小冊子 大道理

○楊玉圣

近年來，關于學術規范與科研誠信的理論與方法，學術界、出版界給予了充分的關注，并出版了一些部頭不小、理論性也很強的著作。但問題在于，如何把這些理論普及于學子后生？如何讓學子們掌握這些道理？

“條條大道通羅馬”。因此，有效的途徑也是多種多樣的，如開設專家講座、專門課程等，其中最為行之有效的方式之一就是深入淺出的小冊子。

關于小冊子在普及知識、推廣理論上的巨大功用，歷史上不乏其例：外國的，如美國革命時期托馬斯·潘恩的膾炙人口的《常識》、法國大革命時期西耶斯的廣為流傳的《第三等級是什么？》；就當代中國來說，吳晗先生主編的《中國歷史小叢書》、陳翰笙先生主編的《外國歷史小叢書》均曾風行一時，普惠民眾。這種小冊子，以主題鮮明、大家手筆、文風親和而見長。

令人高興的是，這一鮮活的小冊子的形式，如今也終于運用到關于學術規范與科研誠信的理論普及這一重大而迫切的問題上了。其中，最突出的兩個例子，一是教育部社會科學委員會學風建設委員會組織編寫的《高校人文社會科學學術規范指南》（高等教育出版社，2009年6月），二是科學技術部科研誠信辦公室組織編寫的《科研活動誠信指南》（科學技術文獻出版社，2009年11月）。這是兩種地地道道的小冊子：前者3.4萬字，后者1.7萬字。而且，甫一問世即大受歡迎，截止2009年12月，《高校人文社會科學學術規范指南》已第四次印刷。

這兩本小冊子的定位都是相當自覺和明確的：《高校人文社會科學學術規范指南》“說明”稱：該《指南》“是高校人文社會科學教學與研究人員關于學術規范的共同約定，同時也是進行學術規范教育的指導性用書”；其“目的是為學術創新、學術交流和學術發展提供基本規范的指引”，其任務“是介紹、說明和解釋人文社會科學學術規范的基本倫理、紀律和法律約束以及相關的技術規范”?！犊蒲谢顒诱\信指南》的“編寫說明”說這本書“旨在提出科研人員、科研管理人員、評審專家和相關機構等科研主體在科研活動中的主要環節應當遵循的一些基本規范和要求，以促進我國廣大科技工作者自覺踐行良好的科研行為”，因此本《指南》“側重于科研活動中與科研誠信相關的內容，而不是在科研管理和科研方法等方面的具體要求”。

《高校人文社會科學學術規范指南》共分八節，即基本概念、學術倫理、選題與資料規范、引用與注釋規范、成果呈現規范、學術批評規范、學術評價規范、學術資源獲得與權益自我保護，并有三個附錄（《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》《教育部關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》《教育部關于嚴肅處理高等學校學學術不端行為的通知》）。按照《指南》“說明”中的夫子自道：該《指南》系“以引導和勸誡為原則，注重操作與實踐，在尊重學科差異的基礎上，闡釋了學術研究規范的共同性問題”。事實也確實如此。該《指南》對于一些基本概念的界定值得重視。如關于“學術共同體”，其解釋是：“學術共同體是有共同價值追求和利益取向的學術研究群體，是一個以民主的、合作的方式探索真理、自我糾錯的群體，也是以誠信為基礎、以自律與他律為保障的科學活動群體。”（P3）關于“學術規范”，該《指南》說：“學術規范是根據學術發展規律制定的有關學術活動的基本準則，反映了學術活動長期積累的經驗。學術共同體成員應自覺遵守。學術規范是為了防范學術研究中可能出現的失誤與偏差，為學術研究創造一個公平、公正、有序的環境，保障和推動學術研究持續、文明、健康的發展，增強學術共同體的凝聚力，保障學術共同體的和諧?！保≒3）關于“學術不端”，該書界定為：“學術不端行為也稱不正當的研究行為，指學術共同體成員違反學術準則、損害學術公正的行為。例如：（1）抄襲剽竊、侵吞他人學術成果；（2）篡改他人學術成果；（3）偽造或者篡改數據、文獻、捏造事實；（4）偽造注釋；（5）沒有參加創作，在他人學術成果上署名；（6）未經他人許可，不當使用他人署名；（7）違反正當程序或者放棄學術標準，進行不當學術評價；（8）對學術批評者進行壓制、打擊或者報復等?！保≒5）古人云：“名不正則言不順”。從這個意義上，該《指南》對有關關鍵詞的界定，其意義不僅在于“正名”，而且為以后判決、處置有關爭議或糾紛提供了一個權威文本。

