FDI研發(fā)本地化對(duì)蘇州低端制造業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力分析

焦 劍，韓 云

（蘇州科技大學(xué)，江蘇 蘇州 215009）

FDI研發(fā)本地化對(duì)蘇州低端制造業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力分析

焦 劍，韓 云

（蘇州科技大學(xué)，江蘇 蘇州 215009）

自20世紀(jì)90年代開始大規(guī)模引進(jìn)外資，通過引入國(guó)際低端制造業(yè)，極大地促進(jìn)了蘇州經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，由外資帶動(dòng)而發(fā)展起來的地區(qū)制造業(yè)，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著不可磨滅的作用。但這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式隱含著許多不合理性，由于其發(fā)展的慣性作用，從長(zhǎng)期看，其正面作用將逐漸下降，其負(fù)面作用也將日益突出。一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)要獲得持續(xù)發(fā)展，必須要通過改變其增長(zhǎng)方式，逐步將這種增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變到先進(jìn)制造業(yè)上來。通過對(duì)蘇州地區(qū)FDI研發(fā)本地化對(duì)低端制造業(yè)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型動(dòng)力的實(shí)例剖析，尋找低端制造業(yè)增長(zhǎng)模式向先進(jìn)制造業(yè)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的途徑和方法。

低端制造業(yè)；FDI；研發(fā)本地化；動(dòng)力分析；路徑

Abstract:Since 1990s’,through absorbing foreign investment in large scale,Suzhou had developed its economy tremendously.By using the foreign investment， Suzhou’s manufacturing had gotten indelible effects to the development of regional economies.But,this old economic growth mode has a lot of irrationalities.To gain sustainable development of regional economies,we should change the mode of growth.In this paper,we analyze the impact of FDI’s R&D localization on the transformation of low-end manufacturing in Suzhou,to seek the approaches and methods of transformation the low-end manufacturing to advanced manufacturing.

Key words:low-end manufacturing;FDI;R&D localization;driving force analysis;route

1 引言

蘇州在全國(guó)屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、承接外資較多地區(qū)、制造業(yè)集聚地區(qū)，同時(shí)也是反映國(guó)際生產(chǎn)分工體系變革的敏感地區(qū)和低端制造業(yè)增長(zhǎng)方式迫切需要轉(zhuǎn)變的地區(qū)。2007年度蘇州全市工業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)顯示，2007年末，蘇州市8632家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，外資企業(yè)3854家，占44.65%，外資企業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1.06萬億元，占66.45%；銷售收入達(dá)到1.05萬億元，占規(guī)模以上工業(yè)比重達(dá)66.4%，資產(chǎn)總計(jì)8052.23億元，占65.3%，創(chuàng)利稅665.93億元，占61.8%，其中，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)536.53億元，占67.8%。顯然，在主要工業(yè)總量指標(biāo)中，外資工業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯，所占份額均在60%以上，是蘇州工業(yè)經(jīng)濟(jì)的主要支柱。

蘇州的FDI制造業(yè)來源雖然以美歐和中國(guó)港臺(tái)地區(qū)為主，但絕大多數(shù)國(guó)家在蘇州有投資，分布比較廣泛。這些企業(yè)在進(jìn)入蘇州時(shí)，大多以成熟技術(shù)設(shè)立生產(chǎn)車間，進(jìn)行代工生產(chǎn)。由于FDI制造業(yè)技術(shù)大都高于國(guó)內(nèi)技術(shù)，因此，長(zhǎng)期以來憑借已有技術(shù)及廉價(jià)資源獲取利潤(rùn)，而忽視了本身技術(shù)進(jìn)步要素作用。這種短期行為，一方面，將隨著本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步而逐步失去優(yōu)勢(shì)；另一方面，隨著勞動(dòng)力和土地等生產(chǎn)要素成本的提高，代工生產(chǎn)商會(huì)因此而無法維持生產(chǎn)，導(dǎo)致資本撤離。以上無論哪一方面，都是一種潛在風(fēng)險(xiǎn)，于企業(yè)于地方都不利，且會(huì)對(duì)企業(yè)自身直接造成傷害。劉志彪（2007）［1］從長(zhǎng)三角角度考察，針對(duì)林毅夫等人提出的將外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略定位于 “專業(yè)化生產(chǎn)初級(jí)要素產(chǎn)品”，認(rèn)為應(yīng)“客觀冷靜地反思”，在進(jìn)行外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)，必須“首先突破把未來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)繼續(xù)建立在初級(jí)生產(chǎn)要素上的傳統(tǒng)觀念，主要應(yīng)改變加入GVC的方式，從走‘低道路’轉(zhuǎn)向走‘高道路’，改變路徑依賴。具體地說，就是要增加對(duì)現(xiàn)有制造業(yè)的生產(chǎn)者服務(wù)的投入”。 韓云（2007）［2］基于蘇南和蘇州外資占主體的背景以及1994-2006年該地區(qū)制造業(yè)資料，對(duì)于外資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步作了經(jīng)濟(jì)計(jì)量實(shí)證分析，得出結(jié)論：該地制造業(yè)增長(zhǎng)中，外資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率只有10.5743%，相比一些發(fā)達(dá)國(guó)家50%～60%相差甚遠(yuǎn)，據(jù)此提出，蘇南和蘇州這樣的地區(qū)，要通過FDI企業(yè)技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略，來帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，以實(shí)現(xiàn)地區(qū)制造業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)。

