patent management

我國航空航天企業由于長期受計劃經濟的影響，專利積累少，在國際競爭中處于不利地位。本文在國內外學者對專利管理效果評價方法研究的基礎上，結合我國航空航天企業專利管理的特點，將數據包絡分析法運用到航空航天企業專利管理效果評價過程中，為我國航空航天企業制定和實施專利管理戰略提供有益的決策參考。

航空航天企業；數據包絡分析；專利；專利管理

近年來，企業專利管理事業剛剛興起，卻已在促進技術進步和企業的經濟發展上發揮了重要的作用。企業專利管理的起步與發展將具有更廣泛的現實意義和深遠的歷史意義。我國航天企業知識產權工作起步較晚，總體上發展緩慢，專利擁有的數量少、質量低，且各個單位之間知識產權工作發展極不平衡，長此下去將嚴重削弱我國航天航空科學技術和國防科技工業的基礎，加強當前航空航天企業專利管理是當務之急。

在企業專利管理研究中，Security Director’s Report［1］根據“特殊 301 條款”列出了 11 個知識產權保護、立法、知識產權環境和公眾意識最差的國家，其中就包括中國。Nakamura S,Kyomoto N［2］認為強有力的領導能夠激勵技術和管理的創新，提倡在知識產權管理和創新中運用領導激勵策略，即激勵與創造性思維有密切的關系。 Debora Halbert［3］認為，技術的進步對于知識產權法的制定不斷地提出挑戰，知識產權法律的制定一定要跟上技術的發展，甚至是有所超前。在國內，姜穎［4］等人從政府的宏觀角度對專利制度和政策進行理論分析和研究。謝靜波［5］等人從國家宏觀層次對企業專利管理進行研究。何敏［6］在其著作中對專利管理的過程、目的、職能、方式、戰略等問題作出相當系統和詳盡的解釋和闡述。以往企業專利管理相關理論的研究，從研究內容上看，涉及政府各部門、企業自身、科研單位及高校、孵化器、金融市場和其他市場主體對企業專利工作的影響，但是由于不同的學者從各自領域和角度進行研究，對企業的專利管理往往只抓住一個或兩個問題進行探討，這樣就人為地割裂了企業專利管理過程中彼此影響的各個主體的關系，且研究的理論性較強，對于如何提高企業專利管理效果，以及提高其效果的實施途徑研究較少。

1 航空航天企業專利管理效果評價模型構建

綜合考慮航空航天企業專利管理效果評價需要的種種要素，航空航天企業專利管理效果作為一項從研究開發、成果轉化、規模生產、經營銷售到取得市場的系統工程，是一個具有多種投入和多種產出的復雜系統。而數據包絡分析法（DEA）較易操作、目的性強、前沿性、非參數方法、能夠處理復雜的多輸入多輸出系統，在評價基礎上給出大量的管理信息，便于用來分析和改進指標投入，被廣泛用于各單元效果評價之中。它可以對每個決策單元進行優化，且權重的決定更具有客觀性，故DEA方法適合對航空航天企業專利管理效果進行評價。

二次相對評價方法是馮英浚教授提出的一種基于DEA的消除客觀基礎條件影響的評價方法。首先，為描述評價對象客觀基礎條件的差異，采用層次分析法（AHP）或其它方法對各評價單元以往的狀況進行測算，得到的計算結果體現評價對象的實力，反映其客觀基礎條件的優劣，稱這個結果為參考效益；用同樣的方法對評價單元當前的狀況進行測算，得到的計算結果稱為當前效益。由參考效益和當前效益組成的效益集稱為評價對象的參考效益狀態集。其次，根據評價對象參考效益狀態的變化反映其有效主觀努力程度，這一過程是在先前評價基礎上進一步采用DEA方法進行的相對評價，稱之為二次相對評價，稱其結果為二次相對評價值。將參考效益作為一種輸入，當前效益作為一種輸出，代入DEA模型，構造出參考狀態前沿面，再根據評價對象負偏離指數狀態前沿面的程度，測算出反映其有效主觀努力程度的二次相對評價值。

