核電企業內容管理平臺建設

劉帝勇

（中核集團三門核電有限公司，浙江 三門 317112）

三門核電工程采用美國西屋公司開發的第三代壓水堆核電技術AP1000，規劃建設6臺125萬千瓦的核電機組，總裝機容量為750萬千瓦。作為工程業主的三門核電有限公司全面負責電站的建造、調試、運營和管理。

隨著企業工程建設的有序進展，尤其是FCD過后各類企業文檔海量增長、工程文件類別繁多，傳統的人工管理紙質文件及建立共享文件服務器的模式已經難以有效實現文檔管理。三門核電采用全新的文檔管理理念與手段，構建基于EMC Documentum內容管理平臺，實現企業從內容創建、流轉、發布、歸檔直至銷毀的全面管理。其中主要包括以下功能：（1）支持文件類型、元數據自定義；（2）文檔集中存儲，統一管理；（3）管理跟蹤受控文件；（4）多維度文件展示；（5）多種形式檢索方式；（6）統計和報表；（7）細粒度文件權限管理；（8）文件流轉、文件管理和檔案管理的集成化。達到協同創建、管理、提交和歸檔，實現內容的規范化、流程化、自動化，充分體現企業信息價值。

1 建設模式及總體設計

利用EMC Documentum先進的技術和成熟產品，開發滿足核電從設計、土建、安裝、調試、運行全生命周期各類文檔的產生、處理、存儲、檢索及檔案管理的需要，實現界面人性化、使用簡易化、處理快捷化、功能實用化的先進文檔管理系統。特別優化的搜索功能，提高團隊協同工作效率，促進核電站工程文檔管理及技術手段創新，有效安全地利用信息資源，為核電企業邁向知識管理打下堅實基礎。

1.1 平臺建設模式

三門核電企業內容管理平臺的建設采用“總體規劃，分步實施；協同建設，整體推進；立足應用，注重實效；資源共享，保障安全”戰略分期建設，有效控制項目實施風險。在Documentum一期項目實施中僅搭建平臺，通過實際運用來引導和沉淀需求，從而明確二期建設需求，在此基礎上開展Documentum二期客戶化定制開發工作。二期建設進一步完善已有功能，從而實現將Documentum作為三門核電文檔的永久存儲和利用中心的目標。

1.2 系統總體設計

三門核電經過詳盡的調研及可行性研究后，實施了Content Server、Webtop、Da、Index Server、DTS、DFS幾個基本模塊。系統選用大型關系數據庫Oracle作為數據庫平臺，實現核電文檔的集中存儲、安全共享、快速檢索、統計報告等功能；選用EMC Webtop作為系統客戶化的基礎，快速有效地搭建核電企業內容管理平臺（見圖1）。

（1）文件管理模塊包含工程函件、商務文件、技術文件、項目管理文件及生產文件管理。

（2）檔案模塊包括歸檔計劃跟蹤、移交管理、預歸檔管理、檔案資料、鑒定處置、檔案專題等子模塊。

（3）圖情資料管理模塊用于圖書、情報、資料的采購申請和內容管理，包括圖情費用管理、圖書采購出版采購申請、圖情資料管理。借閱管理主要用于對文件、檔案、圖情資料的實體文件進行借閱跟蹤。

（4）分發管理模塊用于分發函件與其他工程文件、經受控文件的跟蹤和回收管理。

（5）處室平臺模塊用于存儲信息文檔處分發的文件和本處室內產生的文件，處室文件由處室內部按照自身工作要求自行管理。

（6）配置模塊主要用于基本的配置信息管理，如承包商信息、公司部門信息、文件編碼管理、檔案編碼管理、標準分發管理、錄入模板等。

（7）I E D（I n d e x o f E n g i n e e r i n g Document）跟蹤管理，即對項目文件提交進度進行跟蹤管理，使用現有的IED文件與系統內部現存的文件進行比對，進行差異提示。IED文件中定義了文件編碼、版本號、預計發布時間以及實際提交時間等等，系統將預計發布時間早于、相符、或晚于提交時間的條目進行篩選并列出，與IED文件一一對應，將比對結果顯示在IED中。

2 項目建設過程

項目建設過程中明確了項目組織機構和開發人員，強調規范科學的項目管理方法，制訂了開發實施計劃，進行工作結構分解及職責分配，按照項目運作模式指導項目工作的順利開展（見表1）。

