建設工程施工索賠程序

宋顯銳， 田 野， 宋 團

1 河南建筑職業技術學院（450007） 2 河南省建筑科學研究院有限公司（450053）3 中國市政工程中南第三設計研究院（430010）

1 施工索賠的概念及特征

工程索賠（ConstructionClaims）是指當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況，而且實際發生了損失，向對方提出給予補償的要求。在工程建設的各個階段，都有可能發生索賠，但在施工階段索賠發生較多。

施工索賠是指在工程項目的施工過程中,承包商根據合同和法律的規定，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權力要求。

目前，工程施工中的風險絕大部分由承包商承擔，在施工過程中必須了解施工索賠的程序,盡可能的使工程合同風險的分擔程度合理。而《建筑工程施工合同（示范文本）》與FIDIC《施工合同條件》規定的索賠程序是不同的。

2 《建筑工程施工合同（示范文本）》工程索賠程序

當合同當事人一方向另一方提出索賠時,要有正當的索賠理由，且有索賠事件發生時的有效證據。發包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價款、延誤工期或其他經濟損失，包括不可抗力延誤的工期，均屬索賠理由。

承包人未能按合同約定履行自己的各項義務和發生錯誤給發包人造成損失的,發包人可按《建筑工程施工合同（示范文本）》工程索賠程序向承包人提出索賠。

1）發出索賠意向通知。索賠事件發生28天內，向工程師發出索賠意向通知。合同實施過程中，凡不屬于承包人責任導致項目拖期和成本增加事件發生后的28天內，必須以正式函件通知工程師，聲明對此事項要求索賠，同時仍須遵照工程師的指令繼續施工。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發包人表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限,工程師和發包人有權拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發生后，承包人有義務做好現場施工的同期記錄，工程師有權隨時檢查和調閱,以判斷索賠事件造成的實際損害。

2）遞交索賠報告。發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料。正式提出索賠申請后，承包人應抓緊準備索賠的證據資料，包括事件的原因、對其權益影響的證據資料、索賠的依據,以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數，并在索賠申請發出的28天內報出，逾期的視同該索賠事件未引起工程款額的變化和工期的延誤。索賠報告的內容應包括:事件發生的原因，對其權益影響的證據資料，索賠的依據，此項索賠要求補償的款項和工期展延天數的詳細計算等有關材料。承包人發出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時間內再報送正式索賠報告，也就是說，工程師在索賠事件發生后有權不馬上處理該項索賠。如果事件發生時，現場施工非常緊張,工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力,可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發生后的28天內提出，包括因對變更估價雙方不能取得一致意見,而先按工程師單方面決定的單價或價格執行時,承包人提出的保留索賠權利的意向通知。如果承包人未能按時間規定提出索賠意向和索賠報告,則他就失去了就該項事件請求補償的索賠權力。此時他所受到損害的補償,將不超過工程師認為應主動給與的補償額。

3）工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到補充索賠理由和證據后，于28天內給予答復。接到承包人的索賠信件后，工程師應該立即建立自己的索賠檔案，密切關注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時，隨時就記錄內容提出他的不同意見或他希望應予以增加的記錄項目。在接到正式索賠報告以后，認真研究承包人的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下,依據自己的同期記錄資料客觀分析事故發生的原因，重溫有關合同條款,研究承包人提出的索賠證據。必要時還可以要求承包人進一步提交補充資料,包括索賠的更詳細說明材料或索賠計算的依據。如對承包人與發包人或監理工程師都負有一定責任的事件,更應劃出各方應該承擔合同責任補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期順延天數。工程師在28天內未予答復或未對承包人作進一步要求,視為該項索賠已經認可。

4）當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

5）工程師與承包人談判，雙方各自依據對這一事件的處理方案進行友好協商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規定工程師有權確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業主并相應通知承包人。

6）發包人審批工程師的索賠處理證明。發包人首先根據事件發生的原因、責任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，在根據項目的目的、投資控制、竣工驗收要求,以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮,決定是否批準工程師的索賠處理證明。

7）承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業主刪減的索賠或工期展延天數過大，也會導致合同糾紛。通過談判和協調雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁或訴訟。

3 FIDIC《施工合同條件》規定的工程索賠程序

對于采用國際通用的FIDIC土木工程施工合同的，承包商可按照FIDIC《施工合同條件》規定的工程索賠程序向承包人提出索賠:

1）承包商發出索賠通知。如果承包商認為有權得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加付款，承包商應當向工程師發出通知，說明索賠的事件或情況。該通知應當盡快在承包商察覺或者應當察覺該事件或情況后28天內發出。

2）承包商未及時發出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內發出索賠通知，承包商的索賠要求將遭到業主和工程師的拒絕，竣工時間不得延長，承包商無權獲得追加付款，而業主應免除有關該索賠的全部責任。

3）承包商遞交詳細的索賠報告。在承包商察覺或者應當察覺該事件或情況后42天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他期限內,承包商應當向工程師遞交一份充分詳細的索賠報告,包括索賠的依據、要求延長的時間和（或）追加付款的全部詳細資料。

4）如果引起索賠的事件或者情況具有連續影響，則上述充分詳細索賠報告應被視為中間的;承包商應當按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠延誤時間和（或）金額，以及能說明其合理要求的進一步詳細資料；承包商應當在索賠的事件或者情況產生影響結束后28天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他期限內,遞交一份最終索賠報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。

5）工程師在收到索賠報告或對過去索賠的任何進一步證明資料后42天內，或在工程師可能建議并經承包商認可的其他期限內做出回應,表示批準、不批準，或不批準并附具體意見。工程師還可以要求任何必須的進一步資料，但仍要在上述期限內對索賠的要求做出回應。工程師應當商定或者確定應給予竣工時間的延長期及承包商有權得到的追加付款。

4 結語

隨著建筑市場的逐步完善,施工索賠已成為承包商維護自己合同利益的關鍵性途徑，為了成功進行施工索賠，承包商必須具備先進的合同管理，尤其是索賠管理水平。只有善于索賠，嚴格施工管理，掌握索賠程序，正確編寫索賠報告，策略進行索賠談判，才能成功地進行施工索賠，提高企業的經濟效益，提高企業的經營管理水平。