中國科技發展國際合作戰略的評價與建議

霍光峰，張換兆

（1.中國科學院人文學院，北京 100049；2.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038）

中國科技發展國際合作戰略的評價與建議

霍光峰1，張換兆2

（1.中國科學院人文學院，北京 100049；2.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038）

對中國國際科技合作戰略的演進進行階段評價，并運用統計數據分析不同階段國際科技合作戰略的成效。國際科技合作為中國自主創新能力的提高奠定了堅實的基礎，推動了中國的科技進步，提高了中國的國際影響力。結合國際金融危機和國內經濟社會形勢發展變化，提出著力提高國際科技合作的針對性、著力推進國際科技合作的應急機制建設、著力推進國際科技信息平臺和資源共享機制建設、著力推進國際科技合作“智庫”建設等政策措施。

國際科技合作；技術引進；國際貿易

Abstract:The author gives an evolution evaluation and an effectiveness analysis on statistical data at different stages of China’s strategy for international scientific and technological cooperation.We find that international scientific and technological cooperation builds a solid foundation for the improvement of China’s independent innovation capability,promotes China’s technological progress and increase the international influences of China.Considering the international financial crisis and the situation changes of domestic economic and social development,the author puts forward some policies,enhancing the effectiveness,building up the emergency response mechanisms,information platform and resource sharing mechanisms,promoting the “think tank” construction,among others.

Key words:international science and technology； cooperation technology import； international trade

1 中國國際科技合作戰略的演進與評價

中國國際科技合作戰略可以歸納為三個階段。第一階段為1978—1985年，國際科技合作由破重立。在國際科技合作方針的指導下，主要解決科技外事歸口、人才引進工作和駐外科技機構管理體制調整等工作。第二階段為1986—2000年，全面開展國際科技合作階段。主要工作包括：進一步加強和規范了技術引進工作、加強對合辦研究開發機構的指導和管理、做出了積極加入國際科技組織的決定、規范了國際科技合作交流中的知識產權保護問題、切實加強了技貿結合，大力推進中國科技產品和技術出口。第三階段是2001年至今，互利共贏開展國際科技合作階段。主要工作包括：從國家戰略層面推動國際科技合作；加大國際科技合作力度，設立國際科技合作專項經費；積極參與并牽頭國際大科學計劃和大科學工程；加強對發展中國家的技術援助［1］。

國際科技合作發展的階段和政策體系體現明顯的務實特征。中國改革開放初期國際科技合作的核心點在于恢復并完善國際科技合作的基礎，解決當時國際科技合作存在的體制和機制問題，推動國際科技合作的多元化（包括領域和地域），實現國際科技合作在改革開放后的重啟。

為滿足社會經濟的全面發展，并與中國經濟轉型相協調，第二階段實行全面的國際科技合作，推動國民經濟發展各個領域和行業的科技引進［2］，實用性和針對性進一步增強：一是注重與國際的接軌，積極加入國際組織，增強了中國在國際科技合作中的話語權，并增加了自主權；二是國際科技合作與經濟發展的聯系進一步強化，增強科技、人才引進對貿易和國民經濟發展的作用，推動中國產品高新技術附加值的提高和產業結構的調整、升級。

第三階段國際科技合作戰略與政策發生了三個方面的變化。一是建立國際科技合作國家戰略，并配套專項經費。各部門也按照各自的發展需求，積極引進高新技術來促進國家技術水平的提高。二是中國的話語權得到進一步改善。經過多年的技術引進、消化吸收并再創新和集成創新，以及中國自身科技的原始創新，中國科技水平得到顯著提高。特別是一些優勢領域，中國具有較為明顯的國際科技合作回旋空間，取得較大自主權［3］。三是國際科技合作的模式也發生變化，從主要引進、有針對性引進到現在的引進與出口并存。從整體上來說，中國國際科技合作政策極大地提高了中國的自主創新能力，為中國創新型國家建設奠定了良好的基礎［4］。

2 中國國際科技合作戰略的成效與分析

對中國國際科技戰略實施的效果進行分析有助于為更加有效地把握國際科技合作的動態變化及進一步開展國際科技合作提供參考。基于數據的可得性，分析技術引進、國際貿易和國際合作項目三個指標。

