戰略性新興產業發展思路探析

鐘清流

（湖南省委直屬機關黨校，湖南 長沙 410001）

戰略性新興產業發展思路探析

鐘清流

（湖南省委直屬機關黨校，湖南 長沙 410001）

發展思路對戰略性新興產業進程和成敗影響深遠，它應當是充分論證和統籌兼顧基礎上的前瞻性戰略思考，同時又是針對現實有可操作性的行動指南。戰略性新興產業推進策略應堅持研發優先、創新驅動而非投資驅動。政府工作應當正確定位于機制設計以激活創新動力，并以政策調控改善發展環境，而讓市場主導微觀項目的具體實現。

戰略性新興產業；發展思路；探析

Abstract:Development concepts of the strategic emergent industry have great influence on the strategic emergent industry.The development strategy of strategic emergent industry should take R&D as the first step,and insist innovation push rath than investment push.The improtant tasks the government facing are establishment a reasonable mechanism to activate innovation,and improvement of developmental enviroment by policy regultion,which means the realization of market-orientation.

Key words:strategic emergent industry;development thought;explore

發展思路對戰略性新興產業發展進程影響巨大，由于涉及到眾多因素。因而成為一個需要認真探討的問題。一方面，它應是在調查研究，充分論證并兼顧技術、經濟、市場等多方因素基礎上經統籌兼顧，深思熟慮的前瞻性戰略思考;另一方面，它又應當是能有效解決現實問題，具有針對性和可操作性的行動指南，為新興產業的成長進程提供指導。

總的來說，當前國際競爭的空前激烈催使我們既要有時間緊迫感，又要有科學的推進策略。為搶占未來經濟競爭制高點，對戰略性新興產業前瞻性布局和上馬一些項目是非常必要的，但關鍵是要尊重規律，講究實效，在正確思路指導下有序地推進。其發展思路至少應明確或解決推進策略、政府角色、調控策略等關鍵問題。

1 戰略性新興產業的推進策略

戰略性新興產業的戰略性主要體現在它對爭取未來經濟發展新空間的競爭中有關鍵性影響。新興產業是指基于重大發現和發明而產生的將改變人類社會生產方式和生活方式的新產品和由此產生的全新產業群。因此它是產業升級的最高層次。與另外兩個較低層次產業升級，如產品技術的換代升級（由一般加工升級為關鍵零部件、關鍵裝備制造等）和產業鏈延伸（由一般加工制造向上游的研發、設計、向下游的品牌構建、營銷、物流、產業鏈管理等延伸）相比，戰略性新興產業發展的難度大得多。因為產品技術的換代升級和產業鏈延伸這兩種形式的產業升級都是在一定產業基礎上實現的，可以充分利用和借鑒許多原有經驗和市場渠道。而戰略性新興產業則是借助科技重大發現或發明從無到有，憑空創建的全新產業，既無現成產業基礎可依，也無現成經驗可循，獲得市場認可還需經歷艱辛的努力。這就決定了它的發展與前二者有不同的特點。也必須采用不同的推進策略。

戰略性新興產業的發展趨勢與基礎理論和核心技術的重大突破密切相關。就目前情況看，無論是新能源技術、新材料技術、生物技術，還是物聯網、集成電路、新型原器件、新型顯示器件的研發都還有待進一步的實質性突破。總的來說，它將是一個長期復雜曲折的漸進過程，其進程不以人的主觀意志為轉移，急于求成是無益的，需要付出極大的耐心并作好長期努力的思想準備。戰略性新興產業的推進策略，應在充分考慮新興產業特點基礎上，根據其發展的國際趨勢和本地產業的現實基礎及發展要求靈活確定。科學的推進策略是抓住以自主創新掌握核心技術獲取自主知識產權這個關鍵，夯實基礎，創造條件，積極促進其向有利方向轉變。并在遵循科學發展的自然規律，經充分論證，科學規劃和合理布局前提下，有步驟分階段的有序推進。決不在條件不成熟情況下頭腦發熱貿然進入。