《高校人文社會科學學術規范指南》還提綱挈領地就學術研究的基本規范做出了明確規定。如“學術引用的規則”有八條，分別是：引用應尊重原意，不可斷章取義；引用應以論證自己觀點的必要性為限；引注觀點應盡可能追溯到相關論說的原創者；引用未發表作品應征得作者同意并保障作者權益；引用未成文的口語實錄應將整理稿交作者審校并征得同意；學生采用導師未寫成著作的思想應集中闡釋并明確說明；引用應伴以明顯的標識；凡引用均須標明真實出處，提供與引文相關的準確信息。（P23-26）上述言簡意賅的引證規范，竊以為是《指南》最令人稱道的部分之一。這些歸納既吸收了北大賀衛方教授在《學術規范導論》“學術引證規范”中的成果，又加以擴展。學術規范之落到實處，引證與注釋規范是最重要的環節，無論怎么強調也不過分。從這個意義上說，《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》關于“學術引文規范”的規定仍然值得重申：“引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋。凡轉引文獻資料，應如實說明”；“學術論著應合理使用引文。對已有學術成果的介紹、評論、引用和注釋，應力求客觀、公允、準確。偽注，偽造、篡改文獻和數據等，均屬學術不端行為?！?/p>

關于“學術批評規范”的規定，是《高校人文社會科學學術規范指南》值得特別關注的另一個重點。該《指南》認為，學術批評是推動學術發展的動力，也是監督學術活動的有效手段。“在學術規范的建立與完善的過程中，開展實事求是、生動活潑的學術批評，不僅是必不可少的，而且是非常重要的”；“學術批評愈有力，學術紀律也愈嚴格，學界風氣也將愈端正。學術批評是學術進步的助推器”?！罢５膶W術批評是學術健康發展的清道夫，是學術之樹常青的啄木鳥”。（P37-38）學術批評的原則是：實事求是，以理服人；激濁揚清，推介精品；鼓勵爭鳴，促進繁榮。該書還指出：“把事實擺夠，把道理講透，是學術批評應予堅持的立場與操守。要以明辨是非、追求真理為宗旨，提倡不同觀點、學術流派的爭鳴與切磋，既要據理而爭論，又不失平和大度。在相互尊重、相互理解的氛圍中，言之成理，以文會友，良性互動”。（P38-39）同時，“要完善（學術）批評與反批評的機制，保障批評者和被批評者平等的話語權，反對學術霸權，防止門戶之見，杜絕學術壓制和學術報復。學者在進行學術批評時，要有強烈的（學術）使命感和（社會）責任感，用語承擔學術責任、道義責任和法律責任”。（P39）這對于習慣于“表揚與自我表揚”的當下學界人士而言，這些規范都是相當有針對性的。

《科研誠信活動指南》一書則“主要涵蓋自然科學和人文社會科學中與自然科學研究具有共性的內容”。對于研究選題、課題申請、研究資源配置、數據收集與使用、數據保存與共享、科研倫理與實驗對象安全問題、文獻引用、成果署名、投稿與發表、同行評議、學術交流與合作研究、成果歸屬與轉讓、利益沖突規避、教育和培訓與指導、科研管理、科研不端行為防范等十六個方面，一一論斷，言簡意賅。只是該《指南》無目錄頁，故翻檢不便。

蒙主事者錯愛，我曾參與這兩本小冊子的審定或評議工作，對其中專家之嘔心瀝血、甘苦與共、苦盡甘來的歷程，深有感觸。在有限的篇幅之內，全面、準確地界定學術規范與科研誠信的基本原理，顯然并非輕而易舉之事，因為此種類似于“學術立法”的文本，牽一發而動全身，事關學術導向和學界全局。但是就目前情況來看，這兩本小冊子已經做得相當不錯了。

如果說對它們還有什么挑剔的話，那么也許這兩本問世于同一年的《指南》的定價（6元人民幣），似乎還是偏高了一些。而且它們目前的開本是大32開，雖則大氣，然攜帶不便。若能改印成64開本的便攜式口袋書，也許會更受歡迎。