從科學(xué)計(jì)量看我國人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀

姜春林

（大連理工大學(xué) 人文學(xué)院，遼寧 大連 116024）

Jiang Chunlin

從科學(xué)計(jì)量看我國人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀

姜春林

（大連理工大學(xué) 人文學(xué)院，遼寧 大連 116024）

下載CSSCI（1998-2008）數(shù)據(jù)，借助于科學(xué)計(jì)量學(xué)方法及其處理軟件可對(duì)我國近年人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究狀況進(jìn)行梳理。研究發(fā)現(xiàn)：已形成一批高產(chǎn)作者和出名的研究機(jī)構(gòu)，關(guān)注的問題主要是包括SCI、SSCI等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、核心期刊、影響因子等工具的評(píng)價(jià)效度，關(guān)注的學(xué)科期刊主要為圖書情報(bào)、科技管理、高等教育類期刊。

人文社會(huì)科學(xué)；人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)；科學(xué)計(jì)量學(xué)

一、引言

當(dāng)前，中國人文社會(huì)科學(xué)的發(fā)展正進(jìn)入一個(gè)全方位、多層面、跨學(xué)科、跨部門的理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的新階段。如何科學(xué)、客觀、公正地評(píng)價(jià)人文社會(huì)科學(xué)成果，建立與完善我國人文社會(huì)科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系，已成為刻不容緩、必須要解決的重大理論和現(xiàn)實(shí)問題。沒有恰當(dāng)?shù)摹⒖茖W(xué)的評(píng)價(jià)，就沒有科學(xué)的管理，就沒有學(xué)科競爭力的有效提升，也不會(huì)有學(xué)科研究目標(biāo)的可行性規(guī)劃。評(píng)價(jià)既是學(xué)術(shù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，也是科研系統(tǒng)科學(xué)糾偏和良性發(fā)展的需要。近年，學(xué)術(shù)界和科研管理部門就人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)問題開展了大量的理論研究和實(shí)踐探索，取得了大量研究成果。本文從科學(xué)計(jì)量學(xué)視角嘗試對(duì)近年來的國內(nèi)研究現(xiàn)狀做一系統(tǒng)梳理，并就今后的研究重點(diǎn)提出設(shè)想。

二、分析對(duì)象的數(shù)據(jù)來源及計(jì)量軟件

從中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）中進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索，分別以人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)、社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)、社科評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)評(píng)估、科研評(píng)價(jià)、科研評(píng)估、成果評(píng)價(jià)、成果評(píng)估、科研成果評(píng)價(jià)為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，檢索年限限定1998—2008年，下載題錄及引文數(shù)據(jù)，并保存為文本文檔。數(shù)據(jù)經(jīng)過去重處理后，總共335-22=313條文獻(xiàn)記錄。

數(shù)據(jù)處理的科學(xué)計(jì)量軟件主要有免費(fèi)的通用軟件和自編軟件，如bibexcel、ucinet、netdraw、ccmatricx等。

三、計(jì)量結(jié)果及分析

（一）主要研究力量：作者與機(jī)構(gòu)