在新興產業推進策略方面，當前一些地方的思想誤區是把它當成一項簡單的政績工程，不愿做扎實的基礎工作而一心想走捷徑，熱衷于從國外引進技術，買進零部件拼裝或進行簡單的粗加工，希望通過引進技術和大規模投資來搶占發展先機，這只能是一廂情愿的幻想。 發展新興產業并非不能借助引進技術，但決不能只靠引進技術，因為真正的核心技術是無法引進的，缺少核心技術的新興產業無法形成競爭優勢，沒有自主知識產權的產業規模再大也沒有任何“戰略性”意義可言，它本質上與為外資代工的產業一樣，不僅會造成經濟利益大量流失，還形成對外的技術依賴，喪失發展主動權。其結果不但難以達到預期效果，還可能事與愿違，給經濟工作帶來重大損失。例如，去年各地大規模投資新能源產業多晶硅光伏電池，其發電成本遠高于常規發電成本，倘若沒有國家政策補貼，企業根本就無法生存。這種新能源企業上得越多，國家負擔就越重。這種單純依靠引進技術和國家政策補貼維持的“新興產業”既無經濟意義，又違背了發展新興產業的初衷。只會把新興產業發展引入歧途。

戰略性新興產業最大特點是發展的探索性或不確定性、技術更新快且往往具有顛覆性。最典型的例子是電子信息產業的手機、電腦芯片，其技術更新和產品更新平均周期以幾個月計算，往往新產品剛上市，下一代產品又實驗成功并即將登場，而上一代的產品就會逐漸被淘汰出局。戰略性新興產業的技術和產品更新的速度之快前所未有，新舊技術的每一次更替過程，可能就是舊生產線甚至相應的整個產業鏈被淘汰，原來投資的設施將因此報廢的過程。因此它本身就存在著巨大的風險性。由于它是以科技創新和核心技術重大突破為發展動力和基本支撐的未來高新技術產業，其高成長性、高回報率是以可持續創新的研發實力和能力為前提的［1］。倘若沒有雄厚的研發基礎的強大創新能力，任何企業都無法長期生存或立足。這意味著可持續研發創新能力是新興產業生存發展的根基所在。新興產業健康發展的政府推進策略之關鍵，就是要動用機制設計到政策調控的所有手段竭盡全力地激活這種能力，為新興產業發展建立堅實的根基。

戰略性新興產業本質上是建立在基礎理論和核心技術重大突破基礎上的下一代高新技術產業，其發展動力主要來源于相應前沿領域不斷取得實質性突破和以此為支撐不斷開發有自主知識產權的系列新產品的能力。只有當這種能力具有某種國際競爭優勢時，相應的新興產業才具有“戰略性”意義。因此，新興產業的科學推進策略應當堅持“研發優先，技術驅動”，而非“投資驅動”。 發展新興產業，應把是否“掌握核心技術和自主知識產權”作為能否成為本地新興產業的政策標準。當前一些地方在政績沖動思想指導下的以大手筆投資和引進技術為特征的急功近利式發展模式，是新興產業發展的最大誤區，應按上述“政策標準”予以堅決制止。

在培育戰略性新興產業進程中堅持研發優先，創新驅動，獲取自主知識產權原則，就是要以強大的研發能力去支撐核心技術的實質性突破和自主知識產權的獲取，這正是戰略性新興產業健康成長的關鍵，也是把握住新興產業發展主動權的必然選擇。

基于任何產業發展都需要經歷由低級到高級逐步壯大過程，戰略性新興產業科學的推進次序應按先打基礎，進而提高做大做強的順序穩步推進。其推進次序應當從激活產學研主體創新動力入手，把提升自主創新能力和掌握核心技術作為第一要務，把獲取自主知識產權作為新興產業生存和發展的基本條件。只有重點突破了最具成長性和爆發力的核心技術，才能推動國內技術和產業發展動力的深刻變革，并以此為基礎形成新興產業生長點，進而做大做強延伸到產業鏈，新興產業成長才會具備堅實的生存發展基礎［2］。

