從國(guó)內(nèi)專利池組建看我國(guó)的探索與實(shí)踐

趙天武 巫曉倩/文

從國(guó)內(nèi)專利池組建看我國(guó)的探索與實(shí)踐

趙天武 巫曉倩/文

我國(guó)在專利池組建方面尚處于探索階段。擬從DVD專利池許可收費(fèi)案例、AVS專利池組建等現(xiàn)狀入手，分析專利池存在的價(jià)值與作用，探討我國(guó)在專利池組建方面的實(shí)踐與發(fā)展,以期為我國(guó)在專利池組建方面的探索之路提供借鑒與參考。

專利池 探索 實(shí)踐

專利池，是多項(xiàng)專利的組合，是專利權(quán)人行使權(quán)利的一種方式，是實(shí)現(xiàn)專利商業(yè)價(jià)值的策略考慮。在國(guó)外，專利池的運(yùn)營(yíng)模式已經(jīng)較為常見(jiàn)，并且誕生了從事專利池運(yùn)營(yíng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。在中國(guó)，專利池確實(shí)是一個(gè)新的概念，因?yàn)橐皇撬婕耙环N新思維，也是一個(gè)新的形式，更是一系列新的運(yùn)營(yíng)（贏利）模式；二是圍繞專利池又引發(fā)了諸多新的問(wèn)題和新的探討，甚至是新的沖突。因此，在技術(shù)更新不斷加快，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的今天，專利池的建立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展引起了業(yè)界的廣泛關(guān)注，研究者、效仿者、跟進(jìn)者和實(shí)踐者越來(lái)越多。

對(duì)于中國(guó)這個(gè)正處于經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)、技術(shù)跟進(jìn)與創(chuàng)新并存、產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大并面臨重大結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展中國(guó)家而言，特別是在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下，專利池這種新事物不可避免地將對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生直接的影響，甚至是挑戰(zhàn)。涉及專利池的研究與實(shí)踐，對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)界了解和掌握新的理念和方法、適應(yīng)以及利用新的手段參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有十分積極的意義。

一、專利池在中國(guó)的現(xiàn)狀

中國(guó)企業(yè)了解專利池大概要從DVD遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)波折時(shí)算起。已為大家熟知的控制著DVD相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中核心專利的1C、3C、6C等企業(yè)聯(lián)盟，利用其擁有的專利組合，向利用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)DVD產(chǎn)品的廠商收取專利許可費(fèi)，從而推倒了中國(guó)DVD產(chǎn)業(yè)鏈上的第一張多米諾骨牌，進(jìn)而引發(fā)了整個(gè)DVD產(chǎn)業(yè)的震蕩，其影響甚至被認(rèn)為是毀滅性的。也許正因?yàn)檫@次經(jīng)歷，專利池一出現(xiàn)便被賦予了并不積極的意義，甚至成為技術(shù)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的代表。

也許專利池最初在中國(guó)出現(xiàn)時(shí)確實(shí)帶來(lái)一定的負(fù)面作用，因?yàn)槲覀冊(cè)谙嚓P(guān)領(lǐng)域存在明顯的技術(shù)差距，創(chuàng)新不足導(dǎo)致核心技術(shù)欠缺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累不足使多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，在這種情況下產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人實(shí)屬難免。正是由于在技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在的差距，使專利池的出現(xiàn)，特別是當(dāng)專利池借助標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施發(fā)揮作用時(shí)，使處于產(chǎn)業(yè)鏈低端從事加工的企業(yè)受到巨大的壓力，一方面不能擺脫已被市場(chǎng)接受的標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)；另一方面，又不能回避標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可問(wèn)題，其競(jìng)爭(zhēng)之艱難可見(jiàn)一斑。

但是，隨著我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視，以及近年來(lái)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累的增加，同時(shí)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的效果逐步顯現(xiàn)，我國(guó)已經(jīng)制定或發(fā)布了多個(gè)依托自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在這些標(biāo)準(zhǔn)中很多正在探索用專利池的形式處置標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利問(wèn)題，以下是幾個(gè)比較有代表性的案例。

