西南地區(qū)土地承包經(jīng)營(yíng)行為的博弈思考
——以西雙版納州為例

○蔣 嵐 于曉陽(yáng) 張 麗 （云南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 云南 昆明 650201）

西南地區(qū)土地承包經(jīng)營(yíng)行為的博弈思考
——以西雙版納州為例

○蔣 嵐 于曉陽(yáng) 張 麗 （云南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 云南 昆明 650201）

本文以云南省西雙版納州為例，對(duì)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，通過構(gòu)建博弈模型分析了土地承包經(jīng)營(yíng)主體行為與成立農(nóng)村土地承包糾紛仲裁機(jī)構(gòu)之間的博弈狀況。研究表明，無(wú)論有無(wú)糾紛的發(fā)生，成立仲裁機(jī)構(gòu)都可以使政府和農(nóng)戶進(jìn)行最優(yōu)選擇。

仲裁機(jī)構(gòu) 動(dòng)態(tài)博弈 模型 策略選擇

一、樣本分析

本文的分析數(shù)據(jù)來(lái)源于2010年6月份的調(diào)研，以西雙版納的土地承包戶為調(diào)查對(duì)象，以景洪市、勐?？h和勐臘縣為調(diào)查地點(diǎn)。經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，全州在補(bǔ)換農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證期間，共排查出農(nóng)地權(quán)屬糾紛1435起，糾紛面積11萬(wàn)畝，糾紛的主體主要是戶與戶之間的宗地界線糾紛，其次是農(nóng)戶宗地界線與集體林、國(guó)有林、自然保護(hù)區(qū)、國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)、駐軍等界線糾紛。目前，景洪市成立了部級(jí)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛試點(diǎn)仲裁機(jī)構(gòu)，勐海縣成立了省級(jí)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛試點(diǎn)仲裁機(jī)構(gòu)。由于土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛時(shí)有發(fā)生，加上仲裁機(jī)構(gòu)數(shù)量為數(shù)較少，且還在試點(diǎn)階段，農(nóng)戶進(jìn)一步經(jīng)營(yíng)流轉(zhuǎn)的積極性下降，導(dǎo)致背離土地流轉(zhuǎn)初衷的情況出現(xiàn)。

二、博弈模型的選擇和構(gòu)建

1、博弈模型的選擇

本文選用的是完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈，這種博弈是各博弈方的選擇行為有先后次序，而后選擇行為者能夠看到先選擇行為者的選擇內(nèi)容，博弈主體相互了解得益情況且對(duì)博弈過程也完全了解，因此動(dòng)態(tài)博弈中各博弈方的地位是不對(duì)稱的。本文涉及的主體是政府和農(nóng)戶，政府在成立仲裁機(jī)構(gòu)的過程中重點(diǎn)考慮的是社會(huì)效益，而農(nóng)戶考慮的是經(jīng)濟(jì)效益，雙方的不同追求形成了一種博弈關(guān)系。其中，政府在這一博弈過程中起支配地位，具有最先決策權(quán)，農(nóng)戶根據(jù)政府的決策選擇自己的行為。政府和農(nóng)戶相互了解彼此的得益情況和選擇過程，所以，此博弈屬于完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈，是否該成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)是雙方博弈的結(jié)果。

2、博弈樹的建立

（1）博弈模型可選策略集。本文涉及的博弈主體有兩個(gè)，一是西雙版納州政府，二是農(nóng)戶，雙方的策略選擇如下：

政府的可行集=｛a1成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)，a2不成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)}；

農(nóng)戶在政府選擇a1的情況下，可行集={b1農(nóng)戶接受仲裁機(jī)構(gòu)的調(diào)處，b2農(nóng)戶將采取“非規(guī)范”的抗?fàn)幏绞絹?lái)表達(dá)自身的利益訴求}；

農(nóng)戶在政府選擇a2的情況下，可行集={b1農(nóng)戶將采取“非規(guī)范”的抗?fàn)幏绞絹?lái)表達(dá)自身的利益訴求}。

（2）地方政府與農(nóng)戶的博弈樹。根據(jù)雙方的策略集和行為選擇秩序，我們用動(dòng)態(tài)博弈樹來(lái)具體表示雙方行為選擇的順序和策略集，如圖1所示。

圖1 地方政府與農(nóng)戶之間的博弈樹

三、博弈分析

動(dòng)態(tài)博弈中博弈方的策略是行為主體在各個(gè)博弈階段針對(duì)各種情況相應(yīng)選擇的計(jì)劃而預(yù)先設(shè)定的。本文提出了一系列的假設(shè)條件，并在此假設(shè)前提下，分析發(fā)生糾紛和未發(fā)生糾紛的情況下政府和農(nóng)戶放入博弈的過程與結(jié)果。

