乳品產業鏈縱向組織關系演變研究——基于制度經濟學理論的模型與實證分析

侯淑霞,王雪瑞

(1.內蒙古財經學院商務學院,內蒙古 呼和浩特 010070;2.中央財經大學統計學院,北京 100081)

從奶牛養殖到乳品的最終分配與銷售過程,被稱為乳品產業的縱向鏈條,其成員由原奶生產者(一般是指奶農)、原奶收購者、乳制品加工者、乳制品銷售者、乳制品消費者等構成。乳品產業縱向鏈條成員之間的關系稱為乳品產業鏈縱向組織關系。乳品產業縱向組織關系的形成和演變是乳品產業勞動分工不斷專業化的過程,它不僅受到乳品消費市場范圍的限制,而且還受到生產技術、經濟制度和生產基礎設施 (如運輸、通信和金融等)的限制[1][2]。

從制度變遷的角度看,我國乳品產業鏈縱向組織關系的演變除強制性因素外,還受到多方面的誘致性因素的影響。在強制性和誘致性因素的共同作用下,我國乳業誕生一百年來,乳品產業縱向組織關系經歷了從一元到多元、從簡單到復雜、從低級到高級、從低效到高效的發展歷程,特別是1978年以后經歷了從 “縱向約束”到 “縱向約束”、“契約與產權混合”、“縱向產權一體化”的多元化階段[3][4][5]。本文基于制度經濟學理論,依據政府政策等強制性因素、乳品需求增加等誘致性因素對我國乳品產業鏈縱向組織關系演變的影響,結合乳品產業在國民經濟中的地位、作用及其自身發展規律,建立乳品產業鏈縱向組織關系演變模型,并對我國乳品產業鏈縱向組織關系演變進行實證分析。

一、相關文獻回顧

亞當?斯密 (1776)研究了分工的原因、程度和結果,為縱向關系理論提供了研究對象[6]。揚(1928)在斯密定理的基礎上進一步探討了分工受市場需求限制的程度,形成了斯密-楊定理。從古典經濟學到新古典經濟學,學者們討論的都是分工與專業化 (也是早期的縱向關系形式)的形成動因。但是,這些研究僅從分工與專業化的原因這一視角分析經濟組織和市場結構的形成與深化規律,并沒有從現實中大量存在的企業之間與企業內部縱向關系方面分析產業和企業的演化規律,這顯然是不全面的。

縱向一體化是企業典型的市場行為之一,它由一定的市場結構所決定,反過來又直接影響著市場結構,并形成一定的市場績效[7][8][9]。縱向一體化屬于產業組織理論的研究范疇。

首先,壟斷動機方面。二戰結束后,初期的有關產業組織的文獻大多從壟斷的角度來分析企業縱向一體化行為,認為縱向一體化有助于增強企業的壟斷勢力,從而增加壟斷利潤、產生排擠行為與提高進入壁壘。例如,肯尼斯?W?克拉克森 (Kenneth.W.Clark)等認為,在一些情況下,一個強有力的縱向一體化企業能把未縱向一體化的企業排擠出去。

其次,產業生命周期方面。斯蒂格勒 (Stigler G.J.,1951)從 “斯密定理”出發,對縱向一體化內涵做了解釋。斯蒂格勒的觀點集中在特定產業存在成本-規模關系的差異上,他認為一個產業的縱向一體化程度隨該產業的生命周期變化而變化。新興產業由于市場規模所限,存在大量的縱向一體化,這與斯密的觀點是一致的。

最后,不確定性方面。實行縱向一體化可以獲得比較確定的投入要素供給或比較確定的產品市場,從而避免原材料和產品市場不確定性帶來的損失?？夏崴?阿羅 (Kenneth Arrow)強調了上游產品供給的不確定性和下游企業未來需求信息的不確定性對縱向一體化的激勵。他提出了這樣一種可能性,即前一生產階段的企業和后一生產階段的企業獲得的信息不同時,縱向一體化可以改進兩個生產階段的資源配置。