（1）啟動階段，明確項目組參與人員組織結構，制定項目章程、項目總體計劃、項目文檔命名規范，搭建測試環境與SVN(Subversion)文件版本管理服務器。

（2）需求階段，項目組以與文檔管理部門進行需求討論為主，同時訪談其他業務部門，了解其需求和使用情況，形成相關會議紀要與需求調研記錄，最終形成需求分析說明書。項目組在此需求分析說明書的基礎上召開專門的會議，就項目中與部分業務部門相關的功能、Documentum與OA的接口規劃進行了特別說明與溝通，讓各業務部門提前了解系統整體功能規劃，收集相關意見。

（3）設計階段，項目組與EMC實施顧問一同討論、編制模塊優先級文檔、權限需求文檔、系統角色與功能權限訪問列表文檔、Documentum Type 設計等文檔，形成系統設計說明文檔，對用戶使用場景進行概要性描述，明確各功能模塊實現方式。

（4）開發階段，組織EAM項目組、OA項目組以及監理人員對Documentum接口方式、方法進行大量討論，綜合考慮Documentum與OA、EAM接口以及接口通用性，編寫Documentum接口方法需求文檔，作為EMC接口實現標準。

（5）測試階段，除開發人員進行測試外，還編寫測試用例由典型用戶進行測試。

（6）上線階段，項目組對歷史數據的整理、對歷史導入導出上做了大量工作。

經過項目組的努力與細致工作，保證了項目的整體進度，按照預訂計劃實現系統準時上線。

表1 項目建設進程Table1 Project construction progress

3 關鍵技術問題

Documentum經過一期基本功能建設與二期定制化開發，系統穩定運行。普通用戶通過這個平臺非常方便地找到自己所需的文件，提高了工作效率，為實現核電建設管理目標提供了有力的信息系統支持。系統主要解決了以下六個方面的技術問題。

（1）文件的統一管理和創新

內容管理將文件分為函件、商務文件、技術文件、項目管理文件、文書文件5種類型，每種類型的文件除公共屬性外具有各自特性的元數據屬性。系統按照傳統的分類模式即目錄組織展現。這種設置打破了傳統文檔系統中，每個節點下只能存放一種文件，如果要存放其他種類文件，需要重新添加節點的方式，從而使文件可以按照兩個維度進行不同規則的組織，使系統更具有靈活性（見圖2）。

此外，除按照目錄組織展現外，系統還為技術文件提供了“文件類型-專業”、“AP1000定位代碼-專業”和文檔管理目錄方式，——共三種文件展現方式；為管理程序提供了“按編制部門”、“按功能領域”和文檔管理目錄方式，——共三種文件展現方式。系統還可以按照用戶的反饋意見及大多數用戶的使用習慣進行重新定義。

（2）文檔一體化管理

從文件管理和檔案管理的全局出發，包括文檔實體生成一體化，文檔管理一體化，文檔信息利用一體化，文檔規范一體化。實現從文件生成、辦理到檔案歸檔管理的全過程管理，保證文件內容的完整性、元數據數據結構的一致性，以及從文件到檔案的全生命周期管理。

（3）跟蹤管理受控文件

受控文件跟蹤管理模塊用于對施工用文件、圖紙等受控文件變化進行跟蹤管理，對升版后的受控文件生成回收文件清單，方便分發管理員回收失效文件。保證施工圖紙等文件的有效性，保證工程進展按照生效的設計文件進行。

（4）多種關聯關系的文件展現

系統實現了函件與被答復函件、文件傳遞單與傳遞的文件、合同與成果文件、設計變更與變更的技術文件等等之間的相互聯系，用戶在使用時，可以通過某份文件查找到與之相互聯系的各類文件。

（5）靈活的檢索方式

系統在Documentum標準的全文檢索和高級檢索基礎上增加了快速檢索、定制各類文件普通檢索和定制高級檢索，以滿足各類用戶不同層次的需求。

（6）多項目、多機組、多單位管理

系統可以建立多個庫，每個庫作為一個項目或一個機組獨立存在。一方面降低后續機組、后續項目文檔管理系統的開發成本，保持SMNPC項目文檔管理系統的一致性，減少系統維護費用；另一方面保證各“庫”間的安全性，根據用戶角色設置項目及機組的訪問權限，減少用戶各系統間的頻繁轉換，提高工作效率。

