基于耗散結構理論的知識管理系統演化機理研究

熊學兵

(四川大學公共管理學院，四川 成都 610064)

基于耗散結構理論的知識管理系統演化機理研究

熊學兵

(四川大學公共管理學院，四川 成都 610064)

在吸收國內外研究成果的基礎上，基于復雜性科學對組織知識管理系統的演化的機理、組織知識管理熵進行了富有創新性的研究。本文首先分析了組織知識管理系統的耗散結構特征、穩定性和結構失穩特征，然后研究了組織知識管理系統演化的誘發機制，非線性動力學機制，組織知識管理系統系統漲落的機理。文章指出組織知識管理系統的自演化過程就是一個漲落、分叉的過程。

復雜性科學；組織知識管理系統；耗散；非線性；漲落

Abstract:This paper,based on entropy theory in complex science,makes creative achievements and conclusions on the induced mechanism of evolution of organization knowledge management system.First,this paper analyzes the features of dissipative structure of knowledge management system and studies the stability and instability features of it.Second,this paper analyzes the induced mechanism of evolution of organization knowledge management system.Based on its study on fluctuation mechanism of organization knowledge management system,it concludes that fluctuations trigger the evolution of organization knowledge management system.In the meantime,bifurcations appear in the system evolution.This paper studies the non-linear dynamic mechanism of evolution of organization knowledge management system.The self-evolution of public management system is a process of fluctuations and bifurcations.

Key words:complex science；organization knowledge management system； dissipation；non-linear； fluctuations

1 前言

組織知識管理績效評價能夠指出解決組織問題的最佳方案，有效配置組織知識管理資源。

熵，起源于經典熱力學理論，是描述復雜系統混亂、無序程度的一個概念［1］。依據熱力學、統計學以及信息論，熵具有以下三種含義：①表示了系統中含有廢熱的多少；②表示了系統不確定性的大小；③表示了系統的混亂程度。 總之，熵是系統的一個狀態函數，是一種容量性質，是系統混亂程度或無序程度的量度，是表明有序和無序的物理概念［2］。整個系統的熵是組成它的各部分熵的加總。從微觀上看，熵與系統內微觀粒子運動的路徑無關，與系統中微觀粒子運動的混亂程度有關，也就是說系統越“混亂”，熵值越大；系統越“有序”，熵值越小［3］。

耗散結構是物理學家普里高津提出來研究開放系統發展趨勢和相應條件的科學理論。一個遠離平衡的開放系統（物理的、化學的、生物的，乃至社會的系統)，通過不斷地與外界交換物質和能量，在外界條件的變化達到一定的闕值時，可能從原有的混沌無序狀態，轉變為一種在時間上、空間上或功能上的有序狀態，這種在遠離平衡情況下所形成的新的有序結構，稱為耗散結構［4］。

熵的應用已經涉及幾乎所有學科領域。基于熵理論的組織知識管理績效評價為我們提供了新的管理視角，通過研究正熵、負熵以及耗散結構理論在組織知識管理中的應用，可以幫助獲得建立核心能力所需的各種組織知識管理要素，通過組織知識管理集成不斷提高組織知識管理績效。

組織知識管理是其開放、復雜系統內外復雜性、非線性相互作用下“突現”出來的協調、自組織、自適應過程。組織知識管理系統的熵機理研究是目前世界范圍內這一領域研究的前沿課題。組織知識管理系統的機理研究又是其績效評價的必經之路。因此，對 “基于復雜性科學管理熵理論的組織知識管理系統演化機理研究”這一課題進行深入研究，不僅有深刻的理論創新意義，而且對組織知識管理的發展以及組織知識管理的績效評價有實際指導意義。

