淺議《政府論》中人民權(quán)力的演進(jìn)

潘 岳

（安徽大學(xué) 歷史系 安徽 合肥 230039）

淺議《政府論》中人民權(quán)力的演進(jìn)

潘 岳

（安徽大學(xué) 歷史系 安徽 合肥 230039）

洛克的《政府論》下篇論述了國(guó)家理論，并從自然狀態(tài)出發(fā)詳細(xì)闡述人民權(quán)力的演進(jìn)。本文從此方面闡述國(guó)家的由來(lái)及國(guó)家權(quán)力，并淺議由此引起的一些思考。

人民權(quán)力 自然法 立法權(quán) 自然權(quán)利

引言

17世紀(jì)的英國(guó)革命是世界歷史上第一次資產(chǎn)階級(jí)革命，在這次革命中，一些對(duì)近代有指導(dǎo)意義的資產(chǎn)階級(jí)政治思想出現(xiàn)在歷史的舞臺(tái)上。而1689年出版的洛克的《政府論》就是其中的一部代表作。

一、自然法

《政府論》分為上下兩篇，其中上篇主要批判君權(quán)神授，下篇?jiǎng)t構(gòu)建了資產(chǎn)階級(jí)政治學(xué)說(shuō)理論。下篇先從人類的自然狀態(tài)的說(shuō)起，指出人類在自然狀態(tài)下是平等的，“同種和同等的人們既毫無(wú)差別的生來(lái)就享有自然的一切同樣有利得條件，能夠運(yùn)用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等，不存在從屬或受制關(guān)系”[1]。人類最初處于一種自由狀態(tài)，人人權(quán)力平等，其行為雖然自由卻不放任。因?yàn)樽匀粻顟B(tài)中有一種為人人都應(yīng)遵守的自然法在起著支配作用：既然人們?cè)谶@種狀態(tài)下都是平等自由的，那就不能侵犯屬于他人的東西，包括生命和自由。自然的平等關(guān)系排斥人與人之間的從屬和利用關(guān)系，它表現(xiàn)為每人都擁有自主權(quán)，即在自然法許可的范圍內(nèi)為了保護(hù)自己的利益，可以決定做自認(rèn)為是合適的任何事情。在這種自然狀態(tài)下，人們就不是放任自由的，因?yàn)槿藗儭安](méi)有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由”，“自然狀態(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對(duì)它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。”[2]人們共同接受自然法的約束。自然法是最高的、永恒的、平等的，它使所有人不侵犯他人權(quán)利，不互相傷害，維護(hù)著整個(gè)人類的和平與安全。如果有人對(duì)他人進(jìn)行傷害，受害人可依據(jù)自然法之理性和正義來(lái)處罰侵犯者。在自然狀態(tài)下，人人都是執(zhí)行自然法的法官。

二、社會(huì)的權(quán)力

但是自然法有其自身的缺陷：首先法是無(wú)標(biāo)準(zhǔn)的，其次執(zhí)法者不確定，因?yàn)槌洚?dāng)法官的人可能是自己案件的法官，在這種情況下，人們可能會(huì)因?yàn)樽运狡蛔约海星橛檬禄蛘邎?bào)復(fù)心理會(huì)造成對(duì)自然法判決的混亂。而即使得到了正確、公正的判決，也缺少一個(gè)強(qiáng)力的執(zhí)行者來(lái)執(zhí)行。在自然狀態(tài)中大部分人并不嚴(yán)格遵守公道和正義，也就是自然法，這便使得每個(gè)人享有的個(gè)人權(quán)利處在極不安全和極不穩(wěn)定的狀態(tài)中。人們的個(gè)人權(quán)利不斷受到他人的威脅，于是每個(gè)人都不愿意生存在這種盡管自由卻讓人充滿著恐懼和經(jīng)常令人感到危險(xiǎn)的自然狀態(tài)。于是個(gè)人便與其他人聯(lián)合起來(lái)保護(hù)他們的生命、特權(quán)和財(cái)產(chǎn)。這就需要一個(gè)政治社會(huì)來(lái)約束人，來(lái)彌補(bǔ)自然狀態(tài)下的缺陷。在政治社會(huì)里，有一種確定的、公之于眾的法律，而法律是經(jīng)一致同意接受和承認(rèn)的是非標(biāo)準(zhǔn)，是裁判人與人之間一切糾紛的共同尺度。而執(zhí)行法律的是政治社會(huì)中由人們授權(quán)的特定的人。“這就是立法和行政權(quán)力的原始權(quán)利和這兩者之所以產(chǎn)生的緣由，政府和社會(huì)本身的起源也在于此。”[3]