2.1 技術引進

改革開放以來，中國引進了大量的先進技術，對建立現代化工業體系，促進社會經濟的發展起到積極的作用。從總量上來看，1987年中國技術引進金額為29.84億美元，合同數量為581個，單筆合同金額為513.75萬美元。2007年為254.15億美元，合同數量為9773個，單筆合同金額為260萬美元?？偨痤~年均增長速度為24.754%，合同年均增長率為41.457%，單筆合同金額年均增長率為2.04%。20年間，中國技術引進的總金額年均增長率和合同數量年均增長率有三分之一的時間出現負增長，單筆合同金額超過一半的時間出現負增長，但整體上保持正的增長態勢，表明中國國際技術引進成效顯著。但從單筆合同金額的數量及增長率變化看，中國技術引進的質量及落實程度有待進一步提高。

（1）從產業分布看，分三個階段進行分析。第一階段：1987—1990年，在金額上看制造業占主導地位，公用事業次之，交通運輸再次之，年均占有率分別為64.74%、13.28%、8.72%。從合同數量看，制造業第一，交通運輸第二，公用事業第三，年均占有率分別為 72.66%、11.73%、2.07%。

第二階段：1991—2000年，從合同金額看，能源、機械電子、石化化工、冶金有色、輕紡業和交通運輸依次排列，占據技術引進金額主要部分，分別為21.32%、19.71%、19.50%、11.06%、6.21%、6.04%。 從合同數量看，機械電子、石化化工、輕紡業、能源、冶金有色和交通運輸依次排列，占技術引進合同的30.58%、13.34%、10.73%、9.58%、6.58%和 3.42%。從年均單筆合同金額看，能源最高為3277.06萬美元，機械電子較小為328.08萬美元。但從1991—2000年整個時間序列看，機械電子技術引進金額所占的比重數量呈現逐年遞增的趨勢，從1995年以后已基本超過了能源技術引進所占的份額，表明中國的工業技術產業結構在國際技術引進中實現了升級和調整。而對應的能源、石油化工、冶金有色行業在技術引進金額中的比重呈現逐年下降的趨勢，表明這些產業的技術水平通過國際技術合作得到很大提高。

第三階段：2001—2007年。從年均合同金額看，制造業居絕對主導地位，占66.47%，電力、煤水生產供應占11.38%。交通、郵電等占7.8%，社會服務占4.05%。從合同數量看，制造業也處于主要地位，占60.54%，其他依次是社會服務、房地產、采掘業、交通郵電和電力、煤水生產供應，分別占10.26%、6.68%、2.57%、2.5%、2.32%。與上一階段相比，能源、機械電子、石化化工、冶金有色、輕紡業等五個行業可以納入到制造業，制造業在合同金額和合同數量的比重分別下降了11.33和10.27個百分點。社會服務業在合同金額和合同數量的比重逐步提高并穩定在10%左右。

上述三個階段分析表明，中國國際科技合作注重工業的發展和對國民經濟的貢獻，制造業在技術引進中的比重從1978年到20世紀末的急劇上升，再到21世紀初的穩步下降。相比較公共服務業、房地產業等的比重在21世紀初開始穩步上升。中國國際技術引進的產業布局階段變化表明：一是中國的制造業技術水平通過國際技術合作得到很大提高，并進入國際科技互動合作和自主創新的階段；二是中國國際技術合作從側重工業技術體系的建設到重點領域、重點行業技術水平的提升，實用性和針對性進一步提高；三是從側重對國民經濟發展量的提高到質的提升，注重又好又快和科學的發展。

（2）從國別布局看，按照統計口徑分三個階段進行分析。1990年以前，與中國進行國際科技合作的國家主要有美、日、德等12個國家。從年均數據看，年均合同總金額222661.8萬美元、合同總數量為377.8個，其中日本為62352.2萬美元和98.4個，均處于中國國際科技合作國家的首位，分別占年均總額的27%和25%。其他合作國家在年均合同金額上，德國占18%，美國占17%，法國占11%，意大利占10%，前蘇聯占6.5%。在年均合同數量上，美國占20%，德國占19%，意大利占7%，英國占6%，法國5%。但從單筆合同金額看，總量為8589.6萬美元，其中前蘇聯處第一，筆均合同金額為2813.2萬美元占1/3，次之法國占14%，依次是意大利、日本、德國、加拿大、美國等，分別為 10%、7%、7%、7%、6%、5%。

