構建檢察金融信息化平臺促進反貪查案工作

文◎宋許生

構建檢察金融信息化平臺促進反貪查案工作

文◎宋許生*

通過幾年的辦案實踐，我認為構建檢察金融信息化平臺，對促進反貪查案工作大有裨益。結合辦案實踐，我深深體會到反貪案件查處工作中，工作量最大、最集中的就是書證的收集，特別是銀行證據查詢這一塊工作，無一不與金融部門發生直接或間接的聯系。查處此類案件所需收集固定的證據中，很大比例都是涉及初查對象在銀行的開戶資料、賬目明細、往來票據等帳目。例如我院2000年查處的陳某、趙某特大挪用公款案件，單單通過銀行查詢獲得的銀行轉帳、往來及存取款票據等單據類書證就有上百份之多；2001查處的某銀行分理處主任楊某挪用公款案件，通過銀行查詢獲得的書證更多達六百余份。

然而，我國當前法律或司法解釋規定的司法部門查詢銀行等金融系統搜集證據的規定卻不盡如人意。例如：《刑事訴訟法》第117條規：人民檢察院根據偵查犯罪的需要，可以依照規定查詢、凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款。《人民檢察院刑事辦案規則》第195條規定：“向銀行或者其他金融機構、有關機關查詢或者要求凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款，應當經檢察長批準，通知銀行或者其他金融機構、有關機關執行。”法律規定，辦案人員依法持工作證件、介紹信、《協助查詢存款、匯款通知書》、《查詢犯罪嫌疑人存款、匯款通知書》進行查詢。銀行工作人員接到查詢文書后針對查詢文書的要求協助查詢，根據查詢結果填寫查詢文書回執。但在司法實踐中，不同的金融機構對檢察機關的查詢卻有不同的要求，有的只要查詢文書齊全即可查詢，有的不僅要求查詢文書齊全，還要經過其主管部門領導簽批準予查詢的意見方可查詢。不同銀行對檢察機關查詢工作要求的標準不統一、不規范，導致了辦案人員在開展查詢工作時的忙亂和被動，從而導致工作量的增大和工作時間的拖延。

結合目前的科技發展水平和檢察機關科技裝備現狀，為更好地促進貪賄案件的查處工作，進一步加大懲治腐敗的力度，檢察機關應與銀行等金融部門聯合起來，利用各個銀行等金融部門現有的計算機信息系統為平臺，由檢察機關設立一個專門的金融系統與檢察機關情報信息共享系統，由專門部門和專職人員負責管理。當遇到需要查詢初查對象的財產時，可以通過這一系統進行快速的查詢，從而提高檢察機關辦案部門銀行查詢工作的工作效率。具體做法是：在省級或者地市級檢察院設立全能信息情報庫，由反貪偵查指揮中心負責。將目前各專業銀行與商業銀行、信用社等金融部門的業務管理系統共享于檢察機關專設的金融部門情報信息庫，辦理案件中需要對涉及哪個銀行的有關書證進行查詢收集時，就由辦案人員制作查詢文書，報請上級院偵查指揮中心簽批。此后由情報信息庫管理人員根據查詢文書的要求進入信息庫查詢。查詢結果出來后，由信息庫管理人員將查詢結果報送該銀行紀檢監察部門，由銀行工作人員將查詢結果與銀行業務信息系統進行校對核實，無誤后由該銀行填寫查詢文書回執。將查詢結果返回檢察機關情報信息庫管理人員，再交給辦案人員。

這套系統建立的可行性和好處是：第一，各銀行等金融部門現有的計算機軟件業務系統已基本完善，硬件建設已具備了合并建立檢察機關金融部門情報信息庫的要求，具備了基本條件。第二，檢察機關享有的偵查權是憲法賦予的，對金融部門信息的享用是依法進行的，該項工作的開展于法有據。第三，目前檢察機關已與國家質監部門建立了依托無線網絡的情報信息共享平臺，有先例可循。第四，最大限度地減少了銀行等金融部門接待查詢的工作壓力和工作量，更有利于案件保密。第五，從根本上提高了檢察機關的辦案效率，可以騰出大量的時間辦理其他貪賄案件。

*河南省許昌市魏都區人民檢察院反貪局局長［461000］