重新審視后發優勢

韓江波

(暨南大學 經濟學院,廣東 廣州 510632)

重新審視后發優勢

韓江波

(暨南大學 經濟學院,廣東 廣州 510632)

后發優勢是一個集綜合性、全面性、廣泛性于一體的復雜系統,它決定了后發國家在工業化過程中追趕先發國家的過程是一個整體追趕而非部分追趕的過程。在這個復雜系統中,人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢、制度后發優勢及產業后發優勢是主要要素,其中技術后發優勢和制度后發優勢又起著關鍵作用,它們決定了后發優勢發揮的程度,進而決定了后發國家追趕先發國家的進程。

后發優勢;后發國家;先發國家

一、后發優勢的定義、特征、主要要素模型

基于經濟發展的角度考慮,后發國家和地區若要收斂于先發國家和地區,除借助于比較優勢這一傳統國際貿易戰略之外,后發優勢也是其在工業化進程中普遍采取的一種追趕戰略。后發優勢這一思想可追溯到英國古典經濟學家李嘉圖比較優勢理論之“相對有利條件論”和德國經濟學家李斯特“動態比較費用說”。在此基礎上,哈佛大學教授亞力山大·格申克龍在《經濟落后的歷史回顧》和《歐洲工業化的再探討》兩篇論文中將后發優勢思想理論化、系統化。本文認為,所謂后發優勢是指后發國家和地區在學習先發國家的技術、經驗、制度等方面所具有的、與經濟落后性共生的、內在的、客觀的有利條件,其作用的發揮依賴于一定的社會能力作基礎。它是一個不斷重復學習、模仿、積累、創造的過程;它是一種潛在優勢,一種相對優勢。一般來講,后發優勢的主要特征為相對性、客觀性、潛在性、動態性、遞減性、經濟性、多維性,而后發優勢的主要要素為人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢、制度后發優勢、產業后發優勢。

(一)后發優勢的主要特征

1.相對性。后發國家和先發國家只具有相對意義上的概念,而非絕對意義上的定義。所謂后發優勢是相對于先發國家而言,即先發國家是后發優勢存在的充要條件。由于全球政治、經濟、文化、社會等發展的非均衡性、非平衡性、非對稱性,且由于世界范圍內經濟國際化和經濟現代化的實現程度千差萬別、參差不齊,各國和各地區在經濟全球化和區域經濟一體化的浪潮中便產生了所謂的發展與發達、后進與先進、后發與先發、后發優勢與先發優勢的相對性,即后發優勢以先進國家、先進地區為參照物,且與其共生共存。

2.客觀性。后發優勢源于政治、經濟、文化、社會等發展的滯后性,它客觀的根植于進行政治建構、經濟發展、文化建設、社會進展的后發國家之中。因此,只要在發展的層次上、發展的程度上、發展的階段上具有先后之分、快慢之別,就肯定會產生后發優勢。后發優勢不能通過人的主觀努力創造出來,即后發優勢不以人的意志為轉移。只要國與國、地區與地區在發展狀態上、在發達狀態上存在著相對意義上的優劣之分、好差之別,就必然存在后發優勢。從此意義上講,后發優勢的客觀性與其相對性相關。

3.潛在性。所謂后發優勢的潛在性,是指后發優勢雖然客觀存在于落后國家和落后地區之中,但其要產生作用還需發揮客觀主體的積極性、主動性,甚至創造性,即后發優勢的利用要借助于人的自覺能動性和積極主動性。在追趕先進國家的過程中,后發國家需借助各種手段為后發優勢的順利發揮創造積極的條件,使后發優勢的潛在性變為現實性。否則,后發優勢只是一種潛在優勢,其在后發國家追趕先進國家這一政治、經濟、文化、社會進程中也難以發揮很大作用。

4.動態性。所謂后發優勢的動態性是指,后發優勢在經濟發展的過程中往往表現出動態特征,這種動態特征不僅表現為后發優勢在發展過程中的變化性,而且表現為后發優勢在發展過程中的階段特征,前者不僅指后發優勢的良性轉化(例如后發優勢由潛在優勢演化為現實優勢,在此基礎上成功實現追趕),而且指后發優勢的劣性轉化(例如在特定情況下后發優勢演化為后發劣勢,導致與先發國家的差距拉大);后者指后發優勢只是一定階段上的后發優勢,隨著后發國家在積極追趕的基礎上與先進國家差距的縮小,特定階段上的后發優勢將逐漸消失。