AVS是國(guó)內(nèi)專利池探索與實(shí)踐的先例。AVS專利池是圍繞我國(guó)自主制定的第二代信源編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依托技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的技術(shù)創(chuàng)新成果而組建的。因此，從需求層面看，AVS專利池正是基于保護(hù)AVS標(biāo)準(zhǔn)中涉及的關(guān)鍵技術(shù)方案而產(chǎn)生的權(quán)利集合。同時(shí)，AVS專利池遵循了一般專利池組建的既定規(guī)則。它的組建過(guò)程包括了規(guī)則制定、專利召集、必要專利評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判等國(guó)外專利池組建的既成操作流程。因此，從運(yùn)作流程看，AVS專利池借鑒并遵循了國(guó)外專利池的組建經(jīng)驗(yàn)。

以特定的需求為導(dǎo)向、建立規(guī)范的運(yùn)作流程、逐步形成可行的運(yùn)營(yíng)模式，是國(guó)外專利池組建中可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)，AVS正是在充分借鑒已有專利池建立程序和運(yùn)營(yíng)模式的前提下，結(jié)合中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實(shí)際，在中國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行的實(shí)踐。因此，在AVS的探索之路中，我們除了看到一般專利池形成和發(fā)展的模式之外，還可以看到AVS結(jié)合中國(guó)實(shí)際的創(chuàng)新與探索。

我國(guó)數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)在信源、信道等領(lǐng)域，已經(jīng)面臨著來(lái)自MPEG-2、ATSC等標(biāo)準(zhǔn)的專利收費(fèi)壓力，在DVD案例的教訓(xùn)之后，如何帶動(dòng)數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展倍受政府、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的關(guān)注。AVS專利池正是在政府的引導(dǎo)和支持下，以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為前提，在AVS標(biāo)準(zhǔn)工作組及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上開(kāi)展相關(guān)工作。從成立標(biāo)準(zhǔn)工作組、建立專利池管理委員會(huì)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，到組建專利池，都充分體現(xiàn)了促進(jìn)我國(guó)數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展和維護(hù)技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用者利益的基本立場(chǎng)。因此，從政策層面看，AVS專利池結(jié)合了中國(guó)音視頻產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，在兼顧專利權(quán)人利益的同時(shí)，考慮到了對(duì)產(chǎn)業(yè)整體利益的保障，具有比較典型的中國(guó)特色。

AVS標(biāo)準(zhǔn)專利池在我國(guó)的探索，還體現(xiàn)在AVS選擇了與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)制定組織和專利許可運(yùn)營(yíng)主體相互獨(dú)立的模式。通常情況下國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)組織只負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的制定，不負(fù)責(zé)也不干涉標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的許可運(yùn)營(yíng)工作。而在專利池運(yùn)營(yíng)主要以私權(quán)利為主導(dǎo)的情況下，這必然導(dǎo)致依托專利池濫收專利許可費(fèi)的現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)。

與這種常態(tài)不同的是，在AVS工作組制定標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，AVS專利池管理中心也同步開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定、專利披露、專利許可義務(wù)承諾等前期工作，并且將許可義務(wù)作為標(biāo)準(zhǔn)是否采納該技術(shù)方案的考慮因素之一，在標(biāo)準(zhǔn)的制定中引導(dǎo)專利池中的權(quán)利人合理預(yù)期其未來(lái)的收益。客觀而言，這的確不失為一次化解矛盾的嘗試，一種具有積極意義的嘗試。因此，從一開(kāi)始AVS專利池的建設(shè)就是以技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相互協(xié)調(diào)發(fā)展為目的的。

