基于創新系統理論的江蘇省醫藥產業升級路徑研究

○崔友洋

（南京中醫藥大學經貿管理學院 江蘇 南京 210046）

一、引言

醫藥產業是國民經濟的重要組成部分，作為新世紀的朝陽產業，其在經濟增長和產業結構中具有重要地位。江蘇省是傳統醫藥產業大省，全省現有藥品生產企業447家，醫療器械生產企業1688家。在金融危機的背景下，江蘇省醫藥產業發展勢頭不減，2008年，江蘇省藥品、醫療器械生產企業（不含藥包材生產企業）實現工業總產值915.3億元、銷售收入898.3億元、利稅143.15億元，分別比上年增長23.56%、22.15%和28.42%，全省醫藥工業主要經濟指標已連續8年居全國領先地位，醫藥產業保持良好發展態勢。

2009年4月，江蘇省政府出臺了《關于加快推進工業結構調整和優化升級的意見》（蘇政發[2009]69號），明確提出要遵循市場經濟規律，有效運用規劃引導、政策扶持、法律規范、行政推動等手段，推進產業高端化和產業優化升級。2009年5月江蘇省政府提出的《江蘇省產業調整和振興規劃綱要》，將醫藥產業納入13項江蘇主要產業發展規劃，并進一步提出“以轉變發展方式促進優化升級為主線，以增強國際競爭力為目標，既注重應對當前金融危機，又著眼長遠發展，著力推進主導產業高端化，促進制造業產業鏈向高附加值、高技術含量環節延伸。”因此，推動江蘇醫藥產業優化發展，實現江蘇省醫藥產業升級迫在眉睫。

二、產業創新：醫藥產業升級原動力

1、醫藥產業創新

狹義的產業創新是指以技術創新為核心，創新主體之間通過協同作用，實現技術的創造發明和產業化應用，從而實現產業突破性的進步、企業競爭力的大幅提升。從廣義來看，產業創新指的是產業創新主體（政府、企業等）通過制度創新、技術創新、組織創新、環境創新和組合創新，充分利用社會資源和能力，培育新興產業或使得原有產業在一定區域內處于領先地位，或使其獲得突破性的發展，從而促使產業發展實現質的飛躍的創新活動。

因此，我們可以將醫藥產業創新看做是產業創新主體：政府或醫藥企業（本文主要是指后者）通過制度創新、技術創新、組織創新、環境創新和組合創新，充分利用區域內的各項資源和能力，促進知識的產生、發展和發散，改造產業原有生產、銷售模式，不斷提高醫藥企業的競爭力，進而提高整個產業的競爭力，并使其在一定區域之內處于主導或領先地位，并獲得突破性的發展，從而促使產業發展實現質的飛躍的一系列創新活動的總和。

2、醫藥產業創新層次

產業創新可分為四個層次：一是在產品層次上的創新，即同類型產品從簡單到復雜的過程；二是在經濟活動層次上的創新，包括不斷提升的設計、生產和營銷能力；三是在部門內層次上的創新，如從最終環節的制造到更高價值產品和服務的生產，也包括供應鏈的前向和后向聯系；四是在部門間層次上的創新，即從低價值勞動密集型產業到資本和技術密集型產業（Geereffi）。在此基礎上，本文根據Humphrey，Schmitz的理論將醫藥產業的創新方法由低級到高級分為四個層次：一是流程創新，通過重組藥品生產系統或是引入高級技術將投入轉化為產出；二是產品創新，根據單位增加值轉向更高端生產線；三是功能創新，即獲得價值鏈上新的、更好的功能，如設計和營銷，或放棄現有的低附加值功能而集中致力于附加值更高的環節；四是部門間創新，把一個從特定環節中獲得的能力應用于新的領域或轉向一個新的全球價值鏈，也稱鏈創新。