長(zhǎng)期以來，技術(shù)研發(fā)集中在跨國(guó)公司母公司，因?yàn)榭鐕?guó)公司在全球組織生產(chǎn)，如果在外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)或者開展研發(fā)活動(dòng)，怕導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)秘密外泄，從而造就競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，企業(yè)研發(fā)的國(guó)際化水平與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的國(guó)際水平之間不對(duì)稱，而激烈的競(jìng)爭(zhēng)又使作為研發(fā)結(jié)果的知識(shí)資源成為企業(yè)的核心資源。因此，跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)企業(yè)不得不逐步加大在國(guó)外從事研發(fā)的力度，因此出現(xiàn)了研發(fā)的本地化趨勢(shì)。

2 蘇州制造業(yè)增長(zhǎng)模式的主要特征

2.1 蘇州制造業(yè)增長(zhǎng)模式具有較高的增長(zhǎng)率

從蘇州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中制造業(yè)的貢獻(xiàn)可以看出：改革開放以來，蘇州GDP增長(zhǎng)十分迅速，GDP總量從1979年的35.27億元增長(zhǎng)到2007年的5700.85億元，增長(zhǎng)了161.63倍；其中第二產(chǎn)業(yè)中的制造業(yè)從17.50億元增長(zhǎng)到3373.36億元，增長(zhǎng)了192.76倍；制造業(yè)對(duì)GDP總量貢獻(xiàn)率逐年上升，近年達(dá)到60%（見表1）；可以說，在蘇州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，制造業(yè)增長(zhǎng)做出了主要的貢獻(xiàn)。

2.2 蘇州制造業(yè)以外資為主

外資雖然在蘇州一、二、三次產(chǎn)業(yè)中都有投資，但分布極不均勻，主要投向是在第二產(chǎn)業(yè)中的工業(yè)制造業(yè)。筆者選擇2005年我國(guó)幾個(gè)典型地區(qū)，外商以FDI方式投資的制造業(yè)占當(dāng)?shù)毓I(yè)的比重進(jìn)行比較，在可比較的三個(gè)指標(biāo)中，內(nèi)地欠發(fā)達(dá)地區(qū)（重慶、陜西）的三個(gè)指標(biāo)均低于全國(guó)平均水平；沿海發(fā)達(dá)地區(qū)（上海、廣東）則大大高于全國(guó)平均水平，而蘇州這三個(gè)指標(biāo)分別達(dá)57%、59%、56.5%，甚至高于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的上海和廣東（見圖1）。

2.3 蘇州制造業(yè)的低端特征比較明顯

我們從以下幾個(gè)方面分別考察蘇州低端制造業(yè)的特征：

（1）從制造業(yè)產(chǎn)品性質(zhì)考察。一般來說，一國(guó)或一地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在一定程度上是該國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的反映。其中，在進(jìn)出口貿(mào)易中的加工貿(mào)易（來料或進(jìn)料進(jìn)行加工組裝貿(mào)易）比例高低，能大體看出該國(guó)或該地區(qū)價(jià)值鏈分布和產(chǎn)業(yè)性質(zhì)。以2005—2007年的數(shù)據(jù)為例，蘇州進(jìn)出口產(chǎn)品貿(mào)易中，加工貿(mào)易產(chǎn)品達(dá)74.31%、74.88%和73.31%，雖然近年有所下降，但加工貿(mào)易產(chǎn)品比例仍然很高。同期比較，超過了江蘇全省64.02%、64.43%和61.68%的平均比例；大大超過了全國(guó)48.57%、47.25%和45.36%的比例（見圖2）。高比例的加工貿(mào)易產(chǎn)品表明了蘇州制造業(yè)是以來料或進(jìn)料進(jìn)行加工組裝性質(zhì)的生產(chǎn)為主。

