科技創(chuàng)新難在何處?

陳志武

饒毅和施公一兩教授最近撰文指出,“在當下,為了獲得重大項目,一個公開的秘密是:做好的研究不如與官員和他們賞識的專家拉關系重要。”他們直言不諱地抓住了當下科研體制的問題,就是政府壟斷了資源的配置權,不只是科研經(jīng)費,而且也同樣包括社會地位、醫(yī)療、子女教育等機會資源。以前中國沒研究經(jīng)費,那個時候說之所以沒法得到諾貝爾獎、沒法有科技發(fā)明,是因為中國沒錢。可是,最近這些年研究經(jīng)費越來越多了,經(jīng)費問題相對越來越輕,但還是不見得發(fā)明創(chuàng)造層出不窮。

為什么呢?還是研究資源配置機制、激勵機制的問題,是誰決定資金分配、誰做研究、為了什么做研究的問題。當行政部門控制的錢幾乎是研究經(jīng)費唯一來源時,評判科技項目的指標不會是科技本身的內在價值,也不會是其市場價值,因為那些都不是行政部門項目決策的基礎,而更重要的是關系,跟掌權人的關系遠近,還有就是對行政部門官員升遷有用的看得見摸得著的行政指標。據(jù)筆者了解,許多大學教授、科研機構研究員每年要花數(shù)周時間去送禮、吃飯跑關系,既要跑各類一級、二級或其它級重點學科基地,跑博士點、碩士點,也跑具體的研究項目審批,而不是潛心做研究。

幾年前與國內學者合作,當時我們的研究由我在耶魯大學自由支配的研究經(jīng)費支持,而不是由國內的政府機構支持。這一來,就碰到一個具體問題:這研究項目到底算什么級別的,是國家重點級、部委級還是校級?因為沒有立項從任何機構申請資助,這使我的國內合作學者很為難,因為如果不能確定這是什么級別的研究項目,即使做了研究、有成果,他們也不能以此評職稱、提工資獎金。

在美國大學里,由于研究資金來源多樣,既有政府的,也有民間基金會、企業(yè)、個人支持的,最后只看研究成果,而不看項目是誰資助的,誰資助并不代表研究結果的好壞、水平的高低、意義的大小,所以,在美國大學和科研機構里,沒有國家級、部委級或者任何以行政級別定位的項目級別這回事,因為這些是行政體系里的等級,不是學術研究自身獨立的價值譜系,這些對學術領域不應該重要。

過度行政化的科研體系如果只是推演出上述話語體系,也就罷了,問題是這套價值體系所形成的激勵架構,從根本上改變、扭曲科研者的目標取向和行為方式,導致科研圈子的官本位化,使科技研究領域失去自己學術專業(yè)的獨立性,讓科研者不是按本行的學術標準去評估業(yè)績、衡量成就,而是把官體系的價值度量衡,政治度量衡引入,并滲透到學術領域的各個角落,使學者非學者,使研究者也追求行政級別,而不是以自己專業(yè)領域的地位來評價自己一生的成就。

另一個扭曲科研領域激勵的要素是縱容造假的制度體系,造成科研領域的劣幣驅趕良幣。造假風獎勵非學者,打擊真正的科研者,把科研者引上邪路。造假風之所以達到今天這種廣度,原因當然很多,但歸根結底還是造假的成本收益比太劃算,超額利潤太大,而即使造假被揭露,也不見得有處罰,使造假的預期成本太低。

就以2006年最有名的“漢芯”事件為例,當年1月先是有人在網(wǎng)上透露,上海交大微電子學院院長陳進研制的所謂“漢芯一號”是造假。經(jīng)過媒體的廣泛追蹤報道,上海交大于2006年5月12日向媒體證實漢芯是假的,并通報表示陳進被撤銷各項職務和學術頭銜,國家有關部委也與其解除科研合同,并追繳一億多元各項研究費用。但是,即使陳進欺詐多個部委及上海市政府單位、騙取了如此數(shù)額的科研經(jīng)費,除了上海交大將其免職、免頭銜外,沒有任何機構對陳進追究法律責任、進行法律制裁。這類事件如此結局,等于鼓勵了未來的造假者,打擊真正學者的積極性。

2006年6月,同濟大學生命科學與技術學院院長楊杰教授,因為學術造假,被校方“終止其聘用合同”、“解除教授資格”等處罰。那次已經(jīng)是近年對造假處理得利落干脆的了,但還是僅停留在“把騙到的還回去”的層面,沒有其它處罰或刑罰,使造假的實際成本幾乎為零。

從這幾件以及其它著名案例中,我們看到造假成風的根本原因包括幾方面。第一是制度原因,包括政府權力過多控制社會資源的配置、權貴聯(lián)盟、法治不到位。由政府部門掌握“技術創(chuàng)新”資源、科研資源、教育資源、行業(yè)資源、學位資源等,尋租機會必然多,造假的激勵甚高。行政配置資源跟市場配置資源的最大差別在于:后者看重經(jīng)濟回報,看“硬功夫”,而前者不在乎經(jīng)濟回報,主要在乎政績,由于“政績”既主觀又不一定有形有色,不一定跟效率掛鉤,所以,當行政權力當?shù)蕾Y源配置時,忽悠、造假反而更能讓行政掌權者和陳進們雙贏。因此,市場化程度越低、政府配置的資源比重越高的社會,給造假帶來的激勵必然越高,科研領域得到諾貝爾獎的概率就越低,在權力受媒體監(jiān)督有限的社會里尤其如此。

行政體系可以有自己的一套等級價值譜系,但學術研究必須有自己獨立的價值評估譜系。學術經(jīng)費的行政控制導致學術評估體系也往行政等級體系上靠,迫使學術價值譜系與行政等級體系相重合,使學不像學。學術行政化的現(xiàn)狀應當引起有關部門的高度重視,并采取有效措施進行改變。