完善權力內控制度 切實發揮內控作用

朱衛明

醫院部門權力內控機制建設，是醫院現代化管理的重要組成部分，是保證醫院實現規范管理目標，降低醫療成本，提高醫院經濟效益和社會效益的重要手段，也是防范醫療風險，預防職務犯罪，規范部門行政權力的根本保證。我院按照依據法規，總體設計、分步實施和教育、制度、監督并重的原則，積極推進醫院權力運行內部監控機制的建設，以崗位權力運行的規范化管理為基礎，以現代網絡技術為依托，以風險管理和全程監控為手段，以制度規范和責任追究為保證，在醫院內部形成了五個方面29項權力內控制度，在工作中取得了一定的成效。

1 統一認識，認真制定部門權力內控程序

開展部門權力內控體系建設，是將每一項具體制度內化成工作依據，將一般的原則變成鐵的規則，使干部職工從原來的“隨意行為”轉變為“強制守規行為”。今年5月，就部門權力內控體系建設工作，醫院及時進行了動員部署，通過學習和宣傳教育，統一了干部職工對部門權力內控工作重要性的認識。大家認為，只有管理理念、管理方式的改變和提升，才能在醫院內部形成依靠制度進行管人管事的新風氣，才能使部門權力內控體系建設上升到一個新的臺階。

為加強醫院全方位權力內控管理，形成一整套既符合醫院規范又相互監督、制約的權力內控方法，我們結合醫院實際，從人事、財務、物資、行政事務和業務管理等五個方面，擬定了29項內控制度，從各個層面提出了具體的明確要求，通過嚴謹的權力內控程序，尋找出59個部門權力內控的風險點，擬定出相應的防范措施。真正使權力運行到哪里，監督就追蹤到哪里。

2 優化內控環境，強化部門權力內控的管理

2.1 強化職能部門在權力內控體系中的主導作用 醫院在部門權力內控機制建立之初，就成立了由院領導、紀委監察室、院辦公室、醫務處、護理部、藥劑科、設備處、財務處、行政處等職能部門共同參與的權力內控機制領導小組，明確紀委監察室為具體工作部門，并落實相應的工作責任，將工作任務與其他業務工作同落實、同推進、同督查、同考核，充分發揮紀檢監察組織的監督主體作用。各職能部門定期反饋本部門權力內控程序運行情況，發現問題，及時處理。通過環節管理來進一步突出各職能部門在醫院內控管理工作中的主體作用。

2.2 強化中心制管理的運行模式 我院“一院兩區”，是一所集醫療、教學、科研、預防、保健于一體的綜合性三級甲等醫院，位于揚州東部古運河旁的醫院本部，具有近60年的院史。因特定的地理環境，醫院東區本部的建設發展受限，醫院在新城西區開發并建成了揚州市第一人民醫院西區醫院，于今年5月20日全面投入使用。我院西區醫院是目前揚州市西區最大的政府舉辦的綜合性醫院，占地面積103.38畝，總投資6.5億，按三級甲等醫院標準配置，核定床位1000張，總建筑面積約12萬平方米。西區醫院全面運行后，我院按照“精簡、高效、優化”的原則，實行“一院兩區一體化管理”模式，東西兩個院區一塊牌子、一套班子，統一制度，統一管理。合理配置職能科室和臨床、醫技科室，合理配置醫療資源，合理調配人員。對容易發生權力腐敗的關鍵崗位，如基建工程、行政物資采供、高低值耗材及設備器械的采購等均實行中心化管理，流程運作過程中多環節設置風險點，并擬定風險防范措施，確保醫院東西兩區部門權力的規范運作。

2.3 建立不相容崗位的分離制度 所謂不相容崗位，是指由一個人擔任既可能發生錯誤和舞弊行為，又可能掩蓋其錯誤和舞弊行為的崗位。我院在設計、建立部門權力內控時，首先明確了哪些崗位是不相容的；其次明確規定各個部門和崗位的職責權限，使不相容崗位和職務之間能夠相互監督、相互制約，形成有效的制衡機制。如財務出納人員不得兼管稽核、檔案、保管、收入、費用、債務登記；設備耗材采購人員不得兼管耗材庫保管及財務帳目管理等等。同時加大對重點崗位、重點人員的定期輪崗的力度，防止不規范行為的發生。

2.4 將規范收費納入內控制度，進行長效管理 規范收費工作是民心工程，關系到廣大人民群眾的切身利益，也關系到醫院和諧、協調、健康和可持續發展。我院健全組織機構，明確工作職責，并將目標和任務納入醫院綜合目標管理責任制內容，細化分解到各科室，納入到醫院財務管理體系的內控工作中，并全面落實責任制與責任追究制，確保規范收費工作的長效管理并取得成效。控制藥占比是控制醫藥費用增長的有效措施之一，為防止過度用藥，醫院設定不同臨床科室藥品收入占業務收入比例的上限，加大藥占比在診療組平衡計分卡績效考核中的力度，逐步形成以監控項目、監控標準、監控方法、監控預警、監控分析及監控推移(即持續改進)的臨床用藥監控體系。

3 轉變內控觀念，強化內審工作

從部門權力內控制度的受益對象來看，并不僅僅局限于醫院內部，還包括其他的利益相關者，如患者、政府等。因此，我們轉變內控觀念，積極采取以下措施。

3.1 針對醫院部分員工法律法紀意識不強的情況，醫院對全院職工進行分批次的法律法規知識培訓、新分配人員的上崗前培訓、中層骨干的管理培訓及在職人員定期不定期的再教育培訓等，強調內部程序控制的重要性，形成一種人人參與控制的良好人文環境。

3.2 建立合理的組織結構框架 進一步明確職責劃分，使各個部門、崗位和人員都各負其責、相互制約。在橫向上做到權力制衡，各部門之間在合理分工、職責分明的基礎上做到既相對獨立，又相互牽制；在縱向上做到精簡程序，明確目標。使各部門按照規定的程序正確處理各項事務，實現既定的目標。

3.3 加大對醫院內控風險點的監督檢查 建立電子監控平臺，開展運行監控，規范權力運行。對重要權力實施起點、過程和結果的監控。推行會議紀要制度，并按規定在醫院內網及時公開。定期對一些重點崗位、重點人員的權力運行風險點進行督查，發現問題及時處理。

3.4 嚴格考核獎懲，完善內控監管機制 研究制定以落實醫院公開承諾制、崗位責任制、首問首管負責制、問責追究制等為主要內容的權力運行考核辦法，并將考核結果納入醫院日常的綜合目標考核，從而進一步推進醫院權力內控體系建設。