4 項目管理經驗

項目在具體運行過程中從以下四個方面進行了控制，保證了項目在進度、質量和成本上都達到了預期目標。

4.1 需求的充分準備

在實際合同簽訂之前，三門核電信息部門做了大量的工作進行文檔管理系統相關的調研，邀請潛在合作廠商進行產品介紹，同時參考兄弟電廠等已經實施應用的文檔管理系統，學習借鑒廣核、西屋公司IMS信息管理系統的Documentum系統優點，最終確定采用Documentum技術路線。結合自己的實際工作需要，抽調全部骨干人員反復討論和整理需求。經過長達半年的準備，形成相對明確的需求文檔，邀請監理公司對項目需求進行審查，為項目的后續實施打下了堅實的基礎。

形成的需求文檔比較完備地描述了系統的功能性需求和系統邊界。項目結束時只產生了六條需求變更，這對于歷時半年的項目來說相當不易，這得益于前期需求的深入討論和良好的項目實施過程方案，避免了需求反復修改與范圍擴張。

4.2 需求范圍的控制

軟件項目中需求的控制是項目成敗的關鍵因素之一，軟件項目開發實施中經常出現軟件功能需求反復修改和調整的情況。在Documentum項目實施過程中，項目組前期做了大量準備工作進行需求整理，形成明確的初步需求文檔，框定需求邊界。項目組對需求做了大量的論證，梳理文檔業務，盡量細化需求。

對超出原需求范圍的問題，EMC審核后以正式文本格式打印簽字確認。項目過程的所有問題都在問題跟蹤系統中進行記錄。超出原來需求范圍的功能調整，需要經項目組審訂并報項目總監批準方可實施。通過以上流程使得需求范圍控制問題得到良好掌控，保證了項目進度。

4.3 良好的溝通機制

項目組建立SVN服務器對項目產生的文件進行統一、有效的管理，實現集中式訪問。項目組編制了各種文件模板，進行文檔分類設置，劃分不同的訪問權限。項目共生成會議紀要32份，項目周報24份，雙周計劃14份，項目整體工作計劃3份，200份左右過程文檔。

搭建FishEye代碼跟蹤管理系統，直觀、快捷地了解系統最新的修改、調整，了解相關開發人員的工作量。搭建Documentum信息發布系統，發布最新的項目信息和Documentum使用技巧、提供用戶最新的項目文檔、進行相關的用戶調查。

4.4 問題跟蹤管理

項目中發現的問題和行動事項如何得到有效的跟蹤和切實落實是項目管理中的一大問題。在Documentum項目中，項目組前期使用Action List跟蹤清單進行問題跟蹤管理，確保所有行動事項能夠在合理的時間范圍內得到解決和關閉。

進入測試階段后，使用Jira跟蹤管理系統進行項目測試，執行過程發現的所有問題都得到了有效的記錄、跟蹤、反饋、關閉，使得項目參與人員能夠直觀地了解現在系統問題的處理情況，開發人員能夠通過系統獲得自己分配的任務，用戶能夠及時得到自己提出的問題的更新通知，使得用戶能夠充分驗證問題，使得問題在關閉前真正得到確認。

5 小結

國際核電項目管理經驗表明，建立一套全生命周期的項目文檔管理系統是實現核電站科學管理的有效支撐。三門核電通過對廣核、IMS等核電廠文檔管理系統的調研，探索切實可行的核電文檔管理體系，建設覆蓋核電文檔全生命周期的管理系統，使核電文檔在產生之時就能夠通過統一的文檔管理系統進行控制、管理與服務，實現文件形成、流轉、歸檔、鑒定、銷毀的全程監控，打造三門核電“技術一流、人才一流、管理一流、業績一流” 的示范工程，走出一條有核電特色的文檔之路。

[1] 鄒來龍，張鵬，肖子燕，等. 核電站工程管理信息系統[J]. 核動力工程，2001，4，22(2)：184-191.

[2] 伍吉澤. 淺談如何拓展核電文檔服務職能. 中國核工業，2009(5).

[3] 核工業檔案館. 新模式下核電文檔管理的探討[J]. 中國核工業，2007(8).