1991年到2000年，除上一階段國際科技合作的國家以外，新增三國分別為韓國、西班牙和芬蘭。在這一階段中，年均合同總金額、年均合同總數、單筆合同金額總數分別為1081463.5萬美元、3434.9個、6881.3萬美元。日本為196132.3萬美元占年均合同總金額的18%、德國為192592.2萬美元占年均合同總金額的18%、美國為17%、俄羅斯為7%、意大利和法國為6%、中國香港、瑞典和加拿大為5%。主要國際科技合作的國家中，相對比重有所變化，但實際合同金額急劇上升，除英國、瑞士和奧地利外，年均合同金額都超過了上一階段日本的年均合同金額。新增三個國家的年均合同金額，韓國達到31615.8萬美元、西班牙為24854.9萬美元、芬蘭為18742.2萬美元，三國合計占年均合同總金額的7%。在年均合同數量上，整體數量都明顯提升，美國年均882.5個，占26%；日本年均647.3個，占19%；德國年均433.9個，占13%；新增三國占4%。單筆合同金額總量與上一階段相比，下降到6881.6萬美元，結合年均合同數量和合同金額的上升，說明中國參與國際科技合作的領域在逐漸擴大。

第三個階段是2001年至今。從2001年起，中國國際科技合作的國家數量、合同金額、合同數量和領域不斷擴大。截止到2007年底，中國國際科技合作的國家超過70個，合同金額2541535萬美元，合同數量為9773個。在中國這一階段的國際科技合作中主要有三個方面特征。一是國際科技合作中發達國家占主導地位。從整體上看，美、日、德、英、法等國在中國國際科技合作中仍然占據主導地位，其中主要是美、日、德、三國，年均合同金額分別為420992.85萬美元、306532萬美元、261285.3萬美元，占年均合同總金額的24.2%、17.1%、15.3%。這些國家占中國國際科技合作年合同金額的57.14%，其他歐洲國家除法國保持在6.75%的比重外，包括瑞典、瑞士、英國、意大利等均低于4%。二是以韓國、中國臺灣、馬來西亞、新加坡等為主的亞洲國家在與中國國際科技合作國家中占據的分量越來越重。其中韓國年均合同金額為107488.5萬美元，占中國國際科技合作年合同金額的6.1%。三是中國國際科技合作的新興市場發展迅猛，其中以英屬維爾京、荷蘭、澳大利亞、丹麥、比利時、以色列、挪威、新加坡、馬來西亞、開曼群島、捷克、印度等國家/地區為代表。年均合同金額總數從2001年的66824萬美元上升到2007年的289887萬美元，占年均合同總金額的比重從7.35%增加到2007年的11.41%，以年均0.68%的速度在增加。從整個國別分布的歷史時期來看，中國國際科技合作主要包含兩個方面的特征：一是以美日德等西方發達國家在中國國際科技合作中占據主導地位；二是中國新興國際科技合作的市場發展迅速。由此從國別分析可以得出中國國際科技合作在技術引進面臨兩個方面的問題：一是中國新興國際科技合作市場的發展無法在短期內縮小中國與西方發達國家的科技水平差距，并不足以打破西方發達國家的壟斷地位和技術壁壘，協調與西方國家在技術引進方面的利益沖突仍然是中國在今后很長一段時間內的主要矛盾；二是中國通過不斷培育新興國際科技合作市場，策略探索打破西方發達國家的技術壁壘的方式和方法，取得了良好的效果，如何進一步推進新興國際科技合作市場的建設及其布局、增強國際科技合作的實用性將是中國國際科技合作的重點之一。

（3）最后技術引進的合同方式。從合同金額和合同數量看，成套設備和關鍵設備在國際科技合作中的比重持續下降，從1979年的97.65%下降到2007年的26.09%。專有技術的轉讓和許可增長迅速，從1997年的0.3%上升到2007年的33.8%，技術咨詢與技術服務所占的比重增長也較為迅速，從1979年的1.4%上升到2001年的23.5%，此后較為平穩，2007年為25.6%。合作生產和合資生產等所占的比重一直較低，保持在7%左右。其它計算機軟件進口和商標進口也保持在較低的比例。從上述數據分析表明：中國國際科技合作從偏重于設備等硬件技術的進口轉為側重于技術許可、技術服務等軟性技術的進口。從2001年以后的技術費用占合同金額的比率遠超過設備費用也可以驗證這一點。

2.2 國際貿易

國際科技合作的目標除了提高中國的科技水平，還在于推動國際貿易，促進產業結構調整、升級。從1985—2006年間高技術產品、工業制成品、初級產品的進出口貿易額數據看，工業制成品進出口貿易差額與商品進出口貿易差額的趨勢基本一致。1995年后商品進出口貿易差額與工業制成品進出口貿易差額開始變為正數，同時初級產品對進出口貿易差額的貢獻為負數，高技術產品的貢獻也是負數。高技術產品進出口貿易差額一直到2004年開始變為正數，表明2004年以前中國進出口商品貿易順差主要是低級工業制成品大量出口帶來的。而2004年以后，中國的技術水平不斷提高，產業結構也不斷升級，高新技術產品將逐步占據出口的主要地位。從1985年到2006年高技術產品進出口占商品進出口貿易總額的比重也可以驗證這一點。2004年二者的比重開始接近，二者的貿易差額也又負數轉變為正數。

