近年美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的演進(jìn)與變化

趙筱媛，鄭彥寧，陳 峰

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

近年美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的演進(jìn)與變化

趙筱媛，鄭彥寧，陳 峰

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

應(yīng)對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)，提升自身科技競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)成為各國(guó)制定科技政策與戰(zhàn)略的主要?jiǎng)恿χ?。文章以美?guó)為研究對(duì)象，在深入分析近年來(lái)美國(guó)出臺(tái)的科技政策與戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，從宏觀-中觀-微觀三個(gè)層面描繪美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系的構(gòu)成及演進(jìn)脈絡(luò)，歸納總結(jié)了科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中所利用的主要舉措，并揭示了暗含其中的競(jìng)爭(zhēng)意圖。

美國(guó)；科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略；演進(jìn)；變化

Abstract:Response to global competition and enhancing S&T competitiveness are the main driving forces of the S&T policies and strategies making by each country.This paper takes the United States as the research object,and analyzes the composition and evolution of U.S.S&T competitive strategy system from macro-middle-micro level.On the basis of analysis of the U.S.S&T policies and strategies in recent years,the paper summarizes the major initiatives and its implicit competition intention.

Key words:United States;S&T competitive strategy;evolution;changes

隨著科學(xué)技術(shù)在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的作用不斷增強(qiáng)，提升科技競(jìng)爭(zhēng)力已成為各國(guó)科技政策及戰(zhàn)略制定的主要?jiǎng)恿χ弧＿M(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)的科技政策與戰(zhàn)略一直圍繞著“創(chuàng)新”和“競(jìng)爭(zhēng)力”兩大主題詞［1］。創(chuàng)新是提升競(jìng)爭(zhēng)力的方式與過(guò)程，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力才是創(chuàng)新的主旨與目標(biāo)。美國(guó)的科技戰(zhàn)略，更多的是以通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新達(dá)至提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、應(yīng)對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)為核心目的。面對(duì)世界范圍內(nèi)一批依靠高科技發(fā)展而崛起的國(guó)家，特別是中國(guó)依靠自主創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)，逐漸改變了世界科技發(fā)展的格局，美國(guó)感受到自身地位正在受到挑戰(zhàn)。為繼續(xù)保持美國(guó)在全球科技發(fā)展中的領(lǐng)先地位，美國(guó)政府部門、國(guó)會(huì)、產(chǎn)業(yè)界、智庫(kù)等積極籌措、不斷出臺(tái)重要的科技戰(zhàn)略與舉措。這些戰(zhàn)略舉措意圖深刻、影響深遠(yuǎn)，并在持續(xù)的演進(jìn)發(fā)展過(guò)程中形成了近年來(lái)美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的新特點(diǎn)及新趨勢(shì)。

本文立足競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的視角，利用情報(bào)收集、分析等理論方法，持續(xù)性的追蹤、監(jiān)測(cè)重點(diǎn)信息源，挖掘重要科技動(dòng)態(tài)信息，在描繪美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系構(gòu)成及演進(jìn)變化的基礎(chǔ)上，著重分析不同階段內(nèi)美國(guó)針對(duì)中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)的角色轉(zhuǎn)換與深層意圖，歸納美國(guó)為提升科技競(jìng)爭(zhēng)力而采取的重要舉措，探討美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