AVS專利池的建設(shè)經(jīng)歷告訴我們，中國(guó)已經(jīng)開(kāi)始結(jié)合自身的實(shí)際情況，開(kāi)展專利池的探索與實(shí)踐。現(xiàn)在，AVS已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)專利池實(shí)踐的范例，國(guó)內(nèi)其它一些標(biāo)準(zhǔn)組織也開(kāi)始逐漸涉足專利池的組建與運(yùn)營(yíng)，例如，閃聯(lián)、數(shù)字電視地面?zhèn)鬏攪?guó)家標(biāo)準(zhǔn)、TD-SCDMA等。這些標(biāo)準(zhǔn)都將影響我國(guó)在特定領(lǐng)域（3C協(xié)同產(chǎn)業(yè)、信道傳輸、3G）的技術(shù)發(fā)展及市場(chǎng)發(fā)展。其中，閃聯(lián)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作與產(chǎn)業(yè)化推廣密切結(jié)合，在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化推廣中，積極發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心作用。在數(shù)字電視地面?zhèn)鬏攪?guó)標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置工作中，首先明確保障我國(guó)數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)利益最大化的基本原則，做好產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)、院校及科研院所之間的利益協(xié)調(diào)與配合。這些實(shí)踐，都是探索用專利池的形式處置標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利問(wèn)題的實(shí)例，它體現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體利益的保護(hù)與促進(jìn)。

可以預(yù)測(cè)，隨著中國(guó)市場(chǎng)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的利益需求將被激發(fā)，專利池作為專利權(quán)人的利益獲取形式將越來(lái)越受到市場(chǎng)的青睞，中國(guó)專利池的實(shí)踐舞臺(tái)將日愈活躍。

二、專利池及其存在的必要性

專利池形式上是一個(gè)基于特定技術(shù)的專利組合，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)基于特定需求的由專利權(quán)人組成的利益團(tuán)體。它反映了當(dāng)今市場(chǎng)運(yùn)作的新需求，也體現(xiàn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的新手段。然而，只要所涉及的市場(chǎng)運(yùn)作與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不違反現(xiàn)行法律，不管是形式上的專利組合還是實(shí)質(zhì)上的利益團(tuán)體，都會(huì)享有它生存和發(fā)展的空間。

從專利池發(fā)展到今天的角度看，專利池是為適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要而形成的一種組織形式或利益結(jié)盟。在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下，在技術(shù)相互兼容與滲透以及技術(shù)應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化越來(lái)越不受國(guó)界限制的情況下，專利池這種形式對(duì)提高技術(shù)應(yīng)用效率，維護(hù)專利權(quán)人的合法利益發(fā)揮了積極的作用。

從事物的另一個(gè)角度看，專利池形成的專利技術(shù)組合，以及專利權(quán)人的利益結(jié)盟，是否對(duì)技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成了限制和損害正是業(yè)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，而這方面也確實(shí)存在不少現(xiàn)實(shí)的案例。既然事物都具有兩面性，那么研究專利池是與非的意義就不大了，而更有意義的是，如何控制這種專利技術(shù)組合或利益結(jié)盟不向限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和損害技術(shù)應(yīng)用的方向發(fā)展。

我們認(rèn)為，應(yīng)以客觀和積極的態(tài)度對(duì)待專利池，研究并建立有利于專利池組建、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展的健康環(huán)境，研究專利池組建的公開(kāi)、公正程序以及專利池運(yùn)營(yíng)的公平、合理形式。

三、專利池運(yùn)作的探索與發(fā)展

圍繞專利池開(kāi)展的實(shí)踐在中國(guó)才剛剛開(kāi)始，客觀的說(shuō)還處于學(xué)習(xí)和探索的過(guò)程中，到目前為止，不論是專利池的建設(shè)，還是專利池的運(yùn)營(yíng)都還沒(méi)有經(jīng)歷一次完整的過(guò)程。但是，可以預(yù)見(jiàn)，伴隨著我國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的實(shí)施，技術(shù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的支撐，標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合將對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的制定產(chǎn)生重要影響，并將為推進(jìn)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要作用。與此同時(shí)，隨著我國(guó)自主制定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的增加，標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置將成為一個(gè)相對(duì)普遍的問(wèn)題，又由于不同標(biāo)準(zhǔn)所涉及的技術(shù)不同，標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用環(huán)境不同，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用后所涉及的市場(chǎng)不同，這將給處置標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)諸多問(wèn)題，特別是應(yīng)該如何看待標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的意義和作用。從我國(guó)近期在標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的實(shí)踐看，以下問(wèn)題應(yīng)該引起我們的注意：

