初次分配公平性研究綜述

○鄭雙勝

（江西師范大學政法學院）

初次分配公平性研究綜述

○鄭雙勝

（江西師范大學政法學院）

改革開放30多年來，中國居民收入大幅增長，但分配失衡的問題也日益凸顯。對收入分配及公平與效率關系的研究，已成為國內學術界的一個熱點問題。總結既有研究成果，可以為日后研究搭建一個合理的平臺。為此，本文從初次分配公平若干視角為切入點，探析這一領域的研究成果。

一、初次分配公平的內涵及其與效率的關系

初次分配一般是指國民收入作必要的扣除（稅收、企業年金）之后在生產參與者中進行的分配。初次分配公平反映的是市場經濟主體在生產過程中權利與義務、作用與地位、付出與報償之間的平等關系。可以將初次分配公平分解為兩個層次：第一層次的初次分配公平要求國民收入三部分（政府財政收入、企業收入和個人可支配收入）保持適當的比例，并且國民收入三部分的增長保持均衡和協調；第二層次的初次分配公平要求具體的生產企業在對生產參與者進行個人收入分配時要公正合理。從宏觀層面來看，初次分配公平涉及的是政府的財政收入、企業收入和個人收入三者在國民收入中所占比例是否合理；從微觀層面來看，主要有三個方面：一是機會與規則公平，二是過程公平，三是結果公平。

對此，有學者認為，不同種類生產要素收入初次分配公平問題是國民收入初次分配公平問題的重要內容。實際上，全部生產要素參與國民收入分配并不是實質公平問題，而是實用公平問題。生產要素收入初次分配按貢獻分配是相對公平的分配原則，但按要素貢獻分配并不能保證初次分配的公平。生產要素收入初次分配是否公平可以通過多個方面來判斷，但并不存在單一的簡單而直接的判斷方法。從不同視角闡釋初次分配公平的內涵，深化了學界對初次分配公平內涵的理解。

將合理、公平的收入分配以增進社會經濟福利作為研究的主題，以一定的倫理價值判斷為前提，因而必然涉及效率與公平的拷問。效率與公平是人類不懈追求的兩大目標，但是在追求這兩大目標的同時，如何處理兩者之間的關系，卻成了困擾人類社會生活的重大難題。關于初次分配公平與效率關系的論點主要有四種。第一，“效率優先”是我國改革開放30多年來經濟取得巨大成就的一個重要原因。這一分配政策是經濟效率與社會公平之間的最佳抉擇，由此主張效率優先，兼顧公平。第二，當前不合理的收入差距應該歸咎于“效率優先、兼顧公平”的收入分配政策。正是因為長期以來只追求效率，把公平放在了“兼顧”的位置上，導致在實踐中忽視了公平，使收入差距逐漸擴大。因此，當前應該實行“公平優先、兼顧效率”的收入分配政策。第三，在解決貧富差距問題的同時也不能忽視效率。只能逐步加重公平的比重，逐步實現從“效率優先、兼顧公平”向“公平與效率優化結合”過渡。第四，公平與效率是辯證的統一，即有公平也就有效率，效率有助于實現公平。目前國內學者現漸趨統一，認識到公平與效率是互動的辯證的統一關系，公平有助于效率的提高，效率有助于公平的實現。

二、實現初次分配公平的價值

初次分配是基礎性的分配，是在全社會各種微觀單位內部分散進行的分配。在整個國民收入分配中，初次分配的數額要比二次分配大得多，涉及面也更廣。初次分配的大格局一旦確定，二次分配是無力從根本上改變的，只能在此格局基礎上通過財政收支和轉移支付手段在局部或一定環節上作出調整。如果初次分配中的問題比較大，不公平問題很嚴重，二次分配即使能從社會公平的角度采取必要調節措施，其績效也未必理想。因此，探析初次分配中的公平具有非常重要的理論與現實意義。具體而言，學界主要有以下論述。

1、初次分配公平是發展市場經濟的必然要求

市場經濟的進一步發展是消除經濟發展不平衡的必要條件和必然要求。“初次分配注重公平”是市場經濟發展的必然結果、是國家準確把握市場經濟規律和事物發展規律的表現。再分配注重公平的某些環節和方面，本身就要求必須以初次分配公平為基礎。初次分配不僅要講效率，也要講公平。公平分配可以激發一切創造社會財富的要素活力，促進效率的提高；如果收入分配缺失公平，就會壓抑勞動者和各種要素的創造性，經濟運行就會喪失活力和效率，初次分配公平是促進效率提高的前提。初次分配公平在經濟實踐中降低了交易費用，因而是市場經濟有效發展的保障及內在屬性。

2、初次分配公平是構建和諧社會的關鍵環節

初次分配、社會公平與和諧社會是相互依存、相互促進的關系，解決初次分配的公平問題，實現初次分配效率與公平統一、促進社會公平是構建和諧社會的基本著力點。建設和諧社會的重點在于通過促進經濟的發展，實現社會公平和人類的全面發展。促進社會公平，才能減少利益矛盾和沖突，使社會關系趨于和諧，進而構建和諧社會。初次分配體現公平，是社會穩定發展的迫切需要，是實現全民小康的必然要求，是建設和諧社會的重要保障。

3、初次分配公平是社會主義的本質要義

社會主義最大的優越性就是共同富裕，這是體現社會主義本質的一個標志。作為參與社會主義現代化建設的一分子，每一位勞動者都有權利分享改革開放的成果，有權利獲得公平的收入。初次分配不公造成收入差距過大，與實現共同富裕的目標相違背。更加注重分配公平，是堅持發展為了人民、發展依靠人民、發展成果由人民共享的根本體現。