1 美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系的構(gòu)成

科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系體現(xiàn)了政府為達(dá)到某種戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)對(duì)多種競(jìng)爭(zhēng)舉措的組合應(yīng)用，形成的一系列科技競(jìng)爭(zhēng)政策與戰(zhàn)略的整體過(guò)程，其背后也暗含著一國(guó)對(duì)自身科技實(shí)力及對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境判斷后的心態(tài)變化及意圖調(diào)整。鑒此，科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系可以表示為微觀、中觀、宏觀三個(gè)層面，即由競(jìng)爭(zhēng)舉措、競(jìng)爭(zhēng)政策與戰(zhàn)略、競(jìng)爭(zhēng)意圖共同構(gòu)成（見圖1）。其中，競(jìng)爭(zhēng)舉措位于科技戰(zhàn)略體系中的微觀層面，是構(gòu)成政策與戰(zhàn)略的基本元素，數(shù)量較多且利用率較高，往往需要相互組合才能發(fā)揮效用。競(jìng)爭(zhēng)政策與戰(zhàn)略位于該體系的中觀層面，通常表現(xiàn)為顯性的政策形式，它既是對(duì)宏觀層競(jìng)爭(zhēng)意圖的細(xì)化和具體化，也是微觀層面眾多類別競(jìng)爭(zhēng)舉措的集成和組合。位于宏觀層面的競(jìng)爭(zhēng)意圖是指與國(guó)家的科學(xué)技術(shù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、應(yīng)對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)緊密相關(guān)的具有前瞻性與指導(dǎo)意義的態(tài)度、理念及目標(biāo)，它可以在較長(zhǎng)時(shí)間里引領(lǐng)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略發(fā)展的走勢(shì)，這種競(jìng)爭(zhēng)意圖往往是非顯性的，暗含于競(jìng)爭(zhēng)政策與戰(zhàn)略的背后，需要深入分析與挖掘才能揭示。

依據(jù)這樣的思路，美國(guó)近年的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系的構(gòu)成與演進(jìn)情況如圖2所示。

本文的研究即從顯性程度最高的、最為常見的中觀層面科技競(jìng)爭(zhēng)政策與戰(zhàn)略入手，從中歸納提煉微觀層面的科技競(jìng)爭(zhēng)舉措，在此基礎(chǔ)上揭示最為隱性的宏觀層面競(jìng)爭(zhēng)意圖。由此，文章將按照中觀層面-微觀層面-宏觀層面的順序來(lái)分析闡述美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系。

2 美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系的中觀層面分析——科技競(jìng)爭(zhēng)政策與戰(zhàn)略的演進(jìn)脈絡(luò)

美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中，最為引人關(guān)注的應(yīng)屬2006年2月出臺(tái)的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃——在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》,簡(jiǎn)稱《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》。這是一份旨在通過(guò)加大對(duì)研發(fā)的投入力度和促進(jìn)創(chuàng)新而提高國(guó)家實(shí)力的中長(zhǎng)期計(jì)劃，提出了今后10年美國(guó)為進(jìn)一步提高其國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力而在促進(jìn)研發(fā)、創(chuàng)新和教育方面所要采取的行動(dòng)。其主旨在于通過(guò)保障美國(guó)在創(chuàng)新方面的世界領(lǐng)導(dǎo)地位，保持科技領(lǐng)先、確保美國(guó)的強(qiáng)大與安全。

《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》的出臺(tái)是基于在此前2005年10月由美國(guó)科學(xué)院提交美國(guó)國(guó)會(huì)審議的一份《站在風(fēng)暴之上：為了輝煌的經(jīng)濟(jì)未來(lái)而激活調(diào)動(dòng)美國(guó)》（簡(jiǎn)稱《站在風(fēng)暴之上》）報(bào)告中的建議。報(bào)告詳細(xì)描述并列舉了當(dāng)代美國(guó)受到來(lái)自他國(guó)的挑戰(zhàn)、美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)正在逐步喪失的現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為如果沒(méi)有強(qiáng)有力的力量鞏固美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，美國(guó)將很快失去自己的卓越地位。為此，《站在風(fēng)暴之上》從四方面提出了改革建議，并具體為20個(gè)行動(dòng)措施［2］。報(bào)告中的大部分行動(dòng)措施，都被幾個(gè)月以后的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》所采納，成為未來(lái)美國(guó)科技發(fā)展的重要行動(dòng)綱領(lǐng)［3］。

《站在風(fēng)暴之上》長(zhǎng)達(dá)500多頁(yè)，引用大量事實(shí)、分析深刻具體。該報(bào)告從構(gòu)思到成稿，耗時(shí)只有短短5個(gè)月時(shí)間。之所以能在短時(shí)間內(nèi)撰寫成文并形成對(duì)《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》的重要支撐，是基于此前政府及眾多高端研究機(jī)構(gòu)所作的關(guān)于如何應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的研究。這些研究工作形成的報(bào)告和政策文本包括：總統(tǒng)科學(xué)和技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)提出的 《維護(hù)保持我們的科學(xué)和工程的實(shí)力》［4］、國(guó)家科技委員會(huì)發(fā)布的《為了21世紀(jì)的科學(xué)》［5］、國(guó)家工程院提出的《工程研究和美國(guó)的未來(lái)：應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)》［6］、競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)提出的《創(chuàng)新美國(guó)》［7］、蘭德公司發(fā)布的《新千年的技術(shù)發(fā)展：中國(guó)在切實(shí)可行的模式中探索》［8］等。