3、醫藥產業創新系統

產業創新體系是指以產業鏈為基礎，以企業為主體，以市場為導向所建立的企業內部、企業之間以及企業和政府、社會的聯系網絡。它是促進創新要素向企業集聚，推動產業內新技術或新知識的產生、流動、更新和轉化，達到增強企業創新能力、實現產業升級和提升競爭力的重要環節。

產業創新體系作為國家創新體系的子系統，決定產業的知識擴散和技術創新能力，關乎產業和國家的競爭力，是提高自主創新能力、建設創新型國家的重要環節之一。近年來，江蘇省創新體系建設逐步建立和完善，但是醫藥產業創新體系的建設卻相對滯后。為此，我省亟須加強產業創新體系建設，增強自主創新能力，通過技術和技能創新、產品創新、流程創新、管理創新和市場創新推動醫藥產業升級，提高醫藥產業競爭力。將醫藥產業由江蘇省優勢產業向主導產業推進。

三、醫藥產業創新體系發展現狀

1、醫藥企業研發能力偏弱，產品科技含量低

醫藥產業是一個資金、技術密集型、集約化程度高的產業，也是一項高科技、高投入、高風險、高回報的行業。醫藥產品研發創新一直是醫藥產業可持續發展的源動力，據統計，國外的大型制藥公司為了維持一定的技術產出，研發投入強度通常高達10%～25%，而我國整體醫藥行業研發投入占銷售收入比重偏低，到2000年以后才突破2%，目前徘徊在2.2%～2.5%之間，除個別企業在5%以上外，大部分醫藥企業的研發投入比重處于非常低的水平。由此造成主打產品科技含量低，品種單一，缺乏具有自主知識產權的新產品，發展后勁不足。長此以往，形成了我國的醫藥產品在國際醫藥分工中處于低端領域的境地，國內市場的高端領域也主要被進口或合資產品占據，逐漸演變為發達國家以新藥為主，而我國則以仿制藥為主的被動發展模式。雖然江蘇省已擁有各類藥品研究機構200余家、藥物臨床試驗基地21家，另有1家藥物安全評價中心，但與發達國家相應研發機構數量、規模相去甚遠。

2、醫藥產業結構不合理，產業集群尚未正式形成

美國學者波特（Porter）于1990年提出了產業集群的概念，是指在某一特定領域內，產業中互有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象。集群包括一連串上、下游產業以及其他企業或機構，這些產業、企業或是機構對于競爭都很重要，它們包括了零件、設備、服務等特殊原料品的供應商以及特殊基礎建設的提供者。產業集群的創新優勢表現在諸多方面，例如共享基礎設施、信息和知識的優先擴散、風險的分擔、人才的流動與相互學習等等，因此醫藥產業集群可以進一步整合企業間優勢資源，很好地彌補了單個企業進行技術創新的缺點。江蘇區域內醫藥企業數量眾多，大多數企業規模較小，其產品呈現出技術水平低以及市場集中度低的“雙低”情況。省內雖有年銷售收入過億元的大型醫藥企業，近年也在不斷進行行業內企業的兼并與拓展，但基本上都是同質型的合并，聚合效應并不明顯。江蘇省重視醫藥板塊的打造，近年來先后建立了四大醫藥產業園區，分別是泰州醫藥產業園、連云港新醫藥產業園、蘇州無錫外向型醫藥產業園、南京“藥谷”等重點醫藥產業基地。其中以泰州醫藥產業園最為突出，實現逐年高速成長，是全國知名醫藥產業的集聚地，但其總體規模相對還不是很大。江蘇醫藥產業集群目前正處于整個生命周期的成長階段，甚至可以說目前江蘇區域內尚無嚴格意義上的醫藥產業集群。

3、創新中政府、高校和科研院所責任不明確

自從我國提出創新型國家的建設目標以來，江蘇省政府出臺了一系列的政策，不斷加大財政科技投入和稅收優惠的力度，大力支持企業、高校和科研院所開展各類科技和創新活動，顯著調動了各方自主創新的積極性。然而，對江蘇技術創新開展得較好的企業進行實際調查發現，政府支持自主創新還不夠科學，財政科技投入存在盲目性，支持自主創新科技政策的主要著力點選擇存在盲目性，解決科技和創新中的系統失靈問題存在盲目性。