2 組織知識管理系統的耗散結構特性

2.1 組織知識管理系統是一個開放系統

為了保持組織知識管理系統的有序演進，滿足系統自身生存與發展的需要，組織知識管理系統必須開放。開放性是系統賴以發展的基礎，系統通過組織知識管理網絡建設保持與外界接觸，如通過建立多重外部關系，通過不斷地從外界輸入能量、物質、資金、人才，實現與外部的物質、能量、信息和組織知識管理的交換。技術、信息、資金、物質、人才的輸入，管理機制建設，以及關鍵人員的引導作用形成正效應，不但使組織知識管理系統能進行結構重組，產生新的有序結構，而且能不斷地同化外部環境，吸收新的要素，使自己不斷復雜化以適應環境的變化。

組織知識管理系統開放地越充分有效，越有利于系統的生存發展。開放不夠，組織知識管理系統生存發展將受到影響，將不能適應外界環境的變化，從而產生負效應，嚴重時能使系統處于病態或者解體。當然封閉性對組織知識管理系統而言也非單純的消極因素，而是系統生存發展必要的保障條件。組織知識管理系統從環境輸入以及向環境輸出都不是任意的，都是有選擇性的進行，都需要科學的管理和控制。只有開放才能使組織知識管理系統從外界輸入負熵、向外界輸出正熵，保持和增加系統的生機、活力以及內部的有序，從而促進組織知識管理價值活動得以存在和發展。因此，組織知識管理系統是一個具有輸入輸出且內部有多重正負反饋的復雜開放系統，這是它形成耗散結構的前提和必要條件。

2.2 組織知識管理系統具有遠離平衡態的特征，并表現為階段性

組織知識管理系統作為一個開放系統，每一個子系統都有多種因素構成，系統中各個子系統的構成元素之間存在較大差別，而且組織知識管理系統的每個子系統以及每個子系統的組成要素之間的發展是不平衡的，對組織知識管理系統產生的作用和影響也存在著勢差。另一方面，組織知識管理系統引入創新機制，管理創新、觀念創新等從不同方面促使系統不斷更新變化、不斷進步。組織知識管理不僅重視創新，亦重視組織知識管理的交流與擴散，使個體組織知識管理為組織成員所共享，將零散的組織知識管理資源整合成強有力的組織知識管理力量，提高系統的創新能力和市場競爭力。正是由于組織知識管理強調創新、鼓勵組織知識管理共享，打破了傳統系統生產經營的舊觀念和舊平衡狀況，擺脫了人們思想上存在的各種“穩態癥”和保守意識，才使組織知識管理系統遠離平衡態，所以組織知識管理系統是一個遠離平衡態的系統。

實際上，組織知識管理系統在演化過程中一直是朝著遠離平衡的方向驅動的，并且系統不斷地從外界獲取人才、物質、能量、技術、信息等，致使組織知識管理系統在不斷優化和發展，向更高層次演化。

2.3 組織知識管理系統的非線性作用機制

組織知識管理系統是一個多層次、涉及多因素、遠離平衡態、開放的復雜系統，因此各要素之間必然存在著非線性作用。

首先，在組織知識管理系統內各種要素必然會自覺地相互耦合，非線性相互作用，產生整體效應，使系統形成自組織結構。組織知識管理產生和發展不是由邏輯推理獲得的，也不是由線性簡單積累而獲得的，它具備非線性演化的特性。組織知識管理演化的根本動力來自組織知識管理系統內部的狀況，體現了組織知識管理系統自組織演化的系統本質。對整個組織知識管理系統而言，單靠內部的組織知識管理創造、傳播、擴散及利用的能力是不夠的，在組織知識管理系統各子系統之間形成非線性作用機制，才可以為組織知識管理系統的自組織演化提供內在動因。