近十年來，我國人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究逐步進(jìn)入到學(xué)者的研究視域。這一研究的凸顯既是人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在需要，也是科研管理的現(xiàn)實(shí)訴求。參與這一問題研究的學(xué)者的學(xué)科背景日益呈現(xiàn)多元化態(tài)勢(shì)，這些學(xué)者主要來自圖書情報(bào)學(xué)、科學(xué)學(xué)、編輯學(xué)、哲學(xué)、科技管理等領(lǐng)域。出現(xiàn)了以邱均平、葉繼元、劉大椿、劉明、蘇新寧、任全娥、朱少強(qiáng)等學(xué)者為代表的高產(chǎn)學(xué)者。部分研究機(jī)構(gòu)的博士學(xué)科點(diǎn)已經(jīng)將人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)問題作為重要的學(xué)術(shù)研究方向之一，如武漢大學(xué)情報(bào)學(xué)博士點(diǎn)。表1列出部分該研究領(lǐng)域的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)。這些高產(chǎn)機(jī)構(gòu)成為我國人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究的主要力量。其中部分機(jī)構(gòu)還承擔(dān)了與人文社會(huì)科學(xué)相關(guān)的基金項(xiàng)目，如國家社會(huì)科學(xué)基金重大攻關(guān)項(xiàng)目“建立與完善哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系研究”（048ZD031）、國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（05AZX004）、教育部重大攻關(guān)項(xiàng)目“人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)體系研究”、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究應(yīng)急項(xiàng)目“推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、科研方法創(chuàng)新研究”（2008JYJW028）等。國內(nèi)關(guān)于人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)研討會(huì)開始活躍，并多次由教育部和部分大學(xué)舉辦。南京大學(xué)、武漢大學(xué)、中國人民大學(xué)等機(jī)構(gòu)在人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的建制方面還做了大膽實(shí)踐，先后建立了獨(dú)立的社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，并積極開展了評(píng)價(jià)研究和社會(huì)服務(wù)工作，產(chǎn)生了較大的學(xué)術(shù)反響和社會(huì)影響。其中南京大學(xué)依托中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）數(shù)據(jù)庫，研制發(fā)布了人文社會(huì)科學(xué)期刊、學(xué)科和機(jī)構(gòu)影響力的多部研究分析報(bào)告。中國社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心展開了具有第三方特征的社會(huì)化服務(wù)。武漢大學(xué)信息管理學(xué)院聯(lián)合圖書館等相關(guān)部門，成立了中國科學(xué)評(píng)價(jià)中心。該中心堅(jiān)持科學(xué)管理必須依靠科學(xué)評(píng)價(jià)的理念，在大學(xué)評(píng)價(jià)、學(xué)位與研究生教育評(píng)價(jià)、期刊評(píng)價(jià)等領(lǐng)域做了大量理論探索和實(shí)證研究，并依托中心所辦內(nèi)部刊物《評(píng)價(jià)與管理》季刊，發(fā)表最新研究成果，成為聯(lián)系全國從事評(píng)價(jià)研究的機(jī)構(gòu)和學(xué)者的重要平臺(tái)。中國人民大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)研究中心也依托人大書報(bào)資料中心于2008年正式成立。除了大學(xué)積極參與人文社會(huì)科學(xué)研究活動(dòng)之外，一些學(xué)會(huì)如中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)、全國高校社會(huì)科學(xué)管理研究會(huì)等也定期組織有關(guān)科研評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)會(huì)議。

表1 高產(chǎn)機(jī)構(gòu)按頻次列表

（二）基于關(guān)鍵詞詞頻和共現(xiàn)的問題指向

論文的關(guān)鍵詞濃縮了文章所要表達(dá)的核心問題，是文章主題的高度概括和凝練。科學(xué)計(jì)量學(xué)認(rèn)為，一段時(shí)期內(nèi)，某一學(xué)科的研究熱點(diǎn)可以通過高頻關(guān)鍵詞來反映，熱點(diǎn)領(lǐng)域可借助關(guān)鍵詞聚類形成的知識(shí)圖譜來揭示[1]。利用bibexcel軟件對(duì)313篇文章提取關(guān)鍵詞，并依詞頻高低作關(guān)鍵詞列表，見表2。可以看出，這些高頻詞與評(píng)價(jià)指標(biāo)、數(shù)據(jù)庫、成果發(fā)表載體、評(píng)價(jià)方法體系等密切關(guān)聯(lián)。為了更為直觀地展示人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的的主流研究領(lǐng)域，我們繪制了關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜。首先構(gòu)造高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，然后將其導(dǎo)入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件ucinet，從而形成圖譜。圖1中的小圓圈代表的是關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)的大小代表的是節(jié)點(diǎn)的中介中心性（Betweenness）的大小，節(jié)點(diǎn)越大，節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中占有的地位就越重要。如果兩個(gè)關(guān)鍵詞之間有過共現(xiàn)關(guān)系，彼此之間就會(huì)用線連接起來，連線的粗細(xì)代表兩個(gè)節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度（Tie Strength）。兩個(gè)小圓圈之間的連線越粗，代表兩個(gè)關(guān)鍵詞共現(xiàn)次數(shù)越多。從圖1可以看出，SCI這一關(guān)鍵詞處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置，其中介中心性（控制網(wǎng)絡(luò)其他節(jié)點(diǎn)的能力）最大，是網(wǎng)絡(luò)中最重要的節(jié)點(diǎn)。這反映了學(xué)術(shù)界近年對(duì)SCI以及SSCI問題的持續(xù)關(guān)注。SCI、SSCI在很多高校和科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為衡量學(xué)術(shù)研究質(zhì)量和國際化水平的一把重要尺子。核心期刊、科研評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)問題是僅次于SCI的處于共詞網(wǎng)絡(luò)中重要位置的其他節(jié)點(diǎn)。眾所周知，核心期刊在我國學(xué)術(shù)界始終是一個(gè)很難繞過的話題。基于不同“利益相關(guān)者”（核心期刊、非核心期刊、科研管理部門、學(xué)者、評(píng)價(jià)部門、版面費(fèi)等）之間的博弈仍在進(jìn)行。目前，無論對(duì)核心期刊的理論依據(jù)、基本內(nèi)涵、研制方法，還是對(duì)核心期刊在科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用等問題仍存在大量分歧。