江蘇省是我國最重要的教育省份之一，擁有的醫學、中醫學、藥學高校和科研院所數量居全國前列，在醫藥人才培養、基礎研究、應用研究、技術開發和產品創新等各個方面取得了很大成就。然而，實際調查發現，由于政府科技政策導向、科技管理體制和機制上還存在一系列的問題，既導致高校和科研院所對其在創新中的責任把握不準；也導致其在技術開發和人才培養上脫離其本原和實際需求。

另一方面，目前我省的科技中介服務機構在多方面幾乎無所作為。具體表現為企業技術創新需要的多種服務水平低以及企業技術創新需要的多種服務的體系不完善。因此，如何落實科技創新政策，加快建成以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系成為亟待解決的問題。

四、醫藥產業構建創新體系的對策

針對江蘇省醫藥產業創新體系發展的情況，醫藥產業創新體系可以從“點、線、面”三個維度進行建構。第一，以醫藥企業為點，特別是區域內核心企業為創新體系的節點，確立企業的創新主體地位，推動醫藥產業內部新技術的產生和新產品的開發。第二，以產業鏈為線，通過核心醫藥企業將區域內具有相關業務和互補業務的其他醫藥企業節點組成水平創新鏈，同時，將產業中的上游的原料藥生產企業、中游藥品制造企業、下游醫藥流通企業組成垂直創新鏈，推動產業內新技術的轉移和擴散。第三，以區域內社會資源為面，將產業創新鏈與外圍的相關高等院校、科研機構、金融機構、中介機構等社會組織共同形成產業創新網絡，發揮知識創新、技術創新、知識傳播和知識應用等重要功能，推動產業升級和競爭力的提升。

1、明確醫藥企業的創新主體地位，加大醫藥產業技術創新力度

國家的競爭力來源于產業的競爭力，產業的競爭力來源于企業的競爭力，企業的競爭力主要取決于其技術創新能力。要保證技術創新能獲得成功，產生良好的經濟效益，必須具有及時和準確了解目標用戶需求并開拓市場的能力、快速地進行多種技術集成創新的能力、運用資本市場融資和分擔創新風險的能力、高水平的經營管理能力以及合作協調能力、以及綜合運用上述各種能力的能力，顯然要同時具備這些能力，最合適的就是企業。

研發投入能夠在很大程度上代表產業技術創新的能力。根據《中國高技術產業統計年鑒》顯示，我國醫藥產業1996年研發投入12.65億元，銷售收入1043.34億元，實現工業產值1151.1億元，時至2006年研發投入101.30億元，銷售收入4718.82億元，實現工業產值5 018.94億元，可見，研發投入與工業產值之間有高度的正向線性關系。據分析，研發投入每增加1億元，醫藥產業產值增加42.251億元。醫藥產業技術創新可以促進醫藥產業成長，而且促進作用明顯。因此，通過增加研發投入，開發創新藥物或改進藥物的功效，既可以提高企業的創新能力，也將明顯增加醫藥產業成長能力。技術創新成為產業成長的核心，不斷加大醫藥研發投入必將成為醫藥產業主要提升手段。

2、優化醫藥價值鏈條，構建醫藥產業集群

醫藥產業要獲得長期穩定的發展，創新始終是醫藥企業的戰略發展重點，但是，醫藥產品的研發特點是研發周期長、技術環節多、投入資金大、風險性強，中小型醫藥企業不愿或不能實施大規模的研發。因此，我們把醫藥企業的外部價值鏈與內部價值鏈有機的整合起來形成集成化價值鏈，把上、下游企業之間以及企業內部的各種業務及其流程看作是一個整體過程，形成一體化的價值鏈管理體系。集成化價值鏈運營機制是“資源共享、優勢互補、風險共擔、利潤分享”，正是這種以“協作”為核心的機制，形成了鏈條中每一個醫藥企業在企業發展戰略和價值觀的融合。在集成價值鏈中，由于核心節點企業是醫藥產業中的大型企業，擁有強大戰略資源，因此，為了企業的長期利益，它們注重技術創新，研發資金的投入比重大，從而帶動整條產業鏈優化發展。價值鏈中企業的集中和協作將發揮出增值效應、加速效應、集聚效應和輻射效應。

