企業技術創新的路徑依賴選擇

張 琳

（南京鐵道職業技術學院，江蘇 蘇州 215006）

一、企業技術創新路徑選擇的評價指標體系

（一）指標體系的設計依據

1.指標體系的設計原則

企業技術創新路徑選擇的評價指標體系設計應該遵循幾個基本原則：科學性原則、系統整體性原則、客觀性原則、可比性原則、實用性原則、成長性原則、絕對指標分析和相對指標分析相結合的原則。

2.指標選擇的理論依據

（1）企業技術創新的內部環境分析。企業技術創新能力對企業技術創新路徑選擇具有最直接的影響，企業能夠投放多少資本用于創新、擁有多少創新研發能力等因素制約著企業是否有足夠的財力、人力進行自主創新。企業戰略也是企業技術創新路徑選擇的另一直接影響因素。企業進行技術創新必須有相應的創新企業文化與之相適應。企業組織模式與企業文化類似，都對企業技術創新路徑選擇起到間接性的影響。

（2）企業技術創新的外部環境分析。政府制定的相關方針對企業技術創新起到間接調控作用，企業所處的市場環境對企業技術創新的路徑選擇起到舉足輕重的作用，除了國家政策環境和市場環境之外，還需考慮技術、產品等因素對于企業技術創新路徑依賴的影響。

（二）內部指標體系

1.企業技術創新能力。包括創新資本投入能力、創新管理能力、研究開發能力、制造能力、營銷能力等幾方面，其中創新資本投入能力和研究開發能力是最重要的。

2.企業戰略。依照企業偏離戰略起點的程度，企業戰略可以劃分為3種：領先型戰略、跟隨型戰略和空隙型戰略。

3.企業文化。企業文化包括文化觀念、價值觀念、企業精神、道道規范、行為準則、歷史傳統、企業制度、文化環境等。

4.企業組織模式。

（三）外部指標體系

1.市場結構。本文只考慮現實中存在較多的寡頭壟斷和壟斷競爭兩種競爭型態。

2.相關市場體系。文中的相關市場體系涉及到技術市場、資本市場和勞動力市場。

3.知識產權制度。

4.政府創新政策導向。

5.中介服務體系。

6.產業集聚區。

7.技術發展趨勢。

8.產品適用原則。企業生產產品的技術先進性與技術創新的關系是該指標說明的重點。

（四）企業的生命周期

《高新技術企業生命周期各階段技術創新戰略的選擇》一文中將企業的創業過程分為5個階段：種子期、創建期、成長期、擴張期和成熟期。由于各企業所處階段不同，對相關技術創新模式的支持也有差異。

二、企業技術創新模式路徑選擇模型

（一）企業技術創新模式選擇的內外評價指標量化分析

企業技術創新模式選擇的量化分析是通過建立企業內、外部指標評價表，運用SWOT分析法把企業面臨的威脅與機會、優勢及弱勢結合起來進行分析的一種模式，如表1。

表1 企業外（內）部指標評價

具體包括以下6個步驟：

1.識別并且列出企業外（內）部環境中的相關指標。

2.為了表明每個指標對企業技術創新模式的影響程度，分別對每個指標設置權重。權重的范圍為0.0到1.0，權重越大表明其對技術創新模式的影響程度越大，各權重值之和為1。可以通過專家填寫各指標重要程度判斷矩陣來確定。矩陣形式如表2。

表2 各指標重要程度判斷矩陣

判斷矩陣中的元素aij表示戰略因素Ai對Aj的相對重要性，其判斷尺度可以使用（1-9）標度法：1表示Ai與Aj具有同等重要性；3表示Ai與Aj稍微重要；5表示Ai與Aj明顯重要；7表示Ai與Aj強烈重要；9表示Ai與Aj極端重要；2、4、6、8介于上述兩個相鄰判斷尺度的中間。

aij具有3個特征：①aij＞0；②aij=1/aij；③aii=1。

將各指標得分匯總就可得到其分值，所有指標的分值匯總即可得到總分值，公式分別為：

每一指標的分值mi與總分值M之比Ki就是該指標的權重，即：Ki＝mi/M。如果有r位專家參加評分，那么就可以求出其平均值作為指標的最終權重，計算公式為：

3.確定將要評價的技術創新模式。

4.請5-7個專家按照1、2、3、4、5、6共6個分值給每個指標打分，6代表該指標對企業技術創新某種模式是重大機會/優勢，5代表中等機會/優勢，4代表一般機會/優勢，3代表一般威脅/劣勢，2代表中等威脅/劣勢，1代表重大威脅/劣勢，取平均值為該指標的評分值。

5.將每一指標的權重與相應的評分值相乘，得到期加權評分值。

6.將各指標的各加權評分值匯總，得到企業外/內部指標綜合加權評分值。

（二）企業生命周期的量化

把企業的成長路徑用Z表示，得到5個相應的點（Z1、Z2、Z3、Z4、Z5），分別代表企業的5個發展階段，點值越大表明企業越成熟。

（三）路徑選擇模型的建立

1.假設：該模型是一個相對靜態的模型；指標是在一個相對封閉的環境中進行討論的；此模型沒有涉及到高新技術企業成熟期之后的技術創新模式選擇問題。

2.模型的建立：把以上所得到的外部指標總權數和內部評價指標總數分別置于X軸和Y軸上，把企業的生命周期作為Z軸，形成一個新的空間點I（X，Y，Z）（如圖1）。

下面部分地借助逼近理想解的排序方法（Technique for Order Prererence by Similarity to Ideal Solution，簡稱TOPSIS）來對這個模型進行說明。

理想解的選取：首先分析一下兩個極端的情況。

情況一：企業處于A（6，6，4）點，這時企業面臨的是：外部具有極大的機會，內部具有極大的優勢，同時企業處于發展的成熟階段。但是，很少有企業能夠達到這樣一種狀態，所以，我們把在這種情況下得到的解稱之為理想解。

情況二：企業處于B（1，1，0）點，這時企業面臨的條件是：外部負有極大的威脅，內部具有極大的劣勢，同時企業處于種子期，這種情況也是很少出現的，但是總體上對技術創新不利，所以，把在這種情況下得到的解稱之為負理想解。

兩個解的一般位置如圖2所示。

圖1 基于企業創業路徑的技術創新模式選擇模型

圖2 理想解與負理想解

判斷I（Xi，Yi，Zi）點距理想解A的距離是：

距負理想解的距離是

這時，點I對理想解的接近程度可以定義為：Ci=Si1/（Si1+Si2），0＜Ci＜1（其中，i分別代表不

同的技術創新模式，i=1，2，3）。由于企業將通過對3種創新模式的評價得到3個I點，分別比較這幾個I點對理想解的接近程度Ci，就可以得到企業最優的技術創新模式。Ci越大，所代表的方案越應該優先使用。

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