二、理論模型與實證設計

(一)理論模型

建國以來,從計劃經濟到市場經濟,中國乳品產業鏈縱向組織關系經歷了從無到有、從完全垂直一體化到多元化的演變過程。

對制度變遷的源泉、動力和過程的分析框架,較為完善的理論模型是由諾斯等人建立的,其中最具代表性和典型性的是 “諾斯模型”?！敖洕贫戎园l生創新,是因為在社會中的個人或集團看來承擔這些安排的成本是有利可圖的,其目的在于創新者能夠獲取一些在舊制度安排下不可能得到的利潤。一項新制度的初始必要條件是貼現的預期收益超過預期成本,只有這一條件被滿足時我們才希望能試圖改變一個社會中既存的制度結構和產權結構”。

在乳品產業鏈縱向組織關系均衡時,由于強制性或誘致性因素的影響 (如外部環境、技術、規?；蛳M者的意識形態發生改變等),有可能使原有制度安排下的凈效益不再是最大的,出現了舊制度安排下不可能得到的外部利潤。此時,乳品產業鏈縱向組織關系不再均衡,產生了新的制度需求和潛在的制度供給。即乳品產業鏈縱向組織關系發生制度變遷 (見圖1所示)。

(二)實證設計

強制性因素與誘致性因素的影響是否顯著,是模型合理與否的關鍵。在對模型進行實證研究時,一方面要選取適當變量表示組織關系均衡,另一方面還要考慮如何表示強制性因素與誘致性因素在實證分析中的影響。

圖1 乳品產業鏈縱向組織關系演變模型

乳品產業鏈縱向組織關系的不斷演進,推動了我國乳業的發展,而乳業發展最大的表現就是奶牛數量的增加,故而將奶牛年末存欄數作為乳品產業鏈縱向組織關系演進的技術指標 (Y);將牧業總產值作為衡量乳品需求中的增長因素和乳品供給中社會可用于經營該行業的資本近似值,是我國乳業發展在國民經濟中最直接的表現,故而將它作為我國乳品產業鏈縱向組織關系演進經濟效果的變量 (X)。從經濟發展規律上看,我們有理由相信Y與X是正向相關的,且其關系可以代表一組穩定的乳品產業鏈縱向組織關系。

從理論模型可以看出,乳品產業鏈縱向組織關系演進主要是由于強制性或誘致性因素的影響,需要構造變量來反映制度變遷的因素,因而我們建立如下假設：

H1：誘致性因素對乳品產業鏈變遷有顯著影響;

H2：強致性因素對乳品產業鏈變遷有顯著影響。

由此,在解釋變量中加入a、b兩個虛擬變量,其中a為誘致性因素,b為強制性因素。a的取值及對乳業規模變化影響程度為：a=1,強;a=1/2,一般;a=0,較弱。b的取值及對乳業規模變化影響程度為：b=1,強;b=1/2,一般;b=0,較弱。模型如下：

(三)樣本數據的選擇與處理

本文選取數據為1957-2005年 (1999年除外①1999年的 “牧業總產值”沒有官方統計。)的 “奶牛年末存欄數”和 “牧業總產值”,共有29組統計數據。為了研究的客觀性和數據的可操作性,在進行回歸分析之前,先對數據進行標準化轉化。首先,為統一變量單位,以1957年為基期 (100)將Y和X指數化。其次,為了剔除通貨膨脹和計量單位的影響,用GRPI②這里的GRPI為我國以1957年為基期 (100)的商品零售物價指數。分別去除指數化的Y、X,得到標準化的奶牛年末存欄數和標準化的牧業總產值。

三、實證分析及結果

(一)數據描述

從圖2中可以看出,我國乳品產業自1957年開始呈逐年發展壯大之勢,在1993年后,變化較快。變量Y與X是同方向變化的,趨勢基本一致,因而我們可以認為它們具有正相關關系。表2是將表1數據進行標準化處理后的結果。