產業集群是區域內相關產業的聚集，以便于通過地域性合作獲取績效優勢。OECD將產業集群分為三個層次：國家層次——聯系經濟結構的產業集團；部門或產業層次——產業間和產業內生產鏈的不同階段的聯系；企業層次——圍繞一個或幾個核心企業形成的專業化供應商。由于不同層次的集群所需的資源配置方式的不同，可以認為國家層次的產業集群的形成多數是來源于政府意志下的制度安排，即組織設計模式，而產業和企業層次的集群可看作是自發生成的類型。醫藥產業鏈上的企業是相互聯系的經濟實體，它們會主動和最大限度地利用一定區域內的各種資源，以便更有效地在全球市場上進行競爭。因此，依托集群發展是醫藥企業創新成長的有效途徑。

3、理清創新系統各方關系，明確創新系統各方責任

在醫藥創新系統中，政府、企業、高校和科研院所等各方都承擔著重要的責任，都必須發揮極其重要的作用。即使其他各方都很好地發揮了作用，但其中某一方的職責不能得到有效履行，創新系統的構建必然會受到很大影響。

醫藥企業是醫藥創新系統的主體，因此承擔著技術開發以及技術創新等一系列艱巨任務。通過自己擁有的專業知識和技術、各種先進的儀器設備等方式積極投入產品創新，在產品創新活動中發揮重要的主導作用，并由此帶動醫藥產業創新能力的提升。

高校和科研院所是基礎研究、應用研究、公共技術和兩用技術開發、公共產品創新的主力軍。在科技資源的供給上，發揮高層次人才培養、科技文獻、科學數據、自然科技資源等的收集管理和應用、科學儀器設備研制等方面主導作用；在科技服務的提供上，發揮培訓服務、科技信息服務、技術開發服務、技術轉移和推廣服務、管理咨詢服務等方面支撐作用。

政府彌補市場失靈承擔的責任。首先必須大力支持高校和科研院所以及企業開展各類科技和創新活動；其次要大力支持各類科技中介服務機構為科技和創新提供各種優質的服務；還要為科技和創新營造良好的創新文化環境、知識產權保護環境、市場環境和鼓勵創新的法規政策環境。

政府彌補系統失靈承擔的責任。首先要保證各類科技和創新活動之間相互配套和緊密聯系。其次要保證科技和創新活動開展與其需要的資源、服務和環境之間相互協調和配套。最后要保證人才和資金等各類核心科技資源在企業、高校和科研院所、科技中介服務機構和政府部門有合理的分布。

五、小結

據IMS預測，我國醫藥市場在未來幾年將繼續保持兩位數的增長速度，在2011年，將有望躍居全球醫藥市場的第6位。到2020年，中國藥品市場規模將達到1095億美元，成為僅次于美國的全球第二大藥品市場，中國將占全球醫藥總份額的8%。醫藥產業的快速發展必然以良好的創新系統為依托。江蘇省醫藥產業的研發投入總額快速增加，研發投入占銷售收入的比例也逐年增加，醫藥產業技術創新能力逐步增強。但是，同發達國家相比，醫藥產業的研發投入還遠遠不足。醫藥產業創新能力總體上水平較低，追趕發達國家仍將是一個非常艱難而漫長的過程。作為我國排名靠前的醫藥經濟強省江蘇，勢必會有更多的機遇和挑戰，如何在未來的國內、國際市場競爭中贏得立足之地，快速構建和諧、健康的創新系統將是江蘇省醫藥產業升級的核心必由之路。

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