設xj是第j個評價單元的參考效益，yj是該評價單元的當前效益，其中 xj∈E1，yj∈E1，數組（xj，yj）為第j個評價單元的效益狀態。

建立以下的DEA模型

設α0是線性規劃的最優解，稱

為第j0個評價單元的二次相對評價值。二次相對評價值表示每個評價單元的當前效益在同樣參考條件下可達到的最大當前效益中所占的百分比。

2 航空航天企業專利管理效果評價模型應用

2.1 評價指標選擇的依據和來源

無論哪個評價主體對航空航天企業專利管理效果進行科學準確地評價，至少必須遵循以下原則：客觀原則，各級評價主體或其他相關社會評價機構在航空航天企業專利管理效果進行評價時必須依據實事求是的原則，客觀地對應對水平進行評價。公正原則，航空航天企業專利管理效果的相關評價主體在對不同時期和不同條件下的應對水平進行評價時必須做到公平、公正，同時不同的評價主體對應對水平進行評價時也不應有任何主觀的偏見。適時原則，各級相關評價主體和其他社會主體應適時或根據實際需要對航空航天企業專利管理效果進行評價，并以此作為提高我國航空航天企業專利管理效果的重要方式和手段。全面原則，要求各評價主體進行評價時依據一套完整的評價體系，并且體系中涵蓋的指標必須全面地反映航空航天企業專利管理效果的相關情況。

本文依據以上原則，結合專利管理過程理論分析結果，考慮到指標之間的線性關系以及數據的可獲得性，選用輸入、輸出指標（見表1），數據來源于國家統計局等編寫的《中國高技術產業統計年鑒》及科技部相關網站。

表1 航空航天企業專利管理效果評價指標體系

2.2 評價單元的選取

分析表1的數據，通過計算標準差，我們發現有以下結論：

在專利管理人數方面，我國東部和中部地區的投入在2003年以前遠遠低于我國西部地區，2003年以后，我國東部地區專利管理人員的投入有了較大的提高，而我國中部地區卻無明顯改善甚至還有下降的趨勢。我國西部地區的人員投入一直保持著平穩態勢。在專利管理經費方面，我國東部地區在2003年前遠遠高于中部及西部地區，2003年以后東中西部基本呈持平狀態。專利申請數方面，數據波動幅度較大。近10年來，我國東中西部專利申請量呈上升狀態，一定程度上反映了我國跨入21世紀的近10年來技術創新的努力程度以及企業對專利工作的重視。

在專利產品銷售收入方面，我國東部地區樣本數據波動幅度較大。10年來基本處于上升態勢，2002年后這種趨勢尤為明顯，直到2007年達到最大值105.39億元。我國中部地區近10年來樣本數據變化相對來說則較不規律，2003年前一直處于上升趨勢。我國西部地區近十年來專利產品銷售收入大幅上升，直至2007年達到最大值200.96億元。在專利成果投產率方面，我國東中西部地區樣本數據相對穩定。專利授權數方面，我國東中部樣本數據波動幅度較大，西部樣本數據較穩定，一定程度上反映了我國航空航天企業10年來在技術創新方面所做出的努力及獲得的成效。

基于以上分析，本文將我國航空航天企業分為東中西部三個部分分別進行評價。

2.3 專利管理效果的評價

通過對我國東中西部航空航天企業專利管理研究來評價我國的航空航天企業專利管理效果，利用Deap2.1軟件最終得出計算結果（見表2）。

表2 我國東中西部地區航空航天企業專利管理效果評價結果

表 2 中的 Sn-；Sn+（n=1,2,3）分別對應 x1,x2,x3；y1,y2,y3所代表的評價指標，表明對于投入x0可減少S-而保持原產出y0不變,或在投入x0不變的情況下可將產出提高S+。因此可以得出以下結果：

將我國東中西部航空航天企業分別對應為DMUj（j=1，2，3）從表 3 中對 DMUj（j=1，2，3）的規模效益評價指標 θ* 值和松弛變量 S1-，S2-，S3-，S1+，S2+，S3+的計算結果可以看出，在當前的資源投入和管理水平下，我國東中西部航空航天企業專利管理2002，2005 年 DMU1，DMU2，DMU3都 是 弱 DEA 有效。大部分年份都是非有效。在規模有效的層面上，各種資源配比并不十分恰當，沒有達到有效利用，無法取得最大的輸出成果。就投入上總體來說，2002年以前，各投入配置結構較不合理，在專利申請數與專利管理人員數投入相對不足時，專利管理經費相對過剩。2002年后，由于國家對技術創新的重視與企業專利管理意識的提高，在專利申請數較前幾年有了很大提高的情況下，專利管理經費支出驟減。