第二，非線性作用機制的動力系統的顯著特點是“整體大于部分之和”。非線性增加和非線性輸入輸出變化是組織知識管理系統的重要特征。組織知識管理系統狀態變量的總量不能由狀態變量增加值的簡單疊加來判定，其變化是復雜的，可能對應多個狀態。組成組織知識管理系統的子系統之間一般來講其相互作用也不滿足疊加原理，在形成整體系統時會產生出新的性質。在組織知識管理系統的狀態變量中，有的對系統的演化起正反饋加強作用，有的起負反饋弱化作用，有的則在一定的條件下起加強作用，而在其他條件其下起弱化作用。在組織知識管理系統的演化過程中，非線性效應發揮突出作用，它是組織知識管理系統形成有序結構和產生復雜性的內在動因。俗話說:“人心齊，泰山移”說的就是系統內各人員之間的相互作用產生的效果大于部分之和，即“整體大于部分之和”。同理不難看出，組織知識管理系統的各個子系統之間的相互作用的關系也是一種非線性的相互作用關系，組織知識管理各個子系統之間非線性相互作用產生的效果大于各部分之和，它們之間的相互作用能夠使組織知識管理系統內各個子系統產生相干效應和臨界效應，這兩種效應是推動組織知識管理系統走向有序的內部動力，是組織知識管理系統耗散結構形成的重要機理和必要條件。

另外，由于漲落的隨機性和外部控制參量的影響以及組織知識管理系統子系統間和子系統的組成要素之間的多層次、多目標相互作用和人為震蕩，使得組織知識管理系統與環境的關系呈現非線性關系，并圍繞組織知識管理系統目標通過組織與自組織、催化與自催化產生非線性相干效應和協同放大效應，促使微漲落和微擾突變成巨漲落，表現出組織知識管理系統整體大于局部之和。

3 組織知識管理系統演化分叉分析

組織知識管理系統是一個遠離平衡態的開放系統，系統內諸多要素之間存在著非線性相干效應。非線性效應一般具有兩個特征，即突變和分叉，因此在組織知識管理系統結構失穩時，可用分叉理論加以描述。圖1就是組織知識管理系統的演化分叉圖，縱坐標Y表示組織知識管理系統的狀態變量，橫坐標X是外界對組織知識管理系統的擾動，表示外加約束對系統的影響程度，即組織知識管理系統偏離平衡態的程度，每一個擾動對應一種可能的狀態，與X0對應的P0表示平衡態。隨著X值偏離X0，Y值（系統）也就偏離平衡態。

當X＜X1時，影響組織知識管理系統的擾動較小，組織知識管理系統產生微漲落，如獲取組織知識管理不很足、組織知識管理共享不夠充分、組織結構和組織知識管理文化不能十分有效地支持組織知識管理等，無法打破原有組織知識管理系統的穩定性，微漲落又會不斷的產生，但又不斷地被穩定的組織知識管理系統結構吞并溶合并使其衰減，由于組織知識管理系統沒有達到或超過臨界點A，組織知識管理系統就會演變到近平衡的非平衡定態a段，這是平衡態的延伸。

當X=X1時，即A點，組織知識管理系統將有可能向3種分支發展。

第一種分支b1，由于外界環境變量的改變或組織知識管理系統的主動變革使得組織知識管理系統更加適應環境的變化，組織知識管理系統較原來有一個大的突變，致使組織知識管理系統有序度發生一個階躍，組織知識管理系統進化發生質的改變，即在臨界分叉點A，組織知識管理系統如果能夠獲取有效夠用的物質、能量、信息，加強內部管理、調整組織結構、構建學習型組織等各種措施，對組織知識管理系統采取人為的控制，則可促使其正向演化，形成新的有序的穩定耗散結構b1。

第二種分支b2，由于組織知識管理系統所面臨的環境更為惡劣，競爭更為劇烈，組織知識管理系統漸變得不適應環境的發展，致使組織知識管理系統序度降低，組織知識管理可能逐漸被市場淘汰。

第三種分支b3，組織知識管理系統和環境的作用相對穩定，組織知識管理系統不能獲得足夠的資源進行擴展，只能維持相對穩定狀態。

推動組織知識管理系統結構演化的巨漲落往往要持續一段時間，在漲落力的作用下，新的組織知識管理有序系統結構形成b1。隨著控制參數X的進一步變大，達到X2后，組織知識管理系統出現第二個分叉點B點，B點之后有c1、c2、c33個分叉，組織知識管理系統就會遵循這種無限序列的分叉圖進行著演化，形成多種可能的有序結構。A,B…各點，是組織知識管理系統演化的分叉點，又是組織知識管理系統演化的臨界點和選擇點，也是組織知識管理系統演化的質變點。