（2）從制造業(yè)雇員數(shù)考察。在制造業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，由于其制作性質(zhì)及技術(shù)含量不一樣，處在研發(fā)、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)，技術(shù)含量高，雇傭人數(shù)少；而處在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要技術(shù)含量不高，但雇傭人數(shù)較多。因此，從一國(guó)或一地區(qū)制造業(yè)雇員數(shù)同國(guó)內(nèi)外比較，很明顯，在制造業(yè)前五位規(guī)模的國(guó)家中，制造業(yè)雇傭人數(shù)最少的是日本，每?jī)|美元267.4人；其次是意大利、德國(guó)和美國(guó)；我國(guó)達(dá)2586.6人；而蘇州比全國(guó)還高，達(dá)2674人。這充分表明，蘇州制造業(yè)是典型的勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)。

（3）從制造業(yè)附加值考察。從制造業(yè)增加值率看，國(guó)際上前五位制造業(yè)大國(guó)中，增加值率最高的是美國(guó) （42.1%）； 其次分別是德國(guó) （33.74%）、 日本（32.6%）、意大利（30.05%）；我國(guó)排在最后（28.5%）；而蘇州還低于全國(guó)水平，只有25.2%。

以上分析表明，蘇州制造業(yè)對(duì)蘇州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)較大，但它是一種典型的處在價(jià)值鏈低端的制造業(yè)，由此決定了性質(zhì)上是一種低端制造業(yè)增長(zhǎng)模式。筆者對(duì)低端制造業(yè)的含義理解是：處在生產(chǎn)鏈低端、技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單、附加值比較低的制造業(yè)。但有幾種情況：首先，從處在生產(chǎn)鏈低端角度說，我國(guó)通過承接的國(guó)際制造業(yè)，無論這種制造業(yè)的制造技術(shù)狀況如何，從跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈角度講也許是屬于先進(jìn)制造業(yè)的一部分；但從我國(guó)來講，因?yàn)檫@種制造業(yè)僅僅是先進(jìn)制造業(yè)的一部分,它與先進(jìn)制造業(yè)的其它環(huán)節(jié)已經(jīng)在空間上分離，因這種制造業(yè)在本地不僅是孤立的制造環(huán)節(jié)，而且利用的是跨國(guó)公司母公司提供的現(xiàn)成技術(shù)，其本身并不存在技術(shù)研發(fā)或很少有技術(shù)進(jìn)步因素，因此一般來說屬于低端制造業(yè)。其次，從技術(shù)角度講，對(duì)于低端制造界定還要作分析。有一種觀點(diǎn)，一種制造業(yè)的制造環(huán)節(jié)，如果采用的是先進(jìn)技術(shù)，也可稱為先進(jìn)制造業(yè)［3］。在制造業(yè)環(huán)節(jié)存在兩種意義上的技術(shù)，一種是先進(jìn)的產(chǎn)品技術(shù)，從跨國(guó)公司母公司分離出來的制造環(huán)節(jié)，一般來說這種產(chǎn)品技術(shù)都是由其母公司提供，本身不存在新品開發(fā)，因此，這種情況本身是低端制造的一個(gè)特征。另一種是制造技術(shù)，該技術(shù)有可能是由母公司提供的既定技術(shù)，也有可能是由該制造企業(yè)自己研發(fā)的新技術(shù)。無論哪種情況，如果該技術(shù)處在國(guó)際制造技術(shù)平均水平及其以上，從其本身看，可以看作是先進(jìn)制造，但從生產(chǎn)鏈和價(jià)值鏈看，它仍舊是低端制造，因?yàn)橄鄬?duì)來說，它仍處在低端制造環(huán)節(jié)；如果處在國(guó)際技術(shù)平均水平或以下，則為低端制造。最后，從附加值看，低端制造的附加值一般都比較低，這是相對(duì)于該產(chǎn)品生產(chǎn)過程中其它生產(chǎn)鏈而言的。

3 FDI企業(yè)研發(fā)本地化的形式及內(nèi)在動(dòng)力

3.1 FDI企業(yè)研發(fā)本地化的形式

FDI企業(yè)研發(fā)本地化，是指跨國(guó)公司利用轉(zhuǎn)入國(guó)（或地區(qū)）的研發(fā)優(yōu)勢(shì)和人力資本，將其科技知識(shí)的供應(yīng)活動(dòng)越來越多地從母國(guó)或他國(guó)本部轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)氐默F(xiàn)象，也是一種研發(fā)活動(dòng)國(guó)際間轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象?？鐕?guó)公司研發(fā)本地化具有多種具體形式：