5.遞減性。在追趕的初始階段,由于與先發國家差距較大,后發國家借助于后發優勢將獲取較多益處。但隨著后發國家的積極、努力的追趕,其與發達國家的發展差距將趨于縮小,追趕的周期將漸漸縮短,后發優勢的潛力也逐步變小,從而其從中獲取的收益也將減少,即當在發展上逐漸趨同于先發國家時,后發國家借助于后發優勢所獲得的利益將呈現出邊際收益遞減狀態。

6.經濟性。由于大多數先進的組織、制度、管理經驗、技術等成果是先發國家經過漫長的發展過程積淀下來的,這些被認為是公共產品或準公共產品的先進成果具有很大的溢出效應。相對應先發國家而言,后發國家可沿著領先國家的技術軌跡,勿需投入巨大的資源(包括人力、物力、財力)來重新研究和開發這些已經存在的成果,而只需花費很小的成本和時間就可以把其學來并運用于生產之中,這不僅節約了后進國家的大量資源,也縮短了與先發國家的差距,使后進國家能夠比領先國家發展的更快。

7.多維性。所謂后發優勢的多維性,是指后發優勢不僅存在于經濟、政治領域,而且存在于文化、教育、管理等非經濟和政治領域。由于后發優勢始于落后性,且與其共生共存,因此后發國家在多方面的落后性催生了后發優勢的多維性。后發優勢的多維性表明了后發國家在發展上對先發國家的追趕是一個集綜合性、系統性、復雜性于一體的龐大工程。在此追趕的過程中,后發國家必須在政治、經濟、文化等各方面多線促進,而非單線推動。

(二)后發優勢要素模型:后發優勢各主要要素之間的聯系

后發優勢是一個綜合性、全面性的復雜系統。盡管由于地理位置、資源稟賦、歷史文化等多方面的不同,且不同的國家和地區具有不同的經濟與社會發展基礎,學界在對后發優勢具體應包含哪些要素的問題上見仁見智。但無論何種形式的后發優勢,筆者認為,都應具有人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢、制度后發優勢及產業后發優勢五大主要要素。當然,它們在后發優勢整體的運作過程中所起的作用是不同的,其中人力后發優勢是主動要素,資本后發優勢是基礎要素,制度后發優勢是保障要素,技術后發優勢是內在要素,產業后發優勢是核心要素。具體來講,人力后發優勢是主動方,其他四種主要要素是被動方,即人力后發優勢作用于其他四種主要要素;資本后發優勢為其他四種主要要素的施展提高了基礎;技術后發優勢在后發優勢這一復雜系統中的主要作用在于促進產業結構的優化升級,在此基礎上實現經濟發展由低層次形態向高層次形態的演變,為后發國家追趕先發國家奠定堅實基礎;制度后發優勢為其他四種要素更好地利用和配置資源,以及相互之間更好地運作配合提供了有力保障,它是后發優勢良性運作的保障要素。制度后發優勢和技術后發優勢兩者相互影響、相互制約,即制度后發優勢決定了技術后發優勢的發揮程度,而技術后發優勢也可影響制度后發優勢的建構程度;技術后發優勢和產業后發優勢相互促進的作用來自于技術和產業之間的互促作用,即技術推動產業的優化升級,而產業拉動技術的更新換代。在此影響下,技術后發優勢和制度后發優勢之間的關系也是雙向的,即技術后發優勢推動產業后發優勢,而產業后發優勢拉動技術后發優勢。從某種意義上講,后發優勢這一復雜系統中的人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢、制度后發優勢最終目的都是服務于產業后發優勢。

1.人力后發優勢。一般來講,后進國家人口眾多,人均資本擁有量很低,這是其不利之處。但是在特定的歷史階段和一定的國際貿易環境下,后進國家可以利用其勞動力資源豐富、低廉的優勢在經濟全球化和貿易國際化過程中為自身謀取益處,從而為最終追趕發達國家奠定初步基礎。另外,在教育交流日益全球化和國際化的今天,后進國家可以利用其人力資源后發優勢學習、借鑒先發國家的管理經驗、制度成果,從而加速本國人才培養的進程。

2.資本后發優勢。資本是促進經濟增長的重要動力源,大多數發展中國家雖缺乏資本這一促進經濟增長的重要因素,但其可以引進外資以彌補此缺口。一般來講,發展中國家資本稀缺、勞動力豐富,而發達國家卻與其恰恰相反。在此情況下,發達國家的資本收益率低于發展中國家。鑒于此,在資本自由流動這一條件下發達國家的資本將向發展中國家流動。總之,后進國家之所以具有資本后發優勢,在于資本邊際收益遞減規律作用下發達國家的資本向發展中國家轉移。

