制定專利戰略,推進高校專利管理工作

摘 要: 高校科技人才濟濟，科技實力雄厚，具有良好的實驗設施和科技環境，是國家科技創新的生力軍，在國家科技創新戰略中具有重要的地位。高校專利戰略處于整個專利戰略層次的基礎位置。

關鍵詞: 高校 專利戰略 模式

高校科技人才濟濟，科技實力雄厚，具有良好的實驗設施和科技環境，是國家科技創新的生力軍，在國家科技創新戰略中具有重要的地位。高校專利戰略處于整個專利戰略層次的基礎位置。高校每年承擔著大量的來自政府及企事業單位的科技項目，每年產出數以萬件的科技成果，但是每年平均專利授權約2000件，其科技投入與專利申請呈現嚴重不對稱性。專利申請是專利戰略的基礎。專利戰略可以劃分為國家、地方、行業、企事業單位四個層次。專利戰略模式包括三個層次，首先是制定戰略目標和整體戰略計劃;其次是運用專利制度確定專利申請的類型;最后是營銷專利技術，實現專利的產業化、規模化和效益化。高校專利戰略目標對專利申請戰略和實施戰略具有指導性，而專利申請戰略和實施戰略對專利戰略目標具有支撐性和反饋性，專利申請戰略與實施戰略之間具有關聯性和交互性。

一、專利戰略目標與專利戰略設計

高校專利戰略目標是高校專利保護的宏觀戰略意圖。專利戰略目標應當以學校科技發展戰略目標為指導，結合學校優勢學科、新興交叉學科的發展方向，根據外部環境(宏觀環境、競爭環境、區域環境)、內部資源狀況(實物資源、人力資源、組織資本)、科技實力等因素，構建出適合高校科技發展方向，反映科技特色、科技優勢，提高科技競爭力的總體專利戰略目標。

專利戰略設計包括專利政策的制定設計、專利申請戰略設計和專利實施戰略設計等部分。專利政策主要是指根據國家的法律法規及科技政策，建立學校“一獎兩酬”獎勵辦法，專利權的入股、利潤分配制度、專利申請基金等政策層面上的激勵機制。

二、專利申請戰略

專利申請戰略是整個專利戰略的基礎，是基礎層面的一個戰略決策問題，申請戰略更多涉及院系與課題組如何運用專利戰略，確定專利申請的類型。專利申請戰略主要有:基本專利戰略、外圍專利戰略、防衛專利戰略和防御專利戰略等。

1.基本專利戰略

基本專利，也稱核心專利，是指開拓了一個新的技術領域或在某個研究方向上取得了新突破的專利，具有奠基性、原創性。取得了基本技術專利權就形成了對該技術領域基本技術的控制，占領了技術制高點。高校應當特別注重對以下三類項目的基本專利申請戰略管理:第一，重大高新技術攻關項目的專利戰略，如對“國家科技攻關計劃”、“863計劃”等國家級的具有綜合性、前瞻性和基礎性的重大項目的專利申請開展戰略研究分析，在項目的申請、立項、執行、驗收的全過程管理中，始終保護專利申請與研發同步進行，通過查閱專利文獻，跟蹤高新技術國際前沿的發展動態，確定專利申請的方案和保護戰略;第二，省部級重點科技計劃項目的專利戰略，項目研發過程中，產生的具有專利“三性”的重大科技成果，注意用發明專利方式保護;第三，與企業聯盟合作研發項目的專利戰略，與企業合作的研發項目，一般都是企業急需解決的生產實際問題，共同開發的新工藝、新技術、新產品、新材料，對提高企業的核心競爭力，占領市場是至關重要的。當有原創性技術出現時，必須考慮應用基本專利戰略。

2.外圍專利戰略

外圍專利是指圍繞基本專利技術所作出的發明創造，圍繞基本專利構建的專利群，形成以基本專利為中心的專利保護網絡。由于外圍專利申請日遲于基本專利申請日，當基本專利期限屆滿終止時，大量的外圍專利仍然處在有效期內，使核心專利技術仍然繼續得到有效保護。在項目研發過程中，對他人在先申請的基本專利，采用該模式在他人基本專利周圍構建自己的外圍專利網，削弱競爭對手的核心技術競爭優勢。