（1）將產(chǎn)品核心技術(shù)進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移是基于在輸入國(guó)（地區(qū)）的生產(chǎn)需要，轉(zhuǎn)移原有的生產(chǎn)技術(shù)或進(jìn)一步開發(fā)適用生產(chǎn)和市場(chǎng)需要的新技術(shù)。如果是前者，一般是該產(chǎn)品現(xiàn)行生產(chǎn)的核心技術(shù)。將該產(chǎn)品技術(shù)從原地（本部）轉(zhuǎn)至輸入國(guó)，因空間距離的縮小，以及同生產(chǎn)市場(chǎng)的緊密結(jié)合，而有利于降低成本而獲得更多利潤(rùn)；如果是后者，則借助該產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)以及轉(zhuǎn)入國(guó)人力資源優(yōu)勢(shì)，研發(fā)更好的適用技術(shù)或新技術(shù)，這同樣有利于本地生產(chǎn)而增加利潤(rùn)。

（2）進(jìn)行研發(fā)投資活動(dòng)而設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。研究表明，跨國(guó)公司在研究開發(fā)上的投入顯著高于國(guó)內(nèi)公司，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家3/4的研發(fā)由跨國(guó)公司開展（Dunning，1993）［4］。 許多跨國(guó)公司，如 IBM、通用汽車、豐田公司等，面對(duì)日益加劇的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，通過直接投資、生產(chǎn)許可證轉(zhuǎn)移或國(guó)際分包等方式向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)，以通過創(chuàng)新增加其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。其中通過所在國(guó)的子公司增加投資和建立研發(fā)機(jī)構(gòu)是主要形式。

（3）充分利用本地的人力資源進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。由于跨國(guó)公司本國(guó)的人力匱乏及成本等原因，在其子公司所在地，通過招聘、培養(yǎng)方式利用當(dāng)?shù)厝瞬胚M(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，既有利于擴(kuò)大人才的來源，也有利于降低研發(fā)成本。

（4）跨國(guó)公司通過同本地企業(yè)或院校、研究機(jī)構(gòu)合資或合作進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，有利于利用他人優(yōu)勢(shì)以及獲得本地政策優(yōu)惠、交通便利、文化教育資源等，既能降低研發(fā)成本，也能提高研發(fā)效率。

跨國(guó)公司無論采取何種形式進(jìn)行研發(fā)本地化，在許多方面將對(duì)遏制資本撤離、實(shí)現(xiàn)投資長(zhǎng)期化起明顯的作用。這里僅以遏制資本撤離為例分析。

第一，跨國(guó)公司將研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到本地后，有利于本地子公司增加發(fā)展后勁，從而增加了子公司在本地發(fā)展的信心和動(dòng)力。資本之所以撤離，其中根本原因是本地子公司已無利可圖、經(jīng)營(yíng)不能維持或缺乏前景所致。在跨國(guó)公司早期資本轉(zhuǎn)移中，有些因情況不熟，關(guān)系不明而只在本地置辦帶有試探性的生產(chǎn)線或車間；有些則主要奔著利用廉價(jià)勞動(dòng)力及土地等資源而來，缺乏長(zhǎng)期發(fā)展的打算。這些外資公司，很容易因原有優(yōu)勢(shì)的減少或消失而發(fā)生外遷。如果將研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到本地，不僅因此節(jié)省了時(shí)間成本和空間成本，而且因研發(fā)直接面對(duì)生產(chǎn)而更適應(yīng)生產(chǎn)和市場(chǎng)前景，從而使生產(chǎn)效率增加，發(fā)展后勁充足，也就減少了資本撤離的可能性。

第二，跨國(guó)公司研發(fā)本地化必定要加大投入資本，成本的增加也同時(shí)在一定程度上減少該地子公司的外遷可能?？鐕?guó)公司不管采取何種方式進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)本地化，總有一定的投入。這些投入必然產(chǎn)生兩種成本：一種是有形成本，如資金、設(shè)備、材料以及人力等耗費(fèi)。另一種是機(jī)會(huì)成本。對(duì)于有形成本而言，一旦投入，不能在短期收回或者轉(zhuǎn)移，一旦轉(zhuǎn)移，損失巨大；對(duì)于機(jī)會(huì)成本來說，在現(xiàn)代市場(chǎng)瞬息萬變的情況下，信息的收集，機(jī)會(huì)的捕捉和利用，其成本也是十分高昂的。由于跨國(guó)公司研發(fā)活動(dòng)本地化有一定的成本支出，就會(huì)使跨國(guó)公司在客觀上從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮。即使其生產(chǎn)狀況不理想，也不會(huì)因此而隨便將資本轉(zhuǎn)移出去。