3.產業后發優勢。這里的產業后發優勢指產業結構后發優勢。發達國家和發展中國家的產業結構存在很大差異:發達國家的經濟結構已進入服務業占主導地位的后工業化社會。一般說來,由于工業部門是三次產業結構中生產效率最高的部門,因此,發達國家從第二產業轉變到第三產業導致總量生產率增長率呈現遞減趨勢。與此不同,發展中國家工業化程度較低,而農業部門所占比重較大。在此情況下,工業部門的生產率遠高于農業部門的生產率,因此,在農業勞動力和資本向工業部門轉移時,會促進要素生產率的提高,進而促進資源的優化整合。[1]70

4.技術后發優勢。在長期的工業化實踐中,發達國家創造了眾多先進的技術成果,這些技術創新成果多數屬于公共物品或準公共物品,具有強烈的知識溢出效應。發展中國家可借助國與國雙邊科技合作、區域科技合作、全球科技合作的機會引進發達國家先進的科技創新成果進行學習、模仿、創新,在此過程中豐富自身技術知識的增量和存量,增強自身的技術儲備能力和技術增值能力。即使對于一些壟斷性很強的技術專利產品,發展中國家也可通過購買其所有權或使用權加以引進,其成本也將大大低于技術創新成本。

5.制度后發優勢。在理論和實踐上,發達國家經過幾百年的探索已積累一系列相對完善、合理、成熟的體制和制度,例如現代企業制度和現代市場制度,這為制度建設滯后的發展中國家提供了改進和調整自身制度建設的機會。一般來講,發展中國家在制度建設上越是滯后于發達國家,其改進和調整的空間越大,其制度后發優勢發揮得越優越。沿著先發國家的制度建設路徑,后發國家借助制度模仿創新,可避免許多先發國家所走過的彎路,減少高額的試錯成本,從而可在短期建立完善的現代企業制度、市場經濟制度、法律法規制度。

二、后發優勢的誤區和我國在發揮后發優勢上要重視的問題

后發優勢可幫助后發國家在經濟發展上追趕先發國家,借助后發優勢,發展中國家可大幅度縮短其工業化的進程,以比歷史上發達國家更短的時間完成工業化。但是,歷史上并不是所有的后發國家都能追趕成功,成功利用后發優勢并取得實際成就的國家和地區也只有美國、德國、亞洲地區。后發國家在追趕先發國家的過程中容易陷入一些誤區,這影響著后發國家追趕的速度,甚至成敗。

(一)后發優勢誤區

1.引進技術越先進越好。由于急迫追趕的心理,后發國家在追趕先發國家的過程中,往往偏好引進一些十分先進的技術,甚至放棄一些自身已研究的技術而采用全盤引進和全盤接受的方式。其實,這是一個誤區。后進國家引進技術的標準應基于適用性和實用性考慮。后發國家與先發國家的技術差距應是其是否引進先進技術重點考慮的因素。若后發國家與先發國家技術相差太大以至于難以掌握引進的先進技術,或后發國家需求層次很低以至于引進的過時技術仍能適合后發國家的技術狀況和市場需求,則后發國家不應引進先進技術。在推動工業化的進程中,后發國家應基于成本收益分析,采用不同的技術引進策略,制定相對完備的技術政策措施。

2.在不同的工業化階段采取同一技術創新模式。一般來講,不同的工業化階段需要不同的技術創新模式。因此,后發國家在不同的追趕階段需借助于不同的技術創新模式。在工業化初期,技術創新的模式主要依賴于“干中學”,在此基礎上,后發國家可以直接采取模仿創新戰略。但進入工業化中期和中后期,在模仿創新潛能充分發揮的同時,后發國家的自主創新戰略(一般指集成創新)必須相應跟上。特別是到工業化末期階段,后發國家的后發優勢趨于衰竭,此時必須在前期階段利用模仿創新積累經濟實力的基礎上進行原始創新。

3.把后發優勢的某一要素看做后發優勢。如前所述,后發優勢是一個廣義的、綜合性的概念,是一個范圍廣闊的復雜系統,它不僅包括技術后發優勢、制度后發優勢、產業后發優勢,也包括人力后發優勢、資本后發優勢。既然如此,后發國家若想在發展上追趕先發國家,應全面、完整地利用后發優勢,而不是孤立、偏頗地把后發優勢的某一要素或某幾個要素看做后發優勢,犯了以偏概全的錯誤。否則,后發國家的后發優勢戰略將失去科學性和系統性,難以充分利用后發優勢的潛力。