對(duì)如何鞏固美國(guó)在世界科技發(fā)展中的優(yōu)勢(shì)位置，提升美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力的討論一直沒(méi)有停止過(guò)，在《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》出臺(tái)以后的一年時(shí)間里（2006—2007），相關(guān)的研究、探討、呼吁更是愈加激烈，且更為聚焦，許多高層政府部門及智庫(kù)直接針對(duì)中國(guó)開展研究。其中比較具代表性的有：對(duì)外事務(wù)委員會(huì)發(fā)布的《面對(duì)中國(guó)力量》［9］、競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)提出的《競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)：美國(guó)的位置在哪？》［10］、美國(guó)企業(yè)公共政策研究所組織舉辦的“中國(guó)在亞洲系列研討會(huì)”系列會(huì)議［11］、蘭德公司發(fā)布的《美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力展望》［12］等。

更具針對(duì)性的研究，提出了更為可行且具體的應(yīng)對(duì)方案。在此基礎(chǔ)上，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)布什于2007年8月簽署了《創(chuàng)造機(jī)遇，大力推進(jìn)技術(shù)、教育和科學(xué)的卓越》，簡(jiǎn)稱為《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》。該法案的核心思想是加強(qiáng)創(chuàng)新和教育，提升美國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。該法案出臺(tái)標(biāo)志著聯(lián)邦政府提出的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》得到了國(guó)家立法保障［13-14］。

自《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》出臺(tái)之后，美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)一步清晰，為應(yīng)對(duì)新興國(guó)家挑戰(zhàn)而形成有效對(duì)策，成為了美國(guó)科技戰(zhàn)略的核心目標(biāo)。這一時(shí)期，美國(guó)也看到中國(guó)崛起為自身帶來(lái)的好處，其對(duì)策逐漸趨“軟”，顯示出樂(lè)意與中國(guó)合作共存的態(tài)度。美國(guó)對(duì)外事務(wù)委員會(huì)發(fā)布的 《崛起的中國(guó)與西方的未來(lái)》［15］和《中國(guó)、印度與美國(guó)的科學(xué)全球化》，蘭德公司發(fā)布的《美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力》［16］等均為這一階段的代表性言論。

2009年，奧巴馬當(dāng)選為新一屆美國(guó)總統(tǒng)，依據(jù)其施政綱領(lǐng)可以看出奧巴馬重視科技競(jìng)爭(zhēng)力、倡導(dǎo)變革的科技觀［17］。奧巴馬認(rèn)為，技術(shù)與創(chuàng)新具有巨大的改革力量，能改變?nèi)w美國(guó)人民的生活。技術(shù)將為美國(guó)的真正“變化”提供工具，將改變聯(lián)邦政府的行政方法，使美國(guó)人民有機(jī)會(huì)參與政府決策。為此，奧巴馬主張建設(shè)最先進(jìn)的通信基礎(chǔ)設(shè)施，使政府與企業(yè)能以此降低醫(yī)療成本、解決能源危機(jī)，增加就業(yè)機(jī)會(huì)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3 美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系的微觀層面分析——提升國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要舉措

科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和政策是由不同的戰(zhàn)略舉措相互組合、共同作用體現(xiàn)的。近年來(lái)美國(guó)所出臺(tái)的代表性科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略包含了以下重要的競(jìng)爭(zhēng)舉措。

3.1 有針對(duì)性地加強(qiáng)基礎(chǔ)教育和專業(yè)培訓(xùn)，提升美國(guó)學(xué)生競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力