2.4 東中西部地區航空航天企業專利管理效果二次相對效益評價

根據我國東中西部的DEA模型測算的相應數據，構成了DEA二次相對效益模型分析的面板數據（見表 3）。

以2000年為基期，分析2001年東中西部地區的專利管理情況，東部地區專利效果顯然不如中西部，最大的原因在于東部地區投入配比并不恰當。由于地域性差異，我國東部地區專利管理資金來源較中西部地區容易，但是因為東部地區企業總體創新程度不高，導致投入了過剩的專利管理經費而得不到相應較高的專利產品收入。以2001年為基期，對于2002年來說，三者二次效益都是100，這和我國剛加入世貿組織還沒有受到國外專利侵襲是分不開的，隨著市場的進一步開放，企業對專利管理與保護的意識也隨之增強，專利管理效果良好。以2002年為基期，對于2003年來說，專利管理效果并不理想，二次相對效益值分別是70.94，70.51，70.66，東中西部管理努力程度差異較小，但是對于前一年來說，管理效果并不良好。加入世貿組織后，我國航空航天專利管理受到了來自國際的沖擊，我國航天企業還沒有比較完善的專利管理系統以及正確的專利意識，導致這一沖擊在2003年表現得尤為明顯。對于2004年來說，管理效果明顯得到了改善，可能是經過了入世后專利強國的沖擊，我國航空航天企業也找到了行之有效的應對之策。2005年東中西部二次相對效益值都為100，說明這一年各地區企業在專利管理方面的努力取得了很大的成效。2006年的中部地區二次相對效益值僅66.67，和東西部地區差異很大，對比2005年中部地區來說也下降不少，專利管理效果不佳。2007年東部地區二次相對效益值較前一年差異比較明顯，專利管理效果有所提高。東部和西部地區在2006、2007兩年的專利管理效果良好，尤其是西部地區。究其原因，與西部地區企業努力程度和人員創新積極性有關。

2.5 航空航天企業專利管理評價結果分析

我國航空航天企業專利管理已經取得初步成果，但與國際一流航天企業相比還存在著較大差距。從前面分析可以看出我國航空航天企業在專利管理方面還存在許多不足，例如，有效專利不足，專利管理人員與專利管理經費投入冗余，專利成果轉化率不高等。

3 提高航空航天企業專利管理效果對策分析

3.1 構建完善的知識產權管理模式

先進的管理模式可以有效地提高企業運行效率，可是通過以上分析得到目前我國航空航天企業知識產權管理效率低下。我國航空航天企業大多采用的分散式管理模式，這種管理模式只注重督促下屬單位開展知識產權管理，而不注重管理自身的知識產權資產，由很少的兼職人員負責企業的知識產權管理工作。管理費用依賴上級撥款，大部分企業內部知識產權如何流通缺乏明確規定，知識產權對于權利人帶來的經濟補償和競爭優勢難以實現，知識產權還未能起到一種經營資源的作用。

針對這種管理模式建議：①改變管理理念，要把知識產權作為企業的資產進行管理。②改進管理模式，要逐步實行知識產權的集中統一管理。③強化管理機構，必須加強知識產權管理機構，使其真正起到管理知識產權資產的作用。④解決管理經費，必須解決企業知識產權管理經費的來源問題，使從事知識產權管理的人員能夠安心工作。⑤明確權屬關系，必須明確航空航天集團公司與其子公司之間知識產權權屬的界定原則，并切實落實。集團公司和子公司各自管理屬于自己的知識產權。⑥增加發明專利擁有量，提高專利的質量。

3.2 區別對待東中西部地區航空航天企業專利管理工作

由于我國東中西部地區經濟社會發展水平差異較大，航空航天企業專利管理各有其特點。由本文的測算結果，東中部的管理效率明顯不如西部，故東中部應該學習西部的先進經驗。同時東中西部地區航空航天企業專利管理實施過程中既要服從于國家安排，與總集團公司管理制度和辦法保持一致，又要考慮各個地區的特殊性，避免一刀切。應根據各地區的經濟發展水平、對國家的貢獻、自然地理條件以及對外經濟的依存度等多種因素，加以區別對待，使各地區航空航天專利管理與其自身的總體發展水平相適應。