一是客觀看待專利池在標(biāo)準(zhǔn)中的作用。從中國(guó)產(chǎn)業(yè)界遭遇專利池問(wèn)題的發(fā)展過(guò)程看，企業(yè)正在從專利池“受害者”的陰影下走出來(lái)，但是由此留下的傷害和教訓(xùn)卻是深刻的，如果不能正確和客觀地看待所遭遇的問(wèn)題，很可能使問(wèn)題從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。

我們發(fā)現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)依托創(chuàng)新技術(shù)自主制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，一些人似乎認(rèn)為有標(biāo)準(zhǔn)必有專利池，有專利池就一定能實(shí)現(xiàn)利益最大化。然而，從現(xiàn)實(shí)和專利池發(fā)展的實(shí)踐看，一方面,專利池并不是標(biāo)準(zhǔn)中處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)的唯一形式；另一方面，建立一個(gè)有價(jià)值的專利池需要滿足諸多條件，并非有標(biāo)準(zhǔn)就有專利，有專利必有專利池這般簡(jiǎn)單。特別應(yīng)該注意的是，要使專利池真正發(fā)揮作用還要在法律允許的范圍內(nèi)建立和運(yùn)營(yíng)。如果不能客觀地看待專利池的價(jià)值和作用，不但不能給標(biāo)準(zhǔn)的制定者帶來(lái)利益，反而有可能帶來(lái)麻煩。

二是客觀看待專利池在競(jìng)爭(zhēng)中的作用。通常情況下，專利池中的權(quán)利人希望借助專利池的運(yùn)營(yíng)最大限度地推進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用，并且通過(guò)專利許可獲得最大利益；而標(biāo)準(zhǔn)的使用者，也就是專利池的被許可人則既希望獲得技術(shù)的應(yīng)用，又希望最大限度地降低許可成本。于是利益的雙方在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用（反壟斷），以及專有權(quán)的私權(quán)利益與社會(huì)的公共利益之間展開(kāi)了較量。這顯然是一對(duì)矛盾，而矛盾的產(chǎn)生皆起源于市場(chǎng)利益與競(jìng)爭(zhēng)需要。

由此可見(jiàn)，專利池是典型的市場(chǎng)搏弈手段。既然專利池是市場(chǎng)搏弈的手段，那么專利池的建立和運(yùn)營(yíng)就必須遵循市場(chǎng)規(guī)律和法律規(guī)則，無(wú)論是專利池中的權(quán)利人，還是使用標(biāo)準(zhǔn)的專利被許可人，都只能在市場(chǎng)規(guī)律和法律規(guī)則的環(huán)境下行事。任何脫離市場(chǎng)實(shí)際而期待的超額利益，或無(wú)視法律的僥幸心態(tài)都只能使自己跌倒在專利池中。

三是客觀看待專利池自身游戲規(guī)則的作用。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加快，以及技術(shù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，標(biāo)準(zhǔn)中的專利池給現(xiàn)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)制定、專利保護(hù)、專利技術(shù)許可等帶來(lái)了諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)。一個(gè)最貌似公正的RAND原則（公平、合理、無(wú)歧視原則），正在成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

從社會(huì)公平的角度看，人們希望建立最公正的游戲規(guī)則。但是不論是規(guī)則的制定者還是規(guī)則的執(zhí)行者，都有可能隨著時(shí)間、環(huán)境、實(shí)力的變化而發(fā)生改變，從而以新的視角看待游戲規(guī)則。因此，規(guī)則的公平是相對(duì)的，公平的規(guī)則是逐步形成的。從現(xiàn)實(shí)的角度看，我們應(yīng)該從實(shí)際出發(fā)積極地探索并建立專利池組建和運(yùn)營(yíng)規(guī)則，給專利池一個(gè)更健康的生存空間。EIP

（作者單位：工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)中心）