美國(guó)政府及智庫(kù)的多項(xiàng)報(bào)告中均提及了美國(guó)學(xué)生在數(shù)學(xué)和工程領(lǐng)域中與他國(guó)學(xué)生相比處于劣勢(shì)這一現(xiàn)象。為此，近年來(lái)美國(guó)出臺(tái)的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中，多次體現(xiàn)出政府決心從基礎(chǔ)教育和專業(yè)培訓(xùn)兩方面下手，有針對(duì)性的提升美國(guó)學(xué)生在數(shù)學(xué)、工程領(lǐng)域的能力。如，《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》中明確提出：加強(qiáng)中小學(xué)數(shù)學(xué)與科學(xué)的教育，為中小學(xué)做出300項(xiàng)撥款，用于改進(jìn)或開設(shè)基于研究的數(shù)學(xué)課程，增強(qiáng)學(xué)生們學(xué)習(xí)與應(yīng)用這類知識(shí)；2015年前要培養(yǎng)10萬(wàn)名高質(zhì)量的數(shù)學(xué)和科學(xué)教師，促進(jìn)高等院校的發(fā)展，保障美國(guó)學(xué)生在數(shù)學(xué)、科學(xué)、工程學(xué)和技術(shù)方面受到世界一流的教育；改革勞動(dòng)力培訓(xùn)系統(tǒng)，使更多的美國(guó)勞動(dòng)力有機(jī)會(huì)接受培訓(xùn)和相關(guān)服務(wù)，以更好地參與21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)?！秶?guó)家創(chuàng)新法案》也提出要通過(guò)增加對(duì)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃及國(guó)防部科學(xué)與工程獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃的資助，擴(kuò)大現(xiàn)有的自然科學(xué)和工程教育計(jì)劃，以鼓勵(lì)更多的美國(guó)學(xué)生攻讀科學(xué)、技術(shù)、工程或數(shù)學(xué)的研究生學(xué)位。

新任總統(tǒng)奧巴馬也承諾，將數(shù)學(xué)和科學(xué)教育作為國(guó)家的首要任務(wù)，增加科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域研究生和本科生的數(shù)量。新一屆政府將支持重點(diǎn)資助數(shù)學(xué)、科學(xué)和技術(shù)學(xué)位畢業(yè)生的獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，要對(duì)教育、培訓(xùn)和勞動(dòng)力開發(fā)進(jìn)行長(zhǎng)期投資并加大力度，創(chuàng)造出新的高薪工作機(jī)會(huì)，并在經(jīng)濟(jì)全球化中獲得成功。

3.2 修改移民政策，確保全球最頂尖的人才為美國(guó)科技發(fā)展服務(wù)

奧巴馬在其施政綱領(lǐng)中明確提出了 “提倡通過(guò)培訓(xùn)彌補(bǔ)高技能勞動(dòng)力不足的缺口。”他認(rèn)為“美國(guó)有能力鼓勵(lì)培養(yǎng)更多的學(xué)士學(xué)位勞動(dòng)者滿足產(chǎn)業(yè)需求。同時(shí)，也要吸引世界最優(yōu)秀的人才到美國(guó)，并允許在美國(guó)獲得學(xué)位的外國(guó)人留在美國(guó)并成為公民?！边@樣的思想在《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》和之前的《站在風(fēng)暴之上》中均為提升美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重點(diǎn)舉措之一。

《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》指出“提高吸引并留住世界上最優(yōu)秀人才的能力。這需要全面改進(jìn)移民政策，使其能夠滿足不斷增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)的需要。保證移民政策能夠繼續(xù)吸引世界上最優(yōu)秀的科技人才到美國(guó)與美國(guó)最優(yōu)秀的科技人才一起工作。”《站在風(fēng)暴之上》中指出“培育、征募和保持著來(lái)自美國(guó)和世界各地的最頂尖的學(xué)生、科學(xué)家和工程師，讓美國(guó)成為世界上從事科學(xué)學(xué)習(xí)和研究的最有吸引力的地方……從美國(guó)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)獲得科學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的博士學(xué)位或等同學(xué)位的國(guó)際學(xué)生，如果他們希望留在美國(guó)尋找工作，聯(lián)邦政府應(yīng)為他們提供一年期的自動(dòng)簽證延期。如果這些學(xué)生在美國(guó)獲得了工作并通過(guò)了安全審查，那么他們應(yīng)該自動(dòng)獲得工作許可和正式居住許可?！?/p>