組織知識管理系統如果按照b1、c1的發展路線發展，說明：組織知識管理系統進化在經過一段時間量的積累之后，發生質的進化，組織知識管理系統由低級有序的耗散結構到高級有序的耗散結構，但是如果組織知識管理系統不采取變革，將越來越不適應環境的發展變化，最終會走向b2、d2路線，將逐漸衰退，或者直至死亡。因此組織知識管理系統自演化過程如圖2所示。

4 組織知識管理系統演化機制的啟迪

耗散結構理論中的“漲落”，是指系統的某個變量或某種行為對原有穩定性的偏離。組織知識管理系統是一個開放的社會經濟管理系統，這些子系統運動狀態不斷改變，整個系統的狀態也不斷改變。系統狀態不僅是子系統狀態的總和，而且是一個綜合平均的效應，因此必然存在著漲落現象。漲落有內、外漲落之分。內、外漲落是相對于一定的組織知識管理系統演化過程而言的。對于一個確定的組織知識管理系統自組織演化過程來說，其內漲落與外漲落是相對確定的。當認識的對象系統及其參照系有所變化時，內、外漲落的劃分與區別也將隨之變化，它們又是相對不確定的。在一個組織知識管理系統的演化過程中，內漲落與外漲落之間是密切相關的。

組織知識管理系統內部漲落是在系統內諸要素之間的非線性相互作用下使系統偏離其既定的宏觀結構狀態的各種隨機波動。內漲落所體觀的組織知識管理系統內部的差異優勢，會造成組織知識管理系統內部諸元素間的物質流、能量流與信息流，從而影響系統結構的演化。組織知識管理系統的內部漲落是相對于該系統某種穩定態而言的。組織知識管理系統穩定態的實質是指組織知識管理系統內部各要素在協同互動的基礎上，由既定的外部環境選擇而形成、并穩定發展起來，以一定的方式發生關聯的有機結合體，包括系統內一套完整的運行機制和行為規范；一定時期內形成的較為穩定的系統結構和秩序；一定時期內組織知識管理系統運行績效的平均水平等。內部漲落是相對于系統穩定態發生的任何偏離。在組織知識管理系統的運行過程中，往往需要解決相關領域出現的問題。組織知識管理的生產、創新是提出前所未有的認識成果；組織知識管理問題的解決包括提出關于解決管理問題的創新性的措施、方案和結果及設備、流程等。這些往往會打破原有組織知識管理系統結構的平衡，觸發新組織知識管理觀念的產生和新的管理技術手段的改造，因而可能使組織知識管理系統走向更為有序的狀態，必然使組織知識管理整個系統的狀態不斷改變，通過系統內部的非線性相互作用而迅速擴大、傳遞從而產生自組織效應宏觀上的“巨漲落”，同時系統自覺放大有利于自身發展的漲落，增大正反饋，減弱負反饋，進而導致組織知識管理系統整體發生質變，形成新的有序結構，求得新的發展。

組織知識管理系統不僅受其內部漲落的影響，由于其開放性，還受到外界各種漲落的影響，也就是說系統不但有內漲落，也有外漲落。外漲落是指主要由組織知識管理系統外部因素所引起的漲落作用形式。如政策的變動、社會結構的變化、經濟規律的作用、科學技術的發展、文化和觀念的變更等等。由于諸種組織知識管理系統各自內部及其與外部環境間存在著不同的能動作用與相關作用，外部環境作為一定的整體背景條件同樣存在著漲落作用。外漲落所體現的組織知識管理系統內、外部之間的差異優勢，同樣會造成組織知識管理系統與環境之間的物質流、能量流與信息流的交換過程。在這個交換過程中，環境中的一定的物質流、能量流與信息流會進入組織知識管理系統內部，成為組織知識管理系統內部的作用因素，參預內漲落過程；而組織知識管理系統中一定的物質流，能量流與信息流也會輸出到環境中，成為組織知識管理系統外部的作用因素，參預外漲落過程。