表2 關(guān)鍵詞詞頻分布

圖1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜

（三）基于文獻(xiàn)共被引的問題關(guān)注

從所下載的引文數(shù)據(jù)集看，關(guān)于人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的被引文獻(xiàn)的被引頻次分布較為分散，絕大多數(shù)引用次數(shù)在3次以下。被引次數(shù)最高的是11次，為《中文核心期刊要目總覽》，其次分別為《社會(huì)科學(xué)成果價(jià)值評(píng)估》7次，《馬克思恩格斯全集》、《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》分別為5次。我們對(duì)被引次數(shù)為3以上的文獻(xiàn)利用ccmatrix程序建立共被引矩陣，利用ucinet軟件繪制圖譜。圖2是所繪出的知識(shí)圖譜的局部，是較為緊密的一個(gè)聚類（其他節(jié)點(diǎn)的分布較為分散，略）。該聚類主要反映了學(xué)術(shù)界在研究人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)相關(guān)問題時(shí)，主要集中在核心期刊、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)理念和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度等幾方面。這與關(guān)鍵詞分析所得結(jié)果具有一致性。在我國，核心期刊的遴選方法一直是熱議的話題，北京大學(xué)、南京大學(xué)、中國社會(huì)科學(xué)院歷次推出的核心期刊每每引來學(xué)界的爭論，爭論主要集中在以下幾個(gè)方面：核心期刊遴選的指標(biāo)的科學(xué)性問題，學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量能否通過核心期刊來反映。中國社會(huì)科學(xué)院卜衛(wèi)研究員撰寫的《社會(huì)科學(xué)成果價(jià)值評(píng)估》一書[2]，通過大量的調(diào)研，就社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的分類、評(píng)價(jià)方法與規(guī)范等問題均做了細(xì)致而深入的分析，是社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究的一部優(yōu)秀之作。2003年教育部、科技部等部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》是學(xué)術(shù)管理部門在對(duì)科研評(píng)價(jià)理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)基礎(chǔ)上，正式提出的科技評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)性文件[3]。盡管它主要是針對(duì)科技界，但它所提出的“區(qū)別不同評(píng)價(jià)對(duì)象，明確各類評(píng)價(jià)目標(biāo)，完善各類評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持“公平、公正、公開”的評(píng)價(jià)原則，建立與國際接軌的評(píng)價(jià)制度，“倡導(dǎo)質(zhì)量第一，克服浮躁、急功近利等短期行為，堅(jiān)決反對(duì)浮夸作風(fēng)”等基本原則，對(duì)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)也具有類似的指導(dǎo)意義。

圖2 文獻(xiàn)共被引知識(shí)圖譜

圖3 被引期刊知識(shí)圖譜

（四）基于期刊共被引的學(xué)科類別

在所有發(fā)表與人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)的期刊中，我們發(fā)現(xiàn)，高頻被引的中文期刊學(xué)科類別分布較為廣泛，既有與評(píng)價(jià)緊密相關(guān)的科技管理類期刊，也有圖書情報(bào)類、新聞出版類、高等教育類期刊，還有綜合性期刊。（見表3）這表明人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)問題已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。近年學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)所暴露出的種種弊端，已經(jīng)影響到了學(xué)術(shù)活動(dòng)的良性發(fā)展。正基于此，盡管學(xué)科類別不同，但這一問題能成為共同關(guān)注的話題表明，學(xué)術(shù)界已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到科學(xué)、系統(tǒng)和深入探討評(píng)價(jià)問題，對(duì)于營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，提高學(xué)術(shù)研究的質(zhì)量和影響力，推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的繁榮，都具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。在圖3所展示的期刊共被引知識(shí)圖譜中，以《中國科技期刊研究》為中心形成了一個(gè)相對(duì)松散的期刊網(wǎng)絡(luò)。值得注意的是，圖譜的上端出現(xiàn)了一組英文期刊，其中代表性期刊是Scientometrics，該刊是國際科學(xué)計(jì)量學(xué)界的重要期刊，大量發(fā)表與科研評(píng)價(jià)相關(guān)的文章，因此受到我國學(xué)者的關(guān)注。這也表明國內(nèi)學(xué)者的研究視野已經(jīng)超越國界，更注意吸收國際同行的研究成果。