3.3 進(jìn)一步增加研發(fā)投入，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究和高風(fēng)險(xiǎn)前沿研究

基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)及源泉，高風(fēng)險(xiǎn)前沿研究是科技發(fā)展的突破口，二者在國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)中均占據(jù)重要地位，也是國(guó)家綜合科技實(shí)力的重要表現(xiàn)方式。

加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，為技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展提供動(dòng)力，是美國(guó)提升科技競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要舉措，也是美國(guó)科技發(fā)展領(lǐng)先的主要原因之一。如，《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》中提出“大力支持重點(diǎn)聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)中所做的有利于材料科學(xué)和工程學(xué)的發(fā)展并有助于創(chuàng)新的研究。這些機(jī)構(gòu)包括：國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、能源部科學(xué)辦公室以及商務(wù)部所屬的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院。政府對(duì)以上機(jī)構(gòu)所做研究的支持在10年時(shí)間內(nèi)將翻一番。”《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》在《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，確定了投入的額度，即在5年內(nèi)要使國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的資助翻一番，同時(shí)大規(guī)模增加美國(guó)能源部科學(xué)辦公室以及美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)院（NIST）的經(jīng)費(fèi)。該法案還要求對(duì)聯(lián)邦政府的一系列科學(xué)、技術(shù)和研究項(xiàng)目注入多達(dá)336億美元資金。

《國(guó)家創(chuàng)新法案》［18］在關(guān)注基礎(chǔ)研究投入的同時(shí)，也提出要繼續(xù)重視對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)和前沿領(lǐng)域研究項(xiàng)目的支持。法案提出要建立 “加速創(chuàng)新基金計(jì)劃”（Innovation Acceleration Grants Program）， 目的是鼓勵(lì)資助科學(xué)技術(shù)研究的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少撥出其研發(fā)預(yù)算的3%用于高風(fēng)險(xiǎn)的前沿研究項(xiàng)目。

3.4 制定研發(fā)稅收抵免永久化政策，鼓勵(lì)企業(yè)依靠創(chuàng)新發(fā)展并著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)投資

稅收調(diào)節(jié)是政府政策工具，是鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的有力杠桿。美國(guó)在提升科技競(jìng)爭(zhēng)力的舉措中，利用稅收政策激勵(lì)創(chuàng)新、吸引投資是其中有力的一環(huán)，尤其是研發(fā)稅收抵免永久化措施的出臺(tái)，更是大大推動(dòng)了美國(guó)科技發(fā)展的步伐。《國(guó)家創(chuàng)新法案》、《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》中均提出“修訂研究與試驗(yàn)的稅務(wù)優(yōu)惠政策，使其成為一項(xiàng)永久性措施，并通過(guò)國(guó)會(huì)更新有關(guān)規(guī)定，以鼓勵(lì)私有部門對(duì)創(chuàng)新的投資。”

3.5 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，打造創(chuàng)新軟環(huán)境

《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》中明確提出“建立一套有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)，使公有和私有部門研發(fā)投入的成果得到保護(hù)?！眾W巴馬在其施政綱領(lǐng)中也提出要改革專利制度，他認(rèn)為，專利制度必須適應(yīng)21世紀(jì)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該完善一個(gè)有利于及時(shí)產(chǎn)出高質(zhì)量專利的系統(tǒng)，既保護(hù)權(quán)益又不壓制創(chuàng)新。他承諾，要賦予專利局和商標(biāo)局更多資源，降低申請(qǐng)專利的成本，加快審批程序。另一方面，還要保護(hù)好美國(guó)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)。奧巴馬還以音像制品為例，指責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán) “保護(hù)不力”，聲稱要確保海外市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并推進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合作以使美國(guó)技術(shù)在世界任何地方能夠競(jìng)爭(zhēng)?？梢钥闯觯乱粚妹绹?guó)政府在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)新方面，也將不遺余力。

3.6 限制高技術(shù)產(chǎn)品向競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家出口，調(diào)整技術(shù)進(jìn)出口措施以管制競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品進(jìn)口，達(dá)到操控、牽制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的目的