不同漲落對組織知識管理系統作用不同，微漲落可能僅是組織知識管理系統的一種干擾，不足以改變組織知識管理系統的狀態。當一個組織知識管理系統處于平衡區或近平衡區時，由于環境的激勵與壓力有限，對組織知識管理系統的沖擊力不大，系統的結構較為穩固，系統內部的整合力也相對較強些。因此，這時組織知識管理系統不僅能夠經受內部漲落的襲擾而保持穩定性不變，而且還能對漲落進行同化和吸收，比如它對失誤行為造成的損害有抑制作用；對波動有促使其回落的作用；對創新的動機、愿望和變革的趨勢來說，平衡區是它們的緩沖地帶。從這個意義上說，漲落實質上對組織知識管理系統起了調節完善的作用。它一方面從質上豐富了組織知識管理，增強了組織知識管理系統的非對稱性和非均等性，另一方面又保持了組織知識管理系統行為的整體性和協同性，磨練了組織知識管理系統對破壞性因素的抵抗能力，加強了組織知識管理系統調整自身行為的能力，當失誤行為引起的內部危機來臨時，漲落能夠起到化解和平息危機的作用。因此在這個區域，組織知識管理不會出現耗散結構，但巨漲落可使組織知識管理系統離開原來穩定狀態，躍遷到一個新的穩定狀態。當組織知識管理系統處于臨界點附近時，當外界環境對組織知識管理系統的沖擊力達到足夠大時，組織知識管理系統中的漲落運動所引起的擾動和振蕩達到或超過一定的闕值，就會使原有組織知識管理系統的結構破壞，系統原有的結構或模式不再適應環境，需要重新配置系統要素，這為出現組織知識管理系統新的有序結構提供了可能。此時組織知識管理系統己經不能保持穩定，在漲落的沖擊下，組織知識管理系統遠離了平衡區，進入非線性區失穩狀態。漲落性既為具有發展前途的組織知識管理要素提供了條件，又為趨于衰亡的組織知識管理系統提供了解體后在新條件下重新進入某種狀態和過程的可行途徑。組織知識管理系統整體性能不同，對漲落的反應也不同。組織知識管理系統性能差時，漲落可能引起組織知識管理系統行為振蕩，甚至造成組織知識管理系統行為崩潰，產生嚴重的負效應。反之，組織知識管理系統具有良好的運行機制，則可能利用漲落促使組織知識管理系統發展。

論文的主要研究成果和結論如下：

（1）分析了組織知識管理系統的耗散結構特征；研究了組織知識管理系統的穩定性和結構失穩特征。

（2）分析了組織知識管理系統演化的誘發機制，研究了組織知識管理系統系統漲落的機理，漲落誘發了組織知識管理系統的演化；同時組織知識管理系統演化過程中出現分叉。

（3）研究了組織知識管理系統演化的非線性動力學機制，組織知識管理系統的自演化過程就是一個漲落、分叉的過程。

［1］湛墾華，沈小峰等編.普利高津與耗散結構理論［M］.西安：陜西科學技術出版社，1998.12.

［2］湛墾華，沈小峰等編.普利高津與耗散結構理論［M］.西安：陜西科學技術出版社,199.46-47.

［3］ 張寧.熵概念研究［J］.北京：北京聯合人學學報（自然科學版）,2007,（3）:1-3.

［4］王德河.基于耗散結構理論的資本市場非線性行為研究［D］.北京航空航天大學博士學位論文，2004：28-35.

（責任編輯 胡瓊靜）

The Performance Evaluation of Organization Knowledge Management Based on Entropy in Complex Science

Xiong Xuebing
（School of Public Administration,Sichuan University,Chengdu 610064,China）

C939

A

國家自然科學基金項目：“企業流域化、集團化、戰略管理及上網價格機制與模型研究”和中瑞訪問學者互換項目（項目編號：50579101）。

2009-12-21

熊學兵（1976-），男，管理學博士，四川大學公共管理學院副教授，瑞士圣加倫大學訪問學者；研究方向：組織知識管理、企業管理、復雜性科學、績效評價等。