2.3 國際科技合作項目

隨著中國國際科技合作戰略的成效不斷顯現，中國參與國際科技合作和來華國際科技合作項目不斷增加。從中國參與國際科技合作的項目數量看，出國考察的項目數量基本保持在1/3左右，而參加國際會議的數量自2003年以后逐步略高于出國考察。合作研究和展覽會年均占有的比重基本變化不大，分別為13.3%和1.7%。相對而言，參加國際培訓的比重則逐步下降，從1995年的14.2%下降到2007年的7.6%，具體項目數量也從2687個下降為2094個。但從中國參與國際科技合作的人數看，除1999年和2007年外，出國考察的人數占總人數的比重均超過了40%，年均比重為42.6%。參加國際會議的人數占總人數的比重每年相對比較穩定，基本保持在21.9%左右。合作研究占8.6%，培訓占12.8%，展覽為4.9%。整體上來說，中國參與國際科技合作的項目數量和人數比重有所變化，但絕對數量保持較為明顯的增長趨勢，說明中國參與國際科技合作的意愿較為強烈，效果也很明顯。

從國際科技合作來華的項目數量看，考察訪問占總項目數的44%，國際會議占18.7%，合作研究占21.2%，培訓和展覽分別占4.4%和2.2%。這就表明世界各國對中國的發展前景表現出良好的預期，并積極參與到這一過程中來。

國際科技合作為中國的科技進步作出了重要的作用。其他發展中國家也從中國發展的經驗和技術援助中得到了實惠，為本國的發展奠定了良好的基礎。

2.4 基本結論

對國際科技合作的技術進口、國際貿易和國際科技合作項目分析可以得出以下基本的結論：

一是國際科技合作戰略為中國自主創新能力的提高和建設創新型國家奠定了堅實的基礎，對貫徹落實科學發展觀和規劃綱要的順利實施具有重要的意義。中國自主創新能力不斷增強，逐步成為國際技術進步和發展主要力量之一。

二是中國的科技水平得到了長足的進步，并在某些重要領域居于世界先進行列，但與西方發達國家相比較還存在很大的差距。中國的技術進步還在很大程度上依賴國際科技合作的支持。

三是中國自主創新能力的提高與發展中國家的國際技術合作，使中國的國際地位大大提高，國際影響力也顯著增強。但是西方發達國家仍然占據科技的領先行列。因此，在未來較長的一段歷史時期，如何協調中國與西方發達國家在國際科技合作上的利益沖突，進一步使科技水平不斷提高的同時，將中國的科技外交戰略在全球范圍內有效實施成為中國國際科技合作的主要任務之一。

3 中國國際科技合作面臨的新形勢與對策

當前中國仍然處于社會主義初級階段，要側重于科研技術水平的整體提高和轉化能力，單純的技術引進已經難以滿足發展的要求，同時單方面的引進也與國家國際政治需要存在一定的差距。經過三十多年的改革與發展，中國在各個方面已經取得了很大的進步，具備了科學技術快速發展的條件：國家綜合國力得到顯著提高；科研、人才隊伍建設得到了長足的進步，某些領域處于國際先進水平；改革開放使得能夠有效把握國際形勢發展變化，促進國際科技合作與交流等。中國已經初步具備了自主創新和建設創新型國家的條件，意味著中國要進入科技發展國際合作戰略的新階段［5］。為應對當前國際金融危機和國內經濟形勢發展變化，科技發展國際合作戰略需要推進以下五個方面的工作。

一是加強科技發展的國際合作戰略全局的思考。中長期規劃綱要為科技發展的國際合作戰略提出了目標和方向，但科技發展的國際合作缺乏實際的實施規劃和方案，當前科技發展的國際合作經常出現“頭痛醫頭、腳痛醫腳”的情況，國際科技合作的國內布局和國際布局也經常做到哪里算到哪里，使得國際科技合作在科技支撐社會經濟發展作用中的貢獻還有很大的提升空間。據此，需要組織專門的隊伍，按照中長期規劃綱要的要求，從省市自身發展要求出發，加強國家層面的科技發展的國際合作戰略全局的思考和政策制定。