美國(guó)通過(guò)多種進(jìn)出口的管制措施來(lái)限制高技術(shù)產(chǎn)品向競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家出口，同時(shí)也設(shè)置一系列的貿(mào)易壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的進(jìn)口，以達(dá)到保護(hù)美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，牽制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的目的。

2007年6月，美國(guó)出臺(tái)《對(duì)中華人民共和國(guó)出口和再出口管制政策的修改和闡釋；新的經(jīng)驗(yàn)證最終用戶制度；進(jìn)口證明與中國(guó)最終用戶說(shuō)明要求的修改》，簡(jiǎn)稱《對(duì)華出口限制新規(guī)定》）。該規(guī)定中新增了31類對(duì)華出口需申請(qǐng)?jiān)S可證的物項(xiàng)，分屬于航空發(fā)動(dòng)機(jī)、水底照相機(jī)、激光器、貧化鈾、機(jī)床、高性能計(jì)算機(jī)等20種產(chǎn)品。此外，還擴(kuò)大了要求中國(guó)商務(wù)部出具最終用戶說(shuō)明的范圍?！秾?duì)華出口限制新規(guī)定》進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)華出口管制力度，其目的既是要最大限度的保護(hù)美國(guó)高技術(shù)安全不外泄、維護(hù)其科技領(lǐng)先地位，也是意在限制中國(guó)科技發(fā)展水平的進(jìn)一步提升。

進(jìn)入2009年，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的限制有所松動(dòng)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在最新的《超越“美國(guó)壁壘”全球化時(shí)代科技相關(guān)的國(guó)家安全控制》［19］報(bào)告中稱：“防止外國(guó)人獲得重要技術(shù)可能在過(guò)去幾十年是有用的，因?yàn)槟菚r(shí)美國(guó)在所有技術(shù)領(lǐng)域都是無(wú)可爭(zhēng)議的技術(shù)領(lǐng)袖。但今天，美國(guó)正在失去科學(xué)與技術(shù)的壟斷地位。”報(bào)告因此向美國(guó)政府建言，美國(guó)的技術(shù)出口政策已經(jīng)不適應(yīng)美國(guó)當(dāng)前的科技經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，希望政府在一年之內(nèi)重新評(píng)估高科技出口管制政策，建立新的以“開放和接觸”為主要特色的新政策，平衡美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家安全。對(duì)華技術(shù)出口管制的松動(dòng)，一方面基于金融危機(jī)時(shí)期美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)依賴的凸現(xiàn)，另一方面也體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)科技、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等諸多方面的考慮。

3.7 鼓勵(lì)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施

美國(guó)一直擁有著全球一流的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，包括信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研設(shè)施及工具、數(shù)據(jù)庫(kù)和圖書館等。憑借巨大的投入和不斷的積累，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施為美國(guó)科技進(jìn)步與發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。在近年來(lái)出臺(tái)的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中，繼續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入，仍是美國(guó)提升科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要舉措。

《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》中指出“加強(qiáng)聯(lián)邦政府在科學(xué)工具上的投入，包括促進(jìn)發(fā)現(xiàn)和開發(fā)的設(shè)施和儀器，尤其是那些超出單個(gè)機(jī)構(gòu)承受范圍的高精尖類的工具?！眾W巴馬政府于2009年2月出臺(tái)了總額為7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，其中約65%用于投資，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和新能源將是兩大投資重點(diǎn)。除了造橋鋪路這些傳統(tǒng)定義的“基礎(chǔ)設(shè)施”外，“科技基建”也被納入，包括建立21世紀(jì)數(shù)碼高速公路、設(shè)寬帶網(wǎng)絡(luò)、開發(fā)替代能源等［20］。奧巴馬提倡要“發(fā)展現(xiàn)代化通信基礎(chǔ)設(shè)施。要確保所有美國(guó)公民能夠接入寬帶并有效使用，特別是年輕人，能夠在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中獲得競(jìng)爭(zhēng)力并取得成功?！?/p>