3.3 建立專門的專利管理機構

2002年、2005年東中西部都是弱DEA有效的，而不存在強有效的情況，說明在投入產出方向都需要提高，需要專利管理機構的參與，如果我國航空航天企業有自己專門的專利管理機構，那么航空航天企業將會得到很有成效的提高。企業專利管理機構可以制定企業專利戰略和專利管理的規章制度；實施企業決策層關于專利問題的重大決策；協調企業內部及企業和其它單位之間的專利事宜；查處對本企業專利的侵權行為，解決企業間的專利糾紛，搜集、分析和整理與本企業經營管理有關的專利信息，并作出相關結論供企業決策層參考；及時進行市場調查，弄清楚其它企業特別是與本企業存在競爭關系的企業的專利戰略意圖，為本企業實施或者調整專利戰略提供建議；宣傳普及企業專利保護和企業專利戰略知識，培養企業員工的知識產權意識。

3.4 設立專利管理基金

現階段我國航空航天企業專利管理資金基本上依靠國家撥款，公司專利管理經費得不到公司保障，沒有穩定來源，這種現狀嚴重阻礙了專利管理工作的開展。因此，航空航天企業應該設立專利管理基金，用于支持下屬企事業單位申請專利及知識產權管理，對航天科技創新成果進行專利查新檢索、專利申請及專利技術實施、知識產權轉讓以及管理等工作。以經費投入為紐帶，加大對下屬單位知識產權統一管理的力度。

3.5 建立專利成果快速推廣應用機制

航空航天企業應當建立一整套專利成果轉化和應用機制。分析表明專利結果投產率東中西大部分年份都需要大幅度的提高，這就說明需要建立專利成果快速推廣應用機制。使企業的研究開發投入及時回收并產生較明顯的經濟效益和社會效益。對于行之有效的組織管理經驗，要及時上升為企業的規章制度，對于優秀的專利理念，要及時融匯到企業文化之中，對于富有遠見的專利戰略思想，要與企業的發展經營戰略密切結合。

［1］Security Director’s Report［R］.Countries where intellectual property is most at risk.2007,7（7）:8

［2］Nakamura S,Kyomoto N.Analysis on patent application activity by Japanese companies-Different objectives for patent applications between IP Section and R&D Section ［C］.Proceedings of the 4th International Conference on Innovation&Management.2007,（12）:1936-1940

［3］De Rosa,Angie.China intellectual property tactics evolving［J］.Plastics News,2007,19（15）:21-21

［4］姜穎.在改革開放中誕生和發展的中國專利制度［J］.知識產權.1998,（3）:11

［5］謝靜波.論專利文獻在企業技術創新中的作用［J］.科技進步與對策， 2009，17（3）：60-61.

［6］何敏.知識產權保護與管理實務［M］.北京：法律出版社.2002,2.160

（責任編輯譚果林）

Effect Evaluation of Aerospace Enterprises’Patent Management

Sun Baiqing,Tang Kun,Wang Xinxin,Wang Jiuyun,Liu Huiming
（School of Economics and Management， Harbin Institute of Technology,Harbin 150001， China）

F270.7；G306.3

A

本研究得到國家軟科學研究計劃項目《基礎研究對國民經濟發展的持續推進效應及制度安排》（項目編號：2008GXS5D113）、國家自然科學基金重點項目《績效管理的評價理論與方法研究》（項目編號：70131001）、教育部人文社會科學研究資助青年項目《非均衡信息、交易機制與投資者行為模式研究》（項目編號：07JC630027）、教育部高等學校博士學科點專項科研基金《中國資本市場投資者非理性行為模式研究》（項目編號：20070213008）、黑龍江省教育廳人文社會科學項目《基于TRIZ理論的高效科研創新管理模式研究》(項目編號：11544080)等課題的資助。

2010-01-10

孫佰清（1971-），男，黑龍江哈爾濱人，管理學博士；研究方向:績效評價、知識產權管理、應用經濟學等。