對于缺少核心技術和產業基礎薄弱并且市場處于初始培育期的新興產業，其推進次序應以研發優先及小規模投資試點項目為主，技術路線宜采用引進或跟蹤策略。因為此時新興產業成本高、市場接受程度低、投入大，產業成長需經歷一個漫長且充滿曲折和風險的過程，在發展初期堅持研發先行和以小規模項目試點為主，一來是防范一哄而起惡性競爭帶來的產能過剩，為未來發展預留足夠空間；二是防范新興產業技術快速更新帶來落后技術被淘汰的巨大風險。對基礎薄弱的新興產業以引進技術形成小規模項目試點方式穩步推進，意在縮小差距，學習并熟悉新技術，同時也可在小規模生產經營過程中培育市場和積累經驗，并通過學習、消化、吸收、借鑒、創新和提高來培育自身研發隊伍及增強研發能力，最終還是要通過核心技術突破和自主知識產權的獲取來為產業未來發展奠定基礎。隨著技術水平的提升及從模仿到創新的轉變，本地企業創新能力和競爭實力逐漸增強，當這種變化量的積累超過某一閾值，對核心技術的掌握和強大自主研發力足以支撐產業后續發展，才可進而推動上下延伸產業鏈的其他環節將該產業做大做強［3］。

而對基礎較好已經掌握了核心技術和自主知識產權或有能力實現核心技術突破的產業，其推進策略可采用搶占先機的跨越式發展模式。即用政策支持社會大手筆直接投資布局相關產業鏈的所有環節，依托自已的核心技術做大做強并快速占領產業競爭制高點。從技術創新的產品設計開始直到最終的產品制造，構造完整的產業鏈并帶動關聯產業的發展，形成真正意義上有競爭優勢的戰略性新興產業集群。

2 新興產業發展進程中的政府角色

戰略性新興產業是政府主導還是市場主導?這是一個需要認真研究的問題，從各地陸續推出巨額投資計劃來看，似乎不少政府已經將自己定位于戰略性新興產業主攻手位置，直接參與產業投資與建設，其熱情固然可嘉。然而戰略性新興產業的培育是一個涉及政治、經濟、社會等眾多因素規模宏大的系統工程，有無數難題和障礙有待破解。政府工作的重點應當定位于自己擅長、并且社會最需要發揮作用的領域（例如市場失靈的領域），否則可能會事與愿違。

戰略性新興產業的培育和成長需要政府和全社會大力支持，政府在培育新興產業發展進程中的重大作用是不容置疑的，但不是充當主攻手而應是組織者、引導者和培育者。沿用計劃經濟的舊模式——政府主導的結果可能會適得其反。政府主導與市場機制兩種發展模式的效果優劣比較其實早有定論，歷史上，以蘇聯為代表的政府主導模式與以美國為代表的市場機制模式的競爭以蘇聯慘敗告終的結果表明，盡管政府主導可能在某些局部領域短期內取得一些超常成果，然而總體上看，無論是技術進步水平還是經濟發展活力都與市場機制國家差距懸殊。究其原因，政府主導單純依靠少數決策者聰明才智的決策根本無法與市場機制充分依靠全社會企業和個人經驗、探索和智慧總和的選擇相匹敵。市場體制的優勝劣汰競爭機制本身就是經濟領域中自然進化最基本的尋優法則。這是政府主導機制無法比擬的。政府的長處在于能夠有效整合資源。在經過充分論證無誤，且條件成熟（例如掌握了核心技術和有可持續研發創新能力）的前提下可以集中全社會力量，組織多部門多企業協作，實施大規模財政支持，迅速形成產業鏈競爭優勢，進而鞏固成果，使其成為真正的戰略性新興產業。但政府更應清楚自己的短處，政府決策層遠離技術前沿和生產一線，容易理論脫離實際，失誤率很高，一旦決策失誤，將給經濟帶來巨大損失，揚長避短的做法應該是政府推動與市場主導相結合，政府管機制設計和宏觀調控，市場主導微觀項目的具體實現。