四、小結(jié)

從科學(xué)計(jì)量學(xué)和科學(xué)知識(shí)圖譜的視角，對(duì)我國近年人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，大致展示出這一研究領(lǐng)域的研究主體、關(guān)注的主要問題和學(xué)術(shù)載體的分布狀況。計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)，就人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)這一研究領(lǐng)域，參與研究的主體趨于多元化，主要有依托學(xué)科專業(yè)的高校教師、研究機(jī)構(gòu)，還有參與各級(jí)科研管理實(shí)踐工作的管理部門等；學(xué)術(shù)界聚焦的問題多層化，從評(píng)價(jià)理念和原則、評(píng)價(jià)方法（核心期刊、同行評(píng)議）到制度建設(shè)（學(xué)術(shù)規(guī)范）等；發(fā)表研究成果的期刊多樣化，主要有與科研活動(dòng)密切相關(guān)的圖書情報(bào)類、科技管理類、新聞出版類期刊。總體看來，近年，學(xué)術(shù)界和管理部門對(duì)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的研究呈現(xiàn)多學(xué)科和多視角態(tài)勢(shì)。所研究的問題涉及評(píng)價(jià)的原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)環(huán)境、評(píng)價(jià)制度等。部分研究成果已達(dá)成共識(shí)，并在評(píng)價(jià)實(shí)踐中得到有效應(yīng)用。但是從已有的研究來看，也存在“破多立少”的現(xiàn)象，即對(duì)當(dāng)前人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的問題，批評(píng)的多，但拿出切實(shí)有效的對(duì)策措施的少，缺乏對(duì)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究的系統(tǒng)性和復(fù)雜性認(rèn)識(shí)。尤其是對(duì)于如何處理好定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)、同行評(píng)議和數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)之間的關(guān)系還沒有從理論上給出滿意答案；對(duì)科學(xué)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)的理論研究不夠深入，如H指數(shù)；對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科及其科研活動(dòng)的內(nèi)在特點(diǎn)分析還比較薄弱；對(duì)造成我國人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)種種問題的內(nèi)在機(jī)制和外部影響研究得不透；科研評(píng)價(jià)的理論和方法研究尚不能滿足科研評(píng)價(jià)實(shí)踐的迫切需求等。這些問題都值得研究者高度關(guān)注。

表3 被引期刊按頻次排序列表

[1]劉則淵，陳悅，侯海燕.科學(xué)知識(shí)圖譜：方法與應(yīng)用[M].北京：人民出版社，2008.

[2]卜衛(wèi)等.社會(huì)科學(xué)成果價(jià)值評(píng)估[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999.

[3]葉繼元.學(xué)術(shù)規(guī)范通論[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2005.

責(zé)任編輯 呂學(xué)文

（E－mail：dalishi＿sohu＠sohu.com）

Documents Analysis of Humanities and Social Sciences Evaluation Oriented Based

Humanities and social sciences evaluation is got attention by Academy circles and S＆Tmanagement sections.CSSCI data from 1998 to 2008 downloaded was analyzed by the method of scientometrics and some software.Reaeach progress was exposed.The rusults are that some scholars such as YE jiyuan，QIU junping，LIU dachun etc.became higher productivity researchers and Nanjing university and Wuhan university were main institutions.Meamwhile，the key topics focused are database such as SCI， SSCIetc.，core journals and impact factors and their validity.journals of library＆information science，S＆T management and high education are all main academic media.At last，several study topis in futrew were pointed out.

humanities and social sciences；humanities and social sciences evaluation；scientometrics

Jiang Chunlin

G32 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

A

1007－905X（2010）02－0145－03

2010-01-10

姜春林（1970— ），吉林延邊人，大連理工大學(xué)人文學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)榭茖W(xué)計(jì)量學(xué)。