3.專利公開戰略

防衛性專利戰略，是指對不需要取得專利獨占權的技術，又恐他人搶先申請會引發專利糾紛或妨礙本單位的實施時，可將發明內容在專利文獻上公開，以阻止他人獲得專利權的戰略。公開方式主要有申請發明專利公開后不提實審等。美國專利與商標局公報中有一欄名為《防衛性公告》，專門刊登此類信息。

4.防御專利戰略

防御性專利戰略，是指目前技術發明的應用前景不甚明朗，但有可能成為未來市場的熱門技術，或明星產品，可先申請發明專利，運用“早期申請，延期審查”的專利審查制度，根據市場變化情況，再決定是否啟動實審程序的專利申請戰略。

三、專利實施戰略

專利實施是指把已經申請專利或獲得專利權的發明創新應用于工業生產中。多年來，高校專利技術實施率一直偏低，加強專利戰略研究，提高專利技術營銷管理水平，有利于促進專利技術的實施。

1.自行實施戰略

高校將專利評估技術作價入股，創辦或者與企業或個人合辦科技型公司，是專利實施的有效模式。科技型公司的成功運用，不僅能培養科技人員的科技能力，在一定程度上彌補大學科技經費的不足，而且能彰顯學校的知名度，為國家科技發展作出貢獻。如北大方正、清華紫光、東大阿膠、交大昂立一號等公司都是自行實施專利戰略的范例。

2.專利權轉讓戰略

專利權轉讓是專利實施的重要方式之一，包括專利申請權轉讓戰略和專利權轉讓戰略。由于高校受環境、資源等多種因素所限，有許多專利技術都無法自行實施，必須依賴于與企業的合作。長期以來，高校在專利實施中，重視專利實施許可，輕視專利權轉讓，造成一部分專利因與企業達不成轉讓協議而無法實施。在實踐中，許多企業都希望通過專利權轉讓合同獲得專利權，主要有以下原因:其一，獲得專利權就等于獲取市場壟斷權，排除專利權人再將專利技術許可他人實施，降低新產品開發的風險;其二，專利權可質押貸款，解決企業資金短缺問題;其三，企業受讓專利權后，有利于專利技術二次開發，有利于申請國家及各級政府的科技計劃項目，提高企業的研發能力和核心競爭力。高校應當重視專利權轉讓戰略，大力推進專利技術的實施。

3.專利許可戰略

專利實施許可是專利實施最常見的方式。在專利權人無法自行實施或無條件實施的情況下，可重點采納的戰略。專利實施許可也稱專利許可證貿易，是指專利權人作為許可方，以訂立專利實施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內使用其專利，并支付使用費的一種許可貿易。根據許可種類不同，專利實施許可又可劃分為獨占實施許可戰略、排他實施許可戰略、普通實施許可戰略、分實施許可戰略和交叉許可戰略等。

4.專利合作實施戰略

合作戰略的最基本的形式就是戰略聯盟。戰略聯盟就是高校與企業之間通過協議建立技術合作伙伴關系，使雙方在資源、能力和核心競爭力上形成優勢互補，從而使雙方均獲得最佳的共同利益。高校與企業處于價值鏈的不同位置，高校處在技術源頭，擁有技術優勢，缺乏市場營銷及服務等方面的經驗，而企業缺乏技術人才和技術開發的能力，但具有市場運作的豐富經驗，所以高校與企業進行戰略聯盟，一方面，有利于加強專利技術二次開發，將專利技術產業化、商業化、效益化，另一方面，可圍繞基本專利研發出滿足市場需求的外圍專利技術，同時，戰略聯盟可降低雙方技術開發和專利實施的成本，有利于創造雙方的競爭優勢。

高校專利戰略管理還必須與科技管理的具體工作環節相結合。在專利戰略管理過程中應當堅持科技計劃與專利戰略管理相同步、研究開發與專利保護相同步、科技成果轉移與專利運營相同步的“三同步”原則。專利戰略的實施是高校技術創新的重要制度保障，有利于加速高校技術成果的轉移，促進技術成果的產業化、規模化。