3.8 科技發(fā)展緊貼現(xiàn)實(shí)，以科技創(chuàng)新貫穿于美國(guó)面臨的切身問(wèn)題

縱觀美國(guó)近期的科技戰(zhàn)略，可以發(fā)現(xiàn)科技發(fā)展與美國(guó)面臨的切身問(wèn)題緊密聯(lián)系，并滲透到氣候、能源、水等多個(gè)領(lǐng)域中。奧巴馬就任后提出“美國(guó)需要最大限度地發(fā)揮技術(shù)的作用，能夠提高醫(yī)療健康的質(zhì)量、發(fā)展氣候友好型能源、改善教育、確保美國(guó)保持世界技術(shù)領(lǐng)先者地位?！本唧w措施包括：未來(lái)5年內(nèi)每年投資100億美元，使醫(yī)療系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)的電子醫(yī)療健康系統(tǒng)；未來(lái)10年投資1500億美元發(fā)展氣候友好型能源等。同時(shí)提出了較為系統(tǒng)的能源獨(dú)立和氣候變化規(guī)劃，強(qiáng)調(diào)通過(guò)投資于高技能勞動(dòng)力和制造業(yè)中心，使得美國(guó)勞工具備足夠的技能，在“綠色技術(shù)”席卷全球的浪潮中成為先鋒，確立領(lǐng)導(dǎo)地位［20］。

4 美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略體系的宏觀層面分析——科技競(jìng)爭(zhēng)意圖的調(diào)整變化

在美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略演進(jìn)歷程的背后，顯現(xiàn)了近年來(lái)美國(guó)對(duì)以中國(guó)為主的新興國(guó)家從關(guān)注與反思，到針對(duì)與對(duì)抗，再到“共生”與“包容”的思想轉(zhuǎn)變（見圖1），這是一種大國(guó)遭受挑戰(zhàn)后微妙的心態(tài)變化，更暗藏著美國(guó)為維護(hù)其全球科技發(fā)展領(lǐng)先地位而牽制、操控新興科技對(duì)手國(guó)家的深層意圖。

（1）關(guān)注與反思階段：在美國(guó)科學(xué)院提出《站在風(fēng)暴之上》報(bào)告之前，美國(guó)各界對(duì)于以中國(guó)為代表的新興國(guó)家的崛起更多的處于關(guān)注狀態(tài)，所提出的研究報(bào)告和科技政策數(shù)量比較多，意見相對(duì)分散，只有部分研究文獻(xiàn)中體現(xiàn)出了對(duì)美國(guó)科技發(fā)展前景的擔(dān)憂與反思?！墩驹陲L(fēng)暴之上》將美國(guó)各界對(duì)各類挑戰(zhàn)者的關(guān)注和對(duì)美國(guó)自身的反思進(jìn)行了最為詳盡的集成，該報(bào)告的出臺(tái)標(biāo)志著美國(guó)真正重視了以中國(guó)為主的新興力量崛起對(duì)美國(guó)霸主地位的挑戰(zhàn)，并開始思索一系列的應(yīng)對(duì)措施。

（2）針對(duì)與對(duì)抗階段：在《站在風(fēng)暴之上》出臺(tái)之后的2005—2007年間，是美國(guó)頒布大型科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略較為活躍的時(shí)間段，中間經(jīng)歷了 《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》和《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》，還包括其他對(duì)美國(guó)近年來(lái)科技發(fā)展起到重要影響的計(jì)劃和政策。這一階段的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略具有目標(biāo)明確，措施多樣、投資巨大等特點(diǎn)，處處體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)增強(qiáng)自身科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、壓制外部挑戰(zhàn)力量所做的籌劃與努力，對(duì)美國(guó)未來(lái)發(fā)展持自信樂(lè)觀的態(tài)度。