第三，跨國(guó)公司一旦在東道國(guó)建立起研發(fā)中心或基地，則資本撤離在本地發(fā)生可能性很小。跨國(guó)公司研發(fā)活動(dòng)本地化中，一般都有一定的核心技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種核心技術(shù)在本地通過對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)開發(fā)，有可能逐步形成研發(fā)中心或研發(fā)基地。一旦研發(fā)中心或研發(fā)基地形成，它勢(shì)必產(chǎn)生吸收和輻射功能。其中吸收功能是該研發(fā)中心或研發(fā)基地利用其核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，廣泛吸收本地以及國(guó)外的各種研發(fā)資源，這有利于加強(qiáng)和完善研發(fā)功能；而輻射功能則是當(dāng)研發(fā)中心或研發(fā)基地建成后，且功能完善強(qiáng)大，即能將其技術(shù)輻射到國(guó)內(nèi)其他地區(qū)或國(guó)外。而且這種吸收和輻射功能具有強(qiáng)化作用，隨著該研發(fā)中心或研發(fā)基地的強(qiáng)大，既可以引來外資，也可以成為向其他國(guó)家或地區(qū)作為技術(shù)輸出的基地。

第四，跨國(guó)公司在研發(fā)本地化中所形成的關(guān)系資源，也是減少資本撤離的一個(gè)因素。跨國(guó)公司在研發(fā)活動(dòng)本地化過程中必然涉及到投入，如地點(diǎn)的選擇、材料的購(gòu)買、辦公設(shè)施的籌備等；招聘和培訓(xùn)，如人才的選擇，同大專院校、科研院所的合作；關(guān)系協(xié)調(diào)，如同地方政府、企業(yè)的關(guān)系等。這些因研發(fā)活動(dòng)而引起的關(guān)系和協(xié)調(diào)工作，總要有個(gè)過程。一旦建立起來就形成了一種環(huán)境和氛圍，它不僅有利于研發(fā)活動(dòng)的進(jìn)行，也是跨國(guó)公司不會(huì)輕易放棄的一種資源，因此也是遏制資本撤離的因素之一。

此外，從更為廣泛的角度來看，跨國(guó)公司研發(fā)的本地化活動(dòng)，不但直接影響發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、管理績(jī)效、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及勞動(dòng)力市場(chǎng)，還通過“溢出效應(yīng)”間接影響其貿(mào)易績(jī)效、勞動(dòng)生產(chǎn)力水平、技術(shù)進(jìn)步和人力資本存量等［4-5］。這些影響，有利于提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)又能對(duì)外資在本地的發(fā)展產(chǎn)生有益的互動(dòng)影響，因此對(duì)遏制資本撤離會(huì)產(chǎn)生有益的作用。

3.2 FDI企業(yè)研發(fā)本地化趨勢(shì)的動(dòng)力

在國(guó)際生產(chǎn)體系變革中，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)按照價(jià)值鏈組織生產(chǎn)并完成了其分工格局構(gòu)建后，必然要發(fā)生研發(fā)本地化活動(dòng)。其原因是：

（1）僅靠轉(zhuǎn)移并利用成熟技術(shù)，難以滿足和適應(yīng)本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要。按照空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，當(dāng)存在兩個(gè)對(duì)稱的制造業(yè)地點(diǎn)時(shí)，只要發(fā)生一點(diǎn)小事件擾動(dòng)，就會(huì)使其中的一個(gè)制造業(yè)點(diǎn)的人員流向另一個(gè)制造業(yè)點(diǎn)，以后流入的制造業(yè)點(diǎn)就會(huì)出現(xiàn)加劇擴(kuò)大趨勢(shì)，直至另一個(gè)制造業(yè)點(diǎn)因人員流出而日益衰退，而后形成了所有制造業(yè)都集中在一個(gè)地區(qū)，而農(nóng)業(yè)處在其外圍的“中心—外圍模型”。而起作用的機(jī)制主要是前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，例如前向關(guān)聯(lián)使當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的較多種類的產(chǎn)品降低了價(jià)格指數(shù)就是一個(gè)重要原因。從這里可見，跨國(guó)公司如果只靠利用成熟技術(shù)，很難擴(kuò)展產(chǎn)品種類，必須要靠企業(yè)按當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)狀況進(jìn)行研發(fā)才能產(chǎn)生這種效應(yīng)。

（2）跨國(guó)公司研發(fā)本地化是獲得新的增長(zhǎng)點(diǎn)的最好途徑?？鐕?guó)公司主要是低端制造，這在資源充裕時(shí)是一種較好的增長(zhǎng)方式，但在資源優(yōu)勢(shì)下降后，其增長(zhǎng)受到來自資源的約束明顯增加，使得其內(nèi)在矛盾日益尖銳。這時(shí)跨國(guó)公司面臨的選擇或者是轉(zhuǎn)移到更有資源優(yōu)勢(shì)的地方，或者是選擇技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。相對(duì)來說，后者更具有長(zhǎng)期意義，更符合跨國(guó)公司的利益。一旦選擇了后一種途徑，那就是通過技術(shù)研發(fā)進(jìn)入了新的增長(zhǎng)點(diǎn)途徑。