而人們加入社會(huì)，社會(huì)作為一個(gè)整體就獲得了兩種權(quán)力。第一是制定法律保護(hù)社會(huì)成員；第二是按照社會(huì)的法律，行駛執(zhí)行處罰的權(quán)力。這兩種權(quán)力是人們放棄給社會(huì)的。但是這種“由立法機(jī)關(guān)按社會(huì)的利益所要求的程度加以處理…只是出于各人為了更好地保護(hù)自己、他的自由和財(cái)產(chǎn)的動(dòng)機(jī)。”[4]。所以立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)的行使必須是對(duì)人民有利的。

如何使立法權(quán)對(duì)人民有利了？首先：立法權(quán)就是通過(guò)制定法律來(lái)運(yùn)用國(guó)家的力量為社會(huì)及其成員謀福利的權(quán)力，社會(huì)的任何成員或社會(huì)的任何部分所有的其他一切權(quán)力都是從它獲得和從屬于它的；但同時(shí)立法權(quán)又不過(guò)是受人民委托的為了某種目的而行使的一種權(quán)力，當(dāng)人民發(fā)現(xiàn)立法行為與他們的委托相抵觸時(shí)，人民仍享有最高的權(quán)力來(lái)罷免或更換立法機(jī)關(guān)，因此，無(wú)論何時(shí)，主權(quán)的最終歸屬是人民。

由于受到委托它的目的的限制，立法權(quán)就有了自身的范圍，即政治權(quán)力只能是一種保護(hù)社會(huì)成員的生命、自由和財(cái)產(chǎn)的權(quán)力，而絕不能是一種支配人們的生命和財(cái)產(chǎn)的絕對(duì)的、專斷的專制權(quán)力。首先，立法權(quán)是一種基于人們同意的委托權(quán)力，因而立法權(quán)的行使必然受到委托目的的限制，即立法權(quán)的行使在最大范圍內(nèi)，以社會(huì)的公眾福利為限。其次，立法機(jī)關(guān)不能以臨時(shí)的專斷命令來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治，而必須按照正式公布的法律進(jìn)行統(tǒng)治。第三，立法權(quán)未經(jīng)本人同意不能取得任何人的財(cái)產(chǎn)，即立法權(quán)不能侵犯財(cái)產(chǎn)支配自由。最后，立法機(jī)關(guān)不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)交給他人。這是因?yàn)槿藗冊(cè)谧匀粻顟B(tài)下結(jié)合成為社會(huì)，將手中的權(quán)力交給社會(huì)，所以社會(huì)的權(quán)力“就不能多于那些參加社會(huì)以前處在自然狀態(tài)中的人們?cè)碛械暮头艞壍纳鐣?huì)權(quán)力”[5]于是，社會(huì)權(quán)力的最大范圍是“以社會(huì)的公眾福利為限”[6]在此情況下，人們的權(quán)益不會(huì)被社會(huì)權(quán)力所侵犯，立法權(quán)才會(huì)對(duì)人民有利。

在立法權(quán)的范圍內(nèi)，對(duì)社會(huì)進(jìn)行立法以保障人們的權(quán)利。在自然狀態(tài)下，法是無(wú)形式的自然法，其只存在于人們的意識(shí)中。由于“情欲和利害關(guān)系”自然法的引證和應(yīng)用便無(wú)章可循。這種情況下，自然法就失去了作用，人們的財(cái)產(chǎn)就失去了保護(hù)。在社會(huì)中，立法機(jī)關(guān)會(huì)頒布有效的法律，明確指出人們擁有的權(quán)力和財(cái)產(chǎn)，使人民避免了自然狀態(tài)下的種種缺陷，有效的保護(hù)了人們的權(quán)益。

而在人們掌握了立法權(quán)以后，需要一個(gè)力量來(lái)執(zhí)行法律以保護(hù)人民的權(quán)益。在自然狀態(tài)下，這種執(zhí)行力是由人們自己來(lái)掌握，而執(zhí)行自然法的判決時(shí)很容易受到被制裁者的反抗。這時(shí)執(zhí)行者本身就會(huì)出現(xiàn)危險(xiǎn)，從而使法律得不到執(zhí)行。在社會(huì)中，人們將這種執(zhí)行權(quán)放棄轉(zhuǎn)而讓渡給社會(huì)。所以社會(huì)中就出現(xiàn)了一個(gè)專門執(zhí)行法律的機(jī)關(guān)。此機(jī)關(guān)以正式公布的法律來(lái)治理社會(huì)中的人民，以保有人民在自然狀態(tài)下的和平、財(cái)產(chǎn)等。掌握?qǐng)?zhí)行權(quán)的機(jī)關(guān)在對(duì)人民執(zhí)行法律的時(shí)候擁有強(qiáng)大的權(quán)力，這種權(quán)力在立法權(quán)之下，只對(duì)違反了法律的人使用強(qiáng)權(quán)。