三、我國初次分配制度的變遷

改革開放以來，我國經濟逐漸從計劃經濟向社會主義市場經濟轉型，在初次分配制度上，由改革開放初期實行的“初次分配體現效率”的分配政策向“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系”轉向，這一分配制度的改革是國家關注民生的重要體現。

有學者在梳理改革開放以來我國收入分配制度改革基本脈絡的基礎上，使用公平與效率的雙重標準對收入分配制度改革的成效進行了評估，指出分配原則的變遷路徑反映了政府在處理公平與效率問題上，從注重兩者對立面向注重兩者統一面的回歸，但這種回歸絕不是回到起點，而是在更高層次上綜合考慮各種因素，特別是堅持社會主義基本經濟制度、市場化改革和政府主導作用的結果。

還有學者指出，在收入分配理論上，我國已由單一強調按勞分配，發展到以按勞分配為主體、多種分配方式并存，按勞分配和按生產要素分配相結合；由在保證效率優先的前提下體現社會公平，發展到更加注重社會公平；由初次分配注重效率、再分配注重公平，發展到初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平。在收入分配改革實踐上，由計劃體制下高度集中統一的工資分配，到市場經濟體制下的企業自主分配；由建立在計劃經濟體制上的“工效掛鉤”、“計稅工資”，到立足于市場經濟的“合理的工資薪金支出，準予扣除”；職工由單一的工資收入到多種形式的收入，包括財產性收入；分配的指導思想由“國家得大頭、企業得中頭、個人得小頭”到“逐步提高居民收入在國民收入分配中的比重，提高勞動報酬在初次分配中的比重。著力提高低收入者收入，逐步提高扶貧標準和最低工資標準，建立企業職工工資正常增長機制和支付保障機制。創造條件讓更多群眾擁有財產性收入”。

四、初次分配不公平的根源

衡量一國國民收入初次分配是否公平有三個指標：一是分配率，二是每小時勞工成本中的福利開支，三是社會保障稅占政府稅收收入的比重。勞動者的報酬總額占GDP的比重越高，每小時勞工成本中的福利開支越高，或社會保障稅占政府稅收收入的比重越高，則國民收入的初次分配就越公平。據此，一些學者認為，我國初次分配不公平的根源主要在于政府、企業和個人之間的目標沖突與非平等博弈，沒有明確國家、企業、居民三者合理的分配比例關系，沒有建立勞動報酬正常增長機制，勞動者工資增長就趕不上國民經濟增長和企業利潤增長。

從不同學者的研究可以看出，影響我國勞動者工資差距的因素很多。有學者將這些因素分為外在因素和勞動者自身因素兩類。外在因素包括勞動者所在地區、所處行業、職業以及所在企業的所有制性質等。勞動者自身的因素包括勞動者的學歷、工齡、性別、民族、社會身份等。有的差距是合理的，如危險職業應獲得的工資補償；有的差距是不合理的，如勞動力市場歧視造成的工資差距。有學者運用計量方法，發現我國要素收入快速增長，在初次分配中就呈現兩極分化的現狀；收入差距分化主要是由勞動貢獻這個分配標準在產業間的差異造成的，要素貢獻的其他差異對我國收入分布的扭曲程度為2%～15%。這些發現意味著，緩解、消除收入差距分化在于校正、消除現有的一些扭曲及其對收入分配標準的影響，健全現行收入分配制度的運行環境。目前學界對于初次分配不公的原因，在以下方面趨于共識：第一，由于勞動力流動受阻和就業不充分而引起分配不公；第二，由于企業之間存在生產經營條件的差別而產生分配不公；第三，勞動在收入分配中處于弱勢造成分配不公；第四，企業內部資本所有者、經營管理者和勞動者之間的分配不公；第五，由于存在不合理的行業壟斷，企業之間市場競爭環境失衡導致分配不公；第六，由于某些制度和規則缺失，以及監管機制不健全，造成國家財產流失導致分配不公；第七，由于一些權力機構的尋租、錢權交易、貪污受賄等腐敗行為而導致分配不公。

五、實現初次分配公平的有效途徑

初次分配公平是經濟社會發展的重大問題，關系人民群眾的切身利益，關系改革發展穩定的全局。在初次分配中如何實現公平？學者們不僅在探尋初次分配不公的根源，而且從政府、市場等多視角提出了相應的對策。

一些學者強調，應規范初次分配中的政府行為，這是保證市場機制正常運轉，實現社會公平正義的重要保證。有學者認為，壟斷行業的“福利腐敗”問題是我國初次分配不公的重要表現形式，應確立政府在初次分配領域中的責任，通過政府干預的方式鏟除“福利腐敗”、解決初次分配不公的問題。還有學者認為，我國初次分配中的問題是由市場不完善引起的，只有完善市場經濟體制，才能實現收入初次分配的公正，同時為收入的再分配提供良好的基礎。應大力發展中小企業，發展中小企業不僅有利于促進初次分配公平，還有利于促進國民經濟有效率地發展，從而較好實現效率與公平的統一。

還有學者認為，生產要素收入初次分配公平的實現，既要利用市場機制，也需要政府積極而合理的干預。實現收入初次分配公平，必須堅持初次分配效率與公平的內在統一，依靠市場的基礎作用與政府的調節作用，保障公民參與初次分配的基本權利等原則，實行聯合產權制度，保證勞動者初次分配外部環境的相對公平。分配問題實質上是利益關系的處理問題，實現初次分配公平就是要在初次分配環節實現各種利益關系的平衡協調，解決主體利益關系失衡、部門利益關系失衡、要素利益關系失衡等。

學者們從不同角度提出化解初次分配不公平的問題，為我國的分配制度改革實踐提供了豐富的思想源泉。

（責任編輯：李文斐）

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