（3）跨國(guó)公司研發(fā)本地化具有許多優(yōu)勢(shì)。跨國(guó)公司投入了一定的有形要素，如資金、設(shè)備等，這些要素中相當(dāng)一部分形成了沉淀成本，這是無法轉(zhuǎn)移的，而且長(zhǎng)期以來也積累了一定的無形要素，如對(duì)本地的文化認(rèn)同、與地方政府和企業(yè)的關(guān)系以及對(duì)本地市場(chǎng)的了解及適應(yīng)等。更重要的是制造業(yè)已經(jīng)形成了一定的集聚區(qū)，制造業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)也得到了發(fā)展，因此使知識(shí)、人才、信息等外部性也相對(duì)較強(qiáng)，在這種情況下進(jìn)行研發(fā)本地化，既有利于降低成本，例如招募本地化人才比較廉價(jià)等，亦有利于提高研發(fā)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，如開展研發(fā)有企業(yè)的生產(chǎn)背景，而且緊貼市場(chǎng)等條件。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來說，更有利于企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的培育和提高。

4 FDI企業(yè)研發(fā)本地化的實(shí)證分析

FDI企業(yè)研發(fā)之所以會(huì)本地化，從根本上說是取決于其強(qiáng)烈的內(nèi)在需求，這種需求主要體現(xiàn)在FDI企業(yè)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步因素有著巨大的空間和余地。

為了從總體上分析FDI企業(yè)的研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步狀況，筆者收集了1990—2006年蘇州FDI制造業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步因素的貢獻(xiàn)率做了分析，具體分析方法與過程如下：

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析中，一般用生產(chǎn)函數(shù)來分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程，測(cè)算各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。在生產(chǎn)函數(shù)中，使用最多的是柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。

記柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，Xi（i=1，2，…，n）為第 i個(gè)要素投入量，Y為產(chǎn)出量，βi（i=1，2，…，n）為要素 Xi的產(chǎn)出彈性，A表示技術(shù)進(jìn)步水平。

這里記FDI制造業(yè)總產(chǎn)值（Y）作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)，以 FDI制造業(yè)從業(yè)人員數(shù)（X1）、資產(chǎn)（X2）、固定資產(chǎn)投資完成額（X3）、科技人員數(shù)（X4）、科技經(jīng)費(fèi)（X5）、出口額（X6）作為經(jīng)濟(jì)影響因素進(jìn)行分析。

通常實(shí)際測(cè)算用差分代替微分得：

即 y=a+β1·x1+β2·x2+···+β6x6

此式為索洛增長(zhǎng)速度方程，其中 x1、x2、x3、x4、x5、x6、a分別表示FDI制造業(yè)從業(yè)人員數(shù)、資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資完成額、科技人員數(shù)、科技經(jīng)費(fèi)、出口額、技術(shù)進(jìn)步年平均增長(zhǎng)速度，y表示年平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

技術(shù)進(jìn)步年平均增長(zhǎng)速度常用“剩余法”計(jì)算，即

于是，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)、從業(yè)人員數(shù)、資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資完成額、科技人員數(shù)、科技經(jīng)費(fèi)、出口額增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為

下面估計(jì) β1、 β2、···β6， 由柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)得：

由MATLAB軟件做回歸分析計(jì)算得

雖然統(tǒng)計(jì)量（R2、F、P）均顯著，但存在不合理的回歸系數(shù)，lnX3、lnX4的系數(shù)不能為負(fù)。主要原因是自變量之間存在多重共線性，為消除多重共線性，下面使用主成份回歸。

由軟件計(jì)算得第一主成分

擬合數(shù)據(jù)見表2。

由MATLAB軟件計(jì)算得：

從統(tǒng)計(jì)量復(fù)相關(guān)系數(shù)R為近1，F(xiàn)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量很大遠(yuǎn)超過臨界值，概率P值很小接近0，因此可以認(rèn)為擬合優(yōu)度很高，模型顯著。從回歸模型看出各要素對(duì)總產(chǎn)值的彈性系數(shù)分別為：

從估計(jì)結(jié)果看，彈性和為1.160208大于1，這說明現(xiàn)階段FDI制造業(yè)經(jīng)濟(jì)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，比較符合我國(guó)實(shí)際。實(shí)際測(cè)算中彈性系數(shù)需經(jīng)過正則化處理比較符合我國(guó)實(shí)際。

可 得 β1=0.231549、β2=0.148457、β3=0.241164、β4=0.144852、β5=0.093449、β6=0.140529

進(jìn)而得技術(shù)進(jìn)步年平均增長(zhǎng)率 a=y－β1·x1－β2·x2－···－β6x6=0.038177

于是，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)、從業(yè)人員數(shù)、資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資完成額、科技人員數(shù)、科技經(jīng)費(fèi)、出口額增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為