三、國(guó)家權(quán)力

由立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)（對(duì)外權(quán)力實(shí)際也是執(zhí)行權(quán)的一種）組成的社會(huì)就會(huì)形成國(guó)家。關(guān)于國(guó)家的權(quán)力統(tǒng)屬，洛克也提出了近代國(guó)家的雛形。

首先國(guó)家權(quán)力中，以立法權(quán)為最高，其余的一切其他權(quán)力都屬于從屬地位。但是立法權(quán)是全體人民委托給國(guó)家的權(quán)力，簡(jiǎn)單地說(shuō)，立法權(quán)是人們?cè)谧匀粻顟B(tài)中的自我保存欲望的直接延伸。當(dāng)委托的目的沒(méi)有達(dá)到或者被忽略時(shí)，這種委托就自然沒(méi)有了意義，所以“當(dāng)人民發(fā)現(xiàn)立法行為與他們的委托相抵觸時(shí)，人民仍然享有最高的權(quán)力來(lái)罷免或更換立法機(jī)關(guān)”。[7]立法權(quán)實(shí)際就代表了人民的權(quán)力。在政府中立法權(quán)對(duì)國(guó)家進(jìn)行立法，制定國(guó)家成員的行為準(zhǔn)則，并在成員違法時(shí)授權(quán)對(duì)其執(zhí)行法律。所以立法權(quán)必須是最高權(quán)力，否則不足以維護(hù)一個(gè)國(guó)家或社會(huì)的穩(wěn)定。

在一個(gè)國(guó)家中，立法行為并不是時(shí)時(shí)都有，對(duì)國(guó)家進(jìn)行立法不是一個(gè)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間的過(guò)程。在對(duì)國(guó)家進(jìn)行立法后，執(zhí)行權(quán)實(shí)際就成為了國(guó)家的最高權(quán)力。從“廣義上說(shuō)，他也可以被稱為至高無(wú)上的權(quán)力者。這并不是因?yàn)樗旧砦沼幸磺凶罡叩闹贫ǚ傻臋?quán)力，而是因?yàn)樗沼凶罡叩膱?zhí)行權(quán)，所有下級(jí)官員都從他那里得到各別的或至少其最大部分的從屬權(quán)力”[8]但是執(zhí)行權(quán)所服務(wù)的是立法權(quán)，執(zhí)行權(quán)不過(guò)是執(zhí)行立法機(jī)關(guān)所制定的法律而已,能夠有權(quán)力決定執(zhí)行機(jī)關(guān)。

結(jié)語(yǔ)

洛克由人類在自然狀態(tài)下所擁有的權(quán)力說(shuō)起，對(duì)人類社會(huì)的演化進(jìn)行了概括，說(shuō)明了人民權(quán)力在人類發(fā)展過(guò)程中的演化。從權(quán)力的演化中提出符合資產(chǎn)階級(jí)利益的學(xué)說(shuō)，為近代國(guó)家的發(fā)展指明了道路。在當(dāng)今政治體制下，政府功能和結(jié)構(gòu)都與洛克身處的時(shí)代和環(huán)境不同的情況下，但是人民的權(quán)力是相同的。在公共安全與個(gè)人自由或公共權(quán)力與個(gè)人權(quán)力的關(guān)系上，既要考慮公共安全又要更多地保障個(gè)人自由，不能公共安全為借口而剝奪個(gè)人的自由，更不能讓公共權(quán)力膨脹或?yàn)E用而侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)力。否則，就會(huì)違背政府的目的。洛克的學(xué)說(shuō)提醒我們始終不要忘記：無(wú)論采用何種形式組成政府，無(wú)論政府所推動(dòng)的法制進(jìn)程及其具體內(nèi)容如何，政府以及為了有效地實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制而制定的法律都要以保障人民的人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)力為目的。

潘岳（1986—），男，安徽六安人，安徽大學(xué)歷史系，研究生，研究方向：西方文化與傳媒。