1、博弈模型的假設(shè)條件

（1）為簡(jiǎn)單起見，假設(shè)此次博弈僅為西雙版納州政府與農(nóng)戶的雙方博弈。

（2）西雙版納州政府是先選擇行為者，對(duì)是否成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)有最終決定權(quán)。

（3）政府追求的是社會(huì)效益最大化，而農(nóng)戶追求的是自身經(jīng)濟(jì)效益最大化。

（4）當(dāng)有糾紛發(fā)生時(shí)，農(nóng)戶接受調(diào)處的成本是T，“非規(guī)范式”抗?fàn)幍某杀臼荂，且T＜C。

（5）土地流轉(zhuǎn)過程中的農(nóng)戶收益為R，政府的社會(huì)效益為S，政府的信用收益為CX。

2、博弈主體相關(guān)收益分析

政府收益用u1表示，農(nóng)戶的收益用u2表示。當(dāng)政府選擇成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)，農(nóng)戶不同的策略選擇所產(chǎn)生的雙方收益情況如表1所示。

表1 雙方策略選擇及其收益

3、相機(jī)抉擇和策略中的可信性問題

（1）當(dāng)政府成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)農(nóng)戶的策略選擇。當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)，農(nóng)戶將從b1和b2中進(jìn)行選擇。假設(shè)農(nóng)戶在糾紛發(fā)生時(shí)可以使用法律武器，即通過農(nóng)村土地承包糾紛仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)處，雖然接受調(diào)處要消耗一定的人力物力，但農(nóng)戶的合法權(quán)益最終將得到保障。此時(shí)，農(nóng)戶的收益為R-T。

考慮打官司通常要消耗的人力物力，并且常常不能充分保障勝訴當(dāng)事人的全部利益，因此，農(nóng)戶將采取“非規(guī)范”的抗?fàn)幏绞絹?lái)表達(dá)自身的利益訴求?！胺且?guī)范”的抗?fàn)幏绞桨謬?、聚眾斗毆、毀壞作物等等。但非?guī)范式的方式不一定會(huì)奏效，那么農(nóng)戶的威脅就不再是可信的了，是一種不可信的“空頭”威脅。農(nóng)戶不僅不能維護(hù)自己的合法權(quán)益，而且在抗?fàn)庍^程中會(huì)蒙受損失，且加深了農(nóng)戶之間的矛盾。此時(shí)，農(nóng)戶的收益為R-C，又由T＜C知R-C＜R-T，因此，當(dāng)有糾紛發(fā)生時(shí)，農(nóng)戶會(huì)選擇策略b1，即接受仲裁機(jī)構(gòu)的調(diào)處。

當(dāng)未發(fā)生糾紛時(shí)，農(nóng)戶會(huì)選擇b3，即和諧相處，相互監(jiān)督，農(nóng)戶的收益為R。很顯然，政府成立糾紛仲裁則會(huì)對(duì)農(nóng)戶起到震懾和監(jiān)督作用，以減少糾紛事件的發(fā)生，加快構(gòu)建和諧社會(huì)的步伐。

（2）當(dāng)政府未成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)農(nóng)戶的策略選擇。當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)，若政府未成立仲裁機(jī)構(gòu)，則農(nóng)戶只能選擇b2，即采取各種“非規(guī)范”的抗?fàn)幏绞竭_(dá)到自身的利益訴求。而“非規(guī)范”的抗?fàn)幏绞胶芸赡苁闺p方都蒙受損失。此時(shí)，農(nóng)戶的收益為R-C。

當(dāng)未發(fā)生糾紛時(shí)，農(nóng)戶會(huì)選擇b3，即和諧相處，相互監(jiān)督，農(nóng)戶的收益為R。即使政府未成立仲裁機(jī)構(gòu)，社會(huì)也會(huì)安定有序。

（3）政府的策略選擇。當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)，政府的最優(yōu)策略選擇是a1成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)。糾紛發(fā)生時(shí)，政府若成立仲裁機(jī)構(gòu)，則政府的最大收益為S+CX；未成立仲裁機(jī)構(gòu)，政府的收益為S-CX。顯然，S+CX＞S-CX。因此，當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)，政府應(yīng)選擇a1成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)，此時(shí)收益最大。

當(dāng)未發(fā)生糾紛時(shí)，政府的最優(yōu)策略都是a1成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)。根據(jù)前文所述，無(wú)論政府是否成立仲裁機(jī)構(gòu)，農(nóng)戶都會(huì)選擇b3，即和諧相處，相互監(jiān)督。由于S+T+C+CX＞S+T+C，故政府選擇成立仲裁機(jī)構(gòu)才能獲得最大的效益：S+T+C。成立仲裁機(jī)構(gòu)不但保護(hù)了農(nóng)戶的合法權(quán)益，對(duì)侵害者有足夠的震懾作用，而且提高了政府的公信度，充分保障了社會(huì)公平和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。因此，政府應(yīng)選擇a1成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)。