從測(cè)算結(jié)果看出，現(xiàn)階段蘇州FDI制造業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步作用較低，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額僅10.5743%，這種狀況既表明了蘇州FDI研發(fā)的不足，也表明了蘇州在研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步方面存在著巨大的空間。

5 結(jié)語

既然FDI在研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步方面存在著巨大的空間，但FDI企業(yè)是否具有研發(fā)本地化的可能性和現(xiàn)實(shí)性，筆者于2008年對(duì)蘇州從事制造業(yè)的FDI企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，共發(fā)放調(diào)查問卷250份，回收220份，剔除無效問卷10份，實(shí)際進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的有效問卷共210份，有效率達(dá)到84%。從對(duì)蘇州這210家FDI企業(yè)的調(diào)查情況看，起碼具有以下四個(gè)方面的有利條件。

5.1 FDI企業(yè)的研發(fā)意愿比較強(qiáng)烈

從理論上說，F(xiàn)DI企業(yè)既然有研發(fā)本地化的需求，那么，他們必然有開展研發(fā)的意愿，據(jù)此，問卷設(shè)計(jì)了對(duì)于研發(fā)的關(guān)注度來考量。在進(jìn)行的結(jié)構(gòu)性調(diào)查中，F(xiàn)DI企業(yè)對(duì)于研發(fā)的關(guān)注度分別具體化為研發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員三方面的計(jì)劃投入和計(jì)劃高薪聘請(qǐng)關(guān)鍵技術(shù)人員四個(gè)分指標(biāo)進(jìn)行度量（見圖3）。大多數(shù)FDI企業(yè)都比較重視研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員方面的投入，主要集中在一般、較多和很多三個(gè)級(jí)別上，說明FDI企業(yè)非常重視技術(shù)進(jìn)步。另外，從產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的緊迫性看，大多數(shù)企業(yè)都有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿（見圖4）。

5.2 FDI企業(yè)研發(fā)已有一定基礎(chǔ)

考察蘇州FDI企業(yè)目前的研發(fā)條件，是對(duì)FDI企業(yè)開展研發(fā)可能性作判斷的依據(jù)。在結(jié)構(gòu)性調(diào)查中，設(shè)計(jì)了多個(gè)考察指標(biāo)，其中比較能反映蘇州FDI企業(yè)目前的研發(fā)條件的指標(biāo)中，選擇了如下五個(gè)具體指標(biāo)進(jìn)行度量：從蘇州FDI企業(yè)在蘇設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)看，已在蘇設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)94家，只占42.7%，尚有57.3%的企業(yè)沒有設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)；從公司現(xiàn)有研發(fā)人員看，有5人以上研發(fā)人員的企業(yè)要占到65.7%，10人以上的只占到38.1%；一方面，5人左右的研發(fā)人員實(shí)際上很難形成團(tuán)隊(duì)。另一方面，也表明FDI企業(yè)的研發(fā)已具有一定的基礎(chǔ)條件。另外，對(duì)蘇州FDI企業(yè)研發(fā)的其他指標(biāo)考察，蘇州FDI企業(yè)研發(fā)的條件還是不太有利。其中，具有通過自主研發(fā)轉(zhuǎn)到自主品牌已具備條件的企業(yè)，只占34.4%，絕大多數(shù)還不具備條件；公司在蘇能招到足夠的研發(fā)人員的企業(yè)只占37.4%，大多數(shù)只能招到少量；從公司進(jìn)一步發(fā)展的難點(diǎn)看，反映人才缺乏的企業(yè)占第一位。

5.3 FDI企業(yè)對(duì)于研發(fā)條件要求側(cè)重于技術(shù)進(jìn)步的條件

一般來說，F(xiàn)DI企業(yè)是外來的，和本地企業(yè)相比，尤其是相對(duì)于簡(jiǎn)單的低端制造業(yè)生產(chǎn)，有著較高的條件要求。在結(jié)構(gòu)性調(diào)查問卷中，同樣設(shè)計(jì)了多個(gè)考察指標(biāo)，其中比較能反映蘇州FDI企業(yè)目前的研發(fā)條件的指標(biāo)有6個(gè)，具體度量情況為：在人才需求類型方面，最缺的是技工人才，占第一位；其次是研發(fā)人才，這和蘇州主要是低端制造業(yè)有關(guān)，缺乏研發(fā)人才位居第二，也足以說明蘇州FDI企業(yè)對(duì)于研發(fā)人才需求的迫切性；在法制需求方面，認(rèn)為法制環(huán)境尚不完善的所占比例很高，占72%，說明蘇州迫切需要完善法制環(huán)境；對(duì)于蘇州的社會(huì)風(fēng)氣大多數(shù)傾向于一般和較好，說明蘇州的社會(huì)風(fēng)氣環(huán)境需要進(jìn)一步提高；對(duì)于蘇州的生態(tài)環(huán)境還是比較滿意，認(rèn)為良好的占主流，但也有相當(dāng)部分認(rèn)為一般；對(duì)于人文教育環(huán)境和人員的需求基本相似，處于一般以上。