（3）“共生”與“包容”階段：2007 年以后，中國(guó)科技經(jīng)濟(jì)越加勃興，尤其是金融危機(jī)的影響給美國(guó)以沉重打擊的同時(shí)，中國(guó)卻不改加速發(fā)展的步伐。美國(guó)逐漸意識(shí)到，中國(guó)崛起已是不可改變且阻擋不了的事實(shí)，美國(guó)不得不學(xué)會(huì)“包容”中國(guó)的發(fā)展，與中國(guó)在世界范圍內(nèi)“共存”。但是，這種“共存”是以維護(hù)美國(guó)領(lǐng)先地位、從中國(guó)發(fā)展中獲取利益為前提的?！吨袊?guó)的崛起和西方的未來(lái)》報(bào)告中充分論證了這一觀點(diǎn)，“當(dāng)前美國(guó)應(yīng)采用一種帶條件的‘包容’態(tài)度鼓勵(lì)和吸納中國(guó)加入國(guó)際規(guī)則中，而這種規(guī)則的設(shè)計(jì)與制定是由美國(guó)主導(dǎo)的。進(jìn)入規(guī)則體系后的中國(guó)，面對(duì)的將不再是美國(guó)一個(gè)國(guó)家，而是一個(gè)開放、一體、以規(guī)則為基礎(chǔ)的西方中心體系，這一體系有著廣泛而深刻的政治基礎(chǔ)，易于融入?yún)s很難被推翻。美國(guó)的任務(wù)是要使這一體系繼續(xù)擴(kuò)張和制度化，使中國(guó)的力量只在精心設(shè)置的規(guī)則和制度之內(nèi)發(fā)揮作用?！眾W巴馬在2007年7～8月號(hào)的美國(guó)《外交》上刊登了《重振美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位》一文，文中寫道“我們與中國(guó)在某些領(lǐng)域中是競(jìng)爭(zhēng)的，在某些領(lǐng)域中是合作的。我們最重要的挑戰(zhàn)是要建立一種關(guān)系來(lái)拓寬合作，同時(shí)在合作中增強(qiáng)我們的競(jìng)爭(zhēng)能力?！笨梢钥闯?，奧巴馬是把競(jìng)爭(zhēng)放在首要位置，即使是合作，其最終目的也是提高美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。這一思想在奧巴馬執(zhí)政以后更是得到充分的體現(xiàn)，美國(guó)政府一改從前的強(qiáng)硬態(tài)度，通過(guò)頻頻與中國(guó)接觸，進(jìn)行高層對(duì)話和溝通，深入開展多領(lǐng)域的合作，顯示了美國(guó)對(duì)中國(guó)的重視與認(rèn)可，但其背后的核心目的不容忽視。奧巴馬最近來(lái)訪中國(guó)時(shí)的言論也充分說(shuō)明了美國(guó)對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)意圖的轉(zhuǎn)變。

可以說(shuō)，美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的根本目的自始至終從未改變，即維護(hù)美國(guó)在全球科技發(fā)展方面的領(lǐng)先地位。即使目前這一情況正在遭受中國(guó)等新興國(guó)家的挑戰(zhàn)和侵?jǐn)_，且美國(guó)也逐漸自知不具有輕而易舉的壓制、戰(zhàn)勝這些對(duì)手的能力。于是，美國(guó)采取了“由硬到軟”或“軟硬兼施”的方式來(lái)應(yīng)對(duì)、牽制挑戰(zhàn)者，但其所做的一切讓步、接納的態(tài)度，所圍繞的戰(zhàn)略目標(biāo)只有一個(gè)：確保美國(guó)依然強(qiáng)大。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，這種友好、祥和的背后，還存在一定的隱憂。未來(lái)中國(guó)科技發(fā)展是否要選擇更深入的加入國(guó)際秩序和規(guī)則體系中？面對(duì)美國(guó)等國(guó)家的精心布局，我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)？這都是值得深思的問(wèn)題。

［1］趙中建.創(chuàng)新引領(lǐng)世界——美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略［M］.上海：華東師范大學(xué)出版社，2007.2-15.

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［20］劉云中.對(duì)美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系演進(jìn)的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)——突出特征、決策過(guò)程和創(chuàng)新戰(zhàn)略動(dòng)態(tài) ［EB/OL］.http://www.lwbst.com/viewAction.do?lunwenid=111479,2009-03-21.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The Evolution and Changes of S&T Competitive Strategy in United States since the 21st Century

Zhao Xiaoyuan， Zheng Yanning， Chen Feng
（Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038,China）

C01

A

國(guó)家軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（2007GXS3B036），國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（09CTQ017），國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70973119）資助。

2009-10-13

趙筱媛（1978-），女，吉林人，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究員，管理學(xué)博士；研究方向：競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、公共管理與科技政策。