四、結(jié)論和建議

本文通過對(duì)比成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)和不成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)情況下農(nóng)戶的行為選擇以及政府的策略選擇，得出以下結(jié)論和建議。

1、是否有糾紛發(fā)生對(duì)農(nóng)戶行為選擇有顯著影響

由于補(bǔ)換發(fā)證工作尚未完成，且土地流轉(zhuǎn)行為不規(guī)范，導(dǎo)致土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中存在諸多問題。土地流轉(zhuǎn)行為不規(guī)范主要表現(xiàn)為：農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)多數(shù)是農(nóng)戶間自發(fā)進(jìn)行的；并未建立土地流轉(zhuǎn)中介組織，缺乏服務(wù)和指導(dǎo)；土地流轉(zhuǎn)用途也較為單一。因此，一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)戶將從b1和b2中選擇，即通過仲裁或自行解決，造成不必要的損失，也可能危害了社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)，降低了土地承包經(jīng)營(yíng)的社會(huì)效益。

2、成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)雙方博弈共贏的最優(yōu)結(jié)果

由博弈模型可知，與不成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)相比，政府成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)可獲得的社會(huì)效益最大。同時(shí)，對(duì)提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率、實(shí)現(xiàn)最有效的社會(huì)分工合作、提高農(nóng)戶的法律意識(shí)等有積極的促進(jìn)作用。成立糾紛仲裁機(jī)構(gòu)既可以在未發(fā)生糾紛時(shí)防微杜漸，監(jiān)督和引導(dǎo)農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)行為，又可針對(duì)實(shí)際情況解決糾紛問題，以保障社會(huì)的公平，對(duì)西雙版納州構(gòu)建和諧社會(huì)有積極意義。

3、加快完善糾紛仲裁機(jī)構(gòu)配套建設(shè)，以提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率

目前只有景洪和勐海成立了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)糾紛試點(diǎn)仲裁機(jī)構(gòu)，處理的農(nóng)村土地糾紛仲裁數(shù)為三件。要建立健全市、縣、鄉(xiāng)、村調(diào)處班子，構(gòu)建調(diào)處網(wǎng)絡(luò)。各級(jí)黨委、政府要提高認(rèn)識(shí)，把林權(quán)糾紛調(diào)處工作納入議事日程，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)各級(jí)調(diào)處人員的主觀能動(dòng)性，以保障農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)政府的社會(huì)效益，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。

4、加大對(duì)《農(nóng)村土地承包法》的宣傳力度，規(guī)范土地承包經(jīng)營(yíng)行為

加大對(duì)《農(nóng)村土地承包法》的宣傳力度，提高干部群眾學(xué)法用法的積極性和守法的自覺性，積極引導(dǎo)群眾運(yùn)用法律武器解決糾紛。加大執(zhí)法力度，保證村黨支部和村民委員會(huì)在農(nóng)村中的領(lǐng)導(dǎo)和管理。對(duì)于借糾紛帶頭鬧事、破壞社會(huì)和諧、違法亂紀(jì)的人員，必須依法懲處。還要克服本位主義思想，正確處理跨區(qū)域的林權(quán)糾紛。對(duì)于雙方爭(zhēng)議較大的案件，在處理時(shí)機(jī)尚未成熟之前，要協(xié)同相鄰地區(qū)的縣鄉(xiāng)村積極做好穩(wěn)定工作，防止事態(tài)擴(kuò)大，矛盾升級(jí)。因此，要規(guī)范土地承包經(jīng)營(yíng)行為，除了靠“村規(guī)民約”外，還必須要完善立法。

5、追溯西雙版納州土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛產(chǎn)生的根源，降低糾紛發(fā)生的概率

積極組織專家進(jìn)行定期、定點(diǎn)觀察和調(diào)研，認(rèn)真抓好排查工作。對(duì)于排查出來(lái)的不穩(wěn)定因素，要本著早發(fā)現(xiàn)、盡快查、解而不結(jié)、疏而不堵的原則，把矛盾化解在萌芽狀態(tài)。同時(shí)，還要抓好林權(quán)糾紛的來(lái)信來(lái)訪工作，對(duì)群眾的來(lái)信來(lái)訪一定要認(rèn)真對(duì)待，以便追溯西雙版納州土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛產(chǎn)生的根源，降低糾紛發(fā)生的概率。

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（責(zé)任編輯：李文斐）

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