由于服務(wù)業(yè)是影響FDI企業(yè)研發(fā)的重要因素，在結(jié)構(gòu)調(diào)查問卷中，專門設(shè)計(jì)了FDI企業(yè)研發(fā)對(duì)于服務(wù)的需求，具體化為金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、生活服務(wù)、法制服務(wù)和服務(wù)質(zhì)量需求（見圖5）。一方面，F(xiàn)DI企業(yè)對(duì)于服務(wù)的需求比較強(qiáng)烈，圖中表明服務(wù)需求偏向右邊，尤其是在較多、很多位置上，另一方面，在細(xì)分中，生活服務(wù)在中間三個(gè)檔次上突出，表明有較多的企業(yè)提出發(fā)展一般的生活服務(wù)，但不是很高檔次的生活服務(wù)；法制服務(wù)需求也比較突出，在較多和很多檔次上占有相對(duì)多的比例；而對(duì)于金融服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)有一定的需求，但相對(duì)較少；值得注意的是對(duì)服務(wù)質(zhì)量提出了較大的需求，這反映了蘇州在服務(wù)質(zhì)量方面還不盡人意。

5.4 FDI企業(yè)具有長(zhǎng)期發(fā)展意愿

由于研發(fā)是FDI企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展行為，了解FDI企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，也是從一個(gè)側(cè)面考察FDI企業(yè)研發(fā)趨勢(shì)的一種方式。在結(jié)構(gòu)性調(diào)查問卷中，比較能反映FDI企業(yè)發(fā)展意愿的指標(biāo)，主要有兩個(gè)，一個(gè)是撤資的可能性，一個(gè)是對(duì)于發(fā)展前景的看好（見圖6）。蘇州FDI企業(yè)絕大多數(shù)不會(huì)從蘇州撤資，但選擇“有一定可能、有可能、有較大可能”這三類的分別達(dá)十余家，“完全可能”的也有數(shù)家，但已決定撤資的沒有。這反映了在蘇州的FDI絕大多數(shù)看好在蘇州的發(fā)展，但仍有接近30%的FDI企業(yè)對(duì)于在蘇州發(fā)展有顧慮，尚處在不確定中。從發(fā)展前景角度考察（見圖7），其顯示的內(nèi)容大體上和圖6相似，但相對(duì)要樂觀些，例如，對(duì)于完全沒有前景和基本沒有前景的看法上分別只有1家，大多數(shù)集中在比較有前景以上的看法。

另外在結(jié)構(gòu)性調(diào)查問卷中，一個(gè)直接反映FDI發(fā)展前景的指標(biāo)是對(duì)于公司發(fā)展方向的選擇回答。該問題對(duì)于公司計(jì)劃今后的發(fā)展方向，在給出的三種選擇中，200余家企業(yè)回答分別是：擴(kuò)大規(guī)模占88%、維持現(xiàn)狀占10.2%、尋機(jī)轉(zhuǎn)移到別的地方發(fā)展占1.9%。這些指標(biāo)表明，F(xiàn)DI企業(yè)大多看好蘇州，這也說明了FDI企業(yè)進(jìn)行研發(fā)、推行技術(shù)進(jìn)步是其在本地實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

［1］劉志彪，鄭江淮等.長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社,2007.

［2］韓云.發(fā)達(dá)地區(qū)FDI制造業(yè)增長(zhǎng)戰(zhàn)略研究--基于蘇州的實(shí)證分析 ［A］.2007年江蘇哲學(xué)社會(huì)科學(xué)界學(xué)術(shù)大會(huì)論文集 （中）［C］.南京：江蘇人民出版社,2007.

［3］孫林巖等.先進(jìn)制造業(yè)的概念、特征及分類集成[J].西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）,2001,（2）.

［4］ Dunning,J.H.Maltinational enterprises and the global economy［M］.New York,Addison-Wesley Publishing Company， 1993.

［5］ Dicken,P.Global shift:transforming the world economy（Third Edition）［M］.New York：The Guilford Press， 1998.

（責(zé)任編輯 譚果林）

The Impact of FDI’s Localizing R&D on the Transformation of Low-end Manufacturingindustry in Suzhou

Jiao Jian,Han Yun
（Suzhou University of Science and Technology,Suzhou 215009， China）

F062.9

A

2010-03-16

焦劍（1984-），男，山西太原人，在讀倫理學(xué)碩士研究生；研究方向：經(jīng)濟(jì)倫理，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。