(二)虛擬變量a、b的取值

1957-1978年,我國乳業的規模嚴重受到國家強制性因素的影響,以市場為前提的誘致性因素影響較小,故b=1、a=0。1978-1993年,這一期間國家大力提倡 “國家、集體、個人一起上”,投資主體開始多元化,市場需求不斷增加,以市場為主導的誘致性因素逐漸發揮作用,強制性因素逐漸減弱,故b=1/2、a=1/2。1993年以后,乳業開始市場化改革,國家放開牛奶購銷價格,取消牛奶補貼,開放乳品市場,實行市場競爭,推行產業化經營。這一時期,乳業發展由計劃調節完全轉變為市場調節,政府逐步退居幕后而以法律、經濟和行政的方式在戰略上引導乳業的健康發展,故a=1、b=0。這樣的取值,可以代表我國乳品產業鏈縱向組織發展過程中,強制性因素與誘致性因素不斷變化的趨勢。

圖2 Y與X的變化趨勢圖

表1 奶牛年末存欄數與牧業總產值數據表

表2 奶牛年末存欄數與牧業總產值標準化數據表

圖3 虛擬變量取值與趨勢變化

(三)回歸分析

回歸分析的主要結果如3所示。

表3 回歸結果分析

由表3可以看出,回歸效果顯著。另外,決定系數R=0.953、R2=0.908,表明因變量Y與自變量X存在極為顯著的線性相關關系。F分布的顯著性概率為0.0001,說明回歸效果極為顯著。從回歸的結論可以看出,誘致性因素和強制性因素對被解釋變量的解釋效果都非常顯著。

由于a、b對Y的解釋效果顯著,證明了 “乳品產業鏈縱向組織關系演變模型”的合理性。又因為決定系數較高,所以我國乳品產業鏈縱向組織關系演變過程可以由以下的回歸模型表示 (散點圖見圖4所示)：

回歸模型近似地描述了我國乳品產業鏈縱向組織關系的演變歷程?？梢钥闯?個別年份出現了較大的波動拐點,我們從制度經濟學理論角度對其分析如下：

20世紀80年代中后期,飼料價格放開而與牛奶銷售價格改革不同步,使養牛效益開始下降,乳業出現滑坡現象。這一時期,乳業的投資主體多元化,要素投入全方位擴張和產出總量高速增長。我國乳品不斷增長的產量進一步推動了乳品需求的增長,從而拉動了整個乳業的發展,刺激了產業鏈上游的農戶和乳品加工企業的投資積極性,促進了產業鏈縱向組織關系不斷向更高級形式演進。

20世紀90年代中后期,國家把發展乳業作為農業產業結構調整的重要戰略任務,對乳業扶持力度加大,乳業經濟效益顯著,乳品需求旺盛,國外乳品企業紛紛進入我國,乳業競爭十分激烈。由此,我國乳品產業鏈縱向組織關系進入了 “縱向約束”、“契約與產權混合”、“縱向產權一體化”等多元化階段。

圖4 回歸模型散點圖

四、結論及進一步研究展望

首先,強制性因素和誘致性因素是乳品產業鏈縱向組織關系演變的主要因素。在制度經濟學理論看來,乳品產業鏈縱向組織關系的演變主要是在誘致性因素和強制性因素共同作用下,使原有制度安排下凈效益不再是最大的,出現了舊制度安排下不可能得到的外部利潤,導致乳品產業鏈縱向組織關系不再均衡,進而產生制度變遷。

其次,在強制性因素和誘致性因素的共同作用下,我國乳品產業鏈縱向組織關系演變經歷了四次大的演變過程。隨著國家經濟政策的調整和經濟水平的提高,各種變遷因素對我國乳品產業鏈縱向組織關系演變的作用也逐漸發生改變。在各種變遷因素動態作用下,我國乳品產業鏈縱向組織關系也已在動態變遷中進入了集 “縱向約束”、“契約與產權混合”、“縱向產權一體化”于一體的多元化發展階段。

最后,限于目前數據的可獲得性和有效性,回歸分析中個別變量的歷史數據缺乏完整性,需要在進一步發展中逐步完善數據,進而有效修正模型參數。另外,模型中對誘致性因素與強制性因素的量化處理,是在理論假設基礎之上的研究,對經濟環境中的實際因素還可進一步加強探索,增強模型的實踐性。

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[9]Murat Isik.Environmental Regulation and the Spatial Structure of the U.S.Dairy Sector[J].American Journal of Agricultural Economics,Nov.,2004,Vol.86,No.4,pp.949-962.