4.在利用后發優勢上不善于因時制宜和因地制宜。西方經濟發展思想和經濟發展理論是建立在西方工業化實踐基礎之上的,雖然上百年來經過歷代西方經濟學家的反復摔打和錘煉,這些思想和理論已逐漸變得成熟、完善,但其仍具有強烈的西方色彩和西方意識,甚至有些思想和理論只是假設、推論、猜想,根本經不起實踐的推敲和檢驗,若后發國家在追趕的過程中不能因時制宜和因地制宜地運用西方經濟發展思想和理論,極易陷入誤區。

5.把后發優勢誤解為比較優勢。后發優勢和比較優勢雖有一些聯系,但卻是兩種不同的發展戰略。兩者的主要區別在于:在國際貿易中,比較優勢源于系統的分工和精密的專業化所導致的成本的降低,其著眼于建立與自身資源相符合的有競爭優勢的產業,而在經濟發展中后發優勢之所以存在,源于模仿創新的成本低于先發國家,其著眼于引進、學習、消化、吸收先發國家的知識和經驗,以此為基礎進行追趕。

6.技術引進越遲越好。此觀點認為技術引進得越遲,引進者所能繼承的學習成果和經驗積累也就越多。但從產品生命周期看,處在競爭后期和停滯期的技術的邊際效益遞減,進行二次創新的技術機會逐漸消失,產品面臨著被新技術范式所替代的危險。因此,引進項目的低成本優勢雖然存在,但是面臨的風險成倍增加。另外,技術后進國所能引進的技術越老化,所能進行的二次創新的機會就越少,后發優勢也就越難發揮。因此,技術后進國的技術引進時機選擇應根據自己的技術經濟能力盡可能往前推而不是越遲越好。[2]102

7.完全憑借后發優勢可以追趕上先發國家。在經濟發展的過程中,基于高速度、高質量的考慮,后發國家幾乎是全部沿著先發國家所走過的正確路徑和軌跡進行追趕的,這種追趕邊際收益隨著追趕進程的逐步深入和后發國家與先發國家發展的漸漸收斂將呈現出遞減狀態。但在追趕末期,后發國家與先發國家總是存在“最后最小差距”,因此,后發國家想借助后發優勢追趕上先發國家幾乎是“一廂情愿”。后發國家在追趕末期必須實現“蛙跳”,即在具備一定程度技術創新能力的基礎上直接選用一些處于生命周期成熟前階段的技術,以高新技術為起點,在關鍵產業、支柱產業、主導產業領域實施技術趕超。

(二)我國在發揮后發優勢上要重視的問題:制度后發優勢和技術后發優勢

一般來講,對于人力后發優勢,由于是一個人口大國且具有豐富的人力資源,因此,在追趕發達國家的過程中,我國的人力后發優勢最容易發揮出來;對于產業后發優勢,它主要涉及先發國家對后發國家進行產業轉移的問題,在全球經濟和國際貿易自由化的今天,我國發揮產業后發優勢比較容易;對于資本后發優勢,我國可以采取適當優惠政策和以廉價土地作為交換吸收外資的方式引進資本;對于技術后發優勢,我國可以“以市場換技術”的形式換回一定的技術,但難以換回真正的核心技術、關鍵技術、前沿技術;對于制度后發優勢,由于牽涉到經濟基礎和上層建筑中的敏感環節,因此,我國的制度調整得比較緩慢,很多領域甚至停滯不前,這也是我國后發優勢系統中最難發揮的要素。下面筆者從制度后發優勢和技術后發優勢的視角,探析我國在后發優勢上所出現的一些問題。