二是提高國際科技合作的針對性?？萍及l展的國際合作戰略要按照規劃綱要的要求，貫徹落實科學發展觀，加強對社會經濟發展和保障國家安全具有重要促進作用領域的國際科技合作，通過重點領域、重點項目和重點國家等方式開展，逐步擺脫中國對西方發達國家的科技依賴。

三是推動國際科技合作應急機制建設。（1）深入研究和了解發達國家的國際科技合作布局及其對中國國際科技合作的看法和應對政策，以便平衡和協調中國與發達國家科技合作之間的合作與競爭。（2）優化中國國際科技合作的布局、方式和方法。在“引進”上提高針對性，同時注重引進的策略，通過參與國際合作、第三方等方式實現。在“走出去”上，要注重長遠利益，而不能僅局限于短期利益或經濟利益，要從國家的政治需求和外交戰略布局出發，對非洲、拉美等發展中國家和地區，側重于技術出口、資本出口、人才培養等，搶占先機，使中國處于有利地位；對于發達國家或發展狀況相對較好的國家和地區，側重于資本運營和產品的出口，掌握一定的債權，積極穩妥地推進資本經營戰略，促進中國外匯儲備的保值和增值。（3）要注重國際科技合作的成效進行長期監測。一方面要對技術進口對中國科技進步、自主創新和建設創新型國家的作用進行分析，對技術進口、消化、吸收和再創新帶來經濟效益、社會效益和存在的問題進行評價和分析，以便提高國際科技合作的針對性和務實性。另一方面是對技術援助和國際科技合作的其他方式進行跟蹤。特別是對發展中國家的國際科技合作，形成定期、不定期的國際科技合作成效反饋機制和調研報告，以便強化國際科技合作的有效性，增強中國的國際影響和國際地位，提高中國在國際科技合作中的主動性。

四是推進國際科技合作信息平臺和資源共享機制建設。當前的國際科技合作取得了顯著成就，但還處于粗放式發展模式，各部門國際科技合作工作缺乏協調溝通機制，資源共享少，難以形成合力。（1）要進一步推進科技管理體制、機制的建設，使之能夠適應新時期國際科技合作的要求。（2）要在形成部門利益協調機制的基礎上建立跨部委、跨地區、跨行業的國際科技信息平臺和資源共享機制。共享國際科技合作工作的相關資料和信息，包括國際科技合作國別研究、領域研究、海外頂尖人才信息等。特別的，要在浦東新區、濱海新區、深圳等綜合配套改革試驗區進行國際科技合作的管理體制機制改革、信息平臺建設和資源共享機制的試驗，及時總結經驗和教訓，形成制度和政策在全國范圍內推廣。

五是推進國際科技合作的“智庫”建設。應對當前國際科技合作中的復雜局面和提高國際科技合作在科技支撐經濟社會發展作用中的共享，首要加強科技發展的國際合作戰略全局的思考和政策制定，還需要建立“智庫”，一方面對國際科技合作的發展進行長期、持續的跟蹤、監測和研究，另一方面對國際科技合作的突發事件提出應急預案和措施?！爸菐臁钡慕ㄔO包括兩個方面的內容，一是承擔國際科技合作信息平臺的建設和更新、完善和維護；二是形成完整的國際科技合作研究隊伍，以便為國際科技合作提供長期的智力支持。

［1］ 程如煙.30 年來中國國際科技合作戰略和政策演變［J］.中國科技論壇，2008，（7）：7-11.

［2］ 翟金秀.中歐科技合作背后的理念透析與策略選擇［J］.中國科技論壇，2008，（6）： 130-135.

［3］ 魏淑艷.當前我國國際科技合作的發展策略選擇［J］.科技管理研究，2009，（3）：47-50.

［4］ 何斌，孫樹棟.當代國際科技合作的經驗與啟示［J］.科技管理研究，2008，（12）：77-79.

［5］袁軍鵬，薛瀾.主導與協同：中國國際科技合作的模式和特征分析［J］.科學學與科學技術管理，2007，（11）：5-9.

（責任編輯 遲鳳玲）

Review of International Cooperation Strategy of Chinese Science and Technology Development

Huo Guangfeng1，Zhang Huanzhao2
（1.College of Humanities and Social Sciences,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100049， China;2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038，China）

C01

A

2009-11-20

霍光峰（1974-），男，遼寧遼中人，中科院研究生院人文學院博士生；研究方向：科技創新、區域科技合作。