1.相對于人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢和產業后發優勢,制度后發優勢發揮滯后。改革開放30年,雖然我國在市場經濟建設方面取得了很大的成就,但在市場經濟體制和市場經濟制度方面,我國仍遠遠落后于國外成熟的市場經濟國家。從某種意義上講,改革開放30年我國取得的經濟發展成就主要是靠人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢和產業后發優勢帶動的,而制度尤其是除經濟制度以外的其他制度后發優勢發揮的空間相對較小,即相對社會經濟發展需要,我國制度后發優勢,無論是在增量上還是在存量上,都存在著巨大的調整空間,因為我國制度建設還存在著比較嚴重的缺陷,這跟改革開放初期和中期以來我國過分強調人力后發優勢和資本后發優勢有很大關系。如前所述,后發優勢是一個集綜合性、全面性、廣泛性于一體的復雜系統,在這個系統中,各要素只有有機結合、有機協調,后發優勢方能真正徹底地發揮出來,后發國家在追趕先發國家的過程中才能獲得比較持久、穩定的后發力量。若片面強調某一后發要素或某些后發要素,后發國家在追趕先發國家所依靠的后發力量將難以持久、穩定。當前,我國的收入分配不均等狀況有逐漸擴大趨勢,這一點無論是洛倫茨曲線還是基尼系數都可作為佐證。地區差距、城鄉差距和貧富差距已經成為我國經濟社會中的突出問題。分配制度的不合理,再加上財產權和契約關系的非正常狀態、司法體系的不健全及各種非正式制度的建設滯后,表明了在制度后發優勢方面我國還有很大的潛力可挖掘。

2.在技術后發優勢上,在市場換技術這一環節上,注重單純引進、單純模仿,忽略了自主創新。在我國發揮技術后發優勢的過程中,由于我國一些行業在引進技術的過程中忽略了對其消化吸收,造成了嚴重的技術依賴現象。有的使用了“用市場換回的技術”卻廢掉了自己原來的技術,不僅市場讓出去了,就連當初換回的核心技術也沒有學到。最終被外資鎖定在技術陷阱里。例如目前中國汽車表面上形成產銷兩旺的局面,但在表面繁榮的背后卻隱藏著深層次危機:市場讓出去了,原有技術也丟了,新的技術又沒有掌握,真正成了依附型的汽車工業。另外,在我國實施技術后發優勢的過程中,在市場換技術這一策略上,盡管外資轉移技術的水平在提高,換來的雖比我國原有的技術先進,但實際上是世界上已進入成熟期、衰退期甚至是落后的技術,真正先進、核心、前沿的技術并沒有換來。原因很簡單,跨國公司不會把它們的核心技術或關鍵技術轉移到我國,核心零部件或關鍵零部件基本不在我國生產。例如,在信息技術領域,雖然微軟、英特爾等跨國公司在很多發展中國家建立了分支機構和研究所,但涉及軟件開發、芯片等核心技術的研發活動只在其美國的總部進行,而在我國的研究機構僅僅是針對產品使用和服務方面的技術支持。最后,在我國實施技術后發優勢的過程中,跨國公司不僅在技術、資金、管理、規模、品牌、銷售網絡等方面具有明顯優勢,還獲得了我國政府在稅收、土地出讓等方面提供的各種政策優惠,這些因素加在一起,更加拉大了內外資企業的實力差距。

三、結束語

后發優勢是一個集綜合性、全面性、廣泛性于一體的復雜系統,這決定了后發國家在工業化過程中追趕先發國家的過程是一個整體追趕而非部分追趕的過程。在這個復雜系統中,人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢、制度后發優勢及產業后發優勢是主要要素,其中技術后發優勢和制度后發優勢又起著關鍵作用,它們決定了后發優勢發揮的程度,進而決定了后發國家追趕先發國家的進程。雖然后發優勢是后發國家追趕先發國家的過程中普遍采取的戰略之一,歷史上真正利用后發優勢成功實施追趕的國家卻少之又少。后發國家在追趕先發國家的過程中極易陷入誤區,這影響了其追趕的速度。改革開放30年,借助于人力后發優勢、資本后發優勢、技術后發優勢、產業后發優勢,我國的工業化、現代化建設取得了很大成績。但也應清醒地看到,我國制度后發優勢仍存在很大的發揮、調整空間,尤其是在現代企業制度、現代產權制度、現代法律制度方面。另外,改革開放30年,雖然我國的技術增量和技術存量都取得了很大發展,但總體上我國產業仍處于全球產業鏈的低端位置,企業出口產品的附加值很低、很薄。因此,我國今后在發揮后發優勢的過程中要特別重視技術自主創新能力的培養、發揮和制度后發優勢的建設。

[1]郭熙保.中國經濟高速增長之謎新解——來自后發優勢視角[J].學術月刊,2009(2).

[2]肖文韜,劉淑娟.后發優勢辨析[J].學術交流, 2003(5).

責任編輯:浩 宇

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F061.3

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1004-1605(2010)05-0072-05

韓江波(1982-),男,河南商丘人,暨南大學經濟學院政治經濟學專業博士研究生,主要研究方向為中國工業化理論。