從國際視野和戰略思維角度來看，新興產業發展應著眼于提高國家科技實力和綜合國力，著眼于引發技術革命和產業變革。因此，政府應充當科技政策和規劃制定者,科研經費的重要提供者及科研活動的主要引導者角色。通過支持科研攻關，研發能力培養和市場培育建設等引導科技方向，一方面可通過實戰培養研發隊伍，提高科技實力，另一方面也可為新興產業發展掃除技術和市場等關鍵障礙。例如對涉及新興產業的前沿性、關鍵性、基礎性等具有通用性的核心技術（集成電路，新型原器件，物聯網，生物技術，新能源技術等），政府應投入充足的研發經費全力支持，并以重大專項形式組織協調技術攻關，以力爭取得相應產業核心技術的重大突破，以此為新興產業發展奠定基礎。

政府應在市場失靈的領域發揮主要作用，如新興產業的選擇和規劃，布局和協調，對產業鏈相關環節的規劃協調及產業鏈各環節的地區布局，加快經濟體制改革促發展方式轉變，用政策導向引領產業方向，以科學規劃確保產業推進次序的協調有序，用機制設計為產業發展激活動力，通過體制機制的創新，構建完善的人才、技術、標準、融資、法律等支撐體系，通過大力推進金融創新，完善資本市場等要素市場建設，理順行業管理體制，建立有利于創新創業、科技與經濟有機結合的體制機制，為新興產業健康發展創造相應的內因條件和外部環境，等等。

而在市場有效的領域則應讓市場機制充分發揮作用。如具體投資和產業項目讓市場或企業自己作出選擇，讓市場發揮配置資源的基礎性作用，通過市場的自主調節、充分競爭、自由選擇、優勝劣汰，推動戰略性新興產業沿著市場決定的發展方向越做越大、越做越強。

政府在新興產業推進進程中的另一個重要角色,就是新興產業創新動力的調動者。即通過合適的選擇調控策略，最大限度地調動全國的積極性，一旦激活了創新動力，自主創新將成為人們的自發行為，形成持續創新不可阻擋的強大動力和社會大趨勢，則中國的新興產業就有了生生不息的動力源泉。

3 新興產業推進進程中政府的調控策略

新興產業推進進程中政府最基本的調控策略是機制設計和政策選擇。它瞄準的最關鍵方向是新興產業的前端（技術研發）和后端（市場推廣應用）。其中，前端重點要用激勵機制設計解決企業和產學研聯盟的創新動力和能力問題;后端則要通過合適的政策選擇解決其應用推廣、市場培育、產業布局協調和產業鏈延伸問題，而相應的實際效果則取決于利益導向的合理性。

用機制設計激活創新動力:創新動力是新興產業健康發展的內因條件，從某種意義上說，技術創新的研發能力是新興產業可持續發展的關鍵因素，而這種能力主要來自研發主體的創新動力［4］。用機制設計激活研發主體創新動力是政府充分調動全社會積極性，推進新興產業最有效的途徑之一。然而，當前最大的制約因素恰恰是很多企業缺乏創新動力，盡管國家為推進企業自主創新出臺了大量扶植政策，并提供相應財政支持，卻難以有效激活其創新積極性。多數企業的投資取向更熱衷于擴大生產規模，對創新研發投入卻非常吝嗇。有資料表明，中國企業的研發投入平均只占營業額的0.56%，遠遠低于發達國家的4%~5%。有99%的企業沒有申請過專利，有專利的企業不到萬分之三。多數企業的贏利模式主要不是靠技術創新、科學管理，而是靠政府政策扶植、銀行貨款、賄賂關系、廣告效應和其他短期行為。

企業缺乏創新動力的內在原因，除了自身創新基礎較差外，更重要的是缺乏有利于激發其創新動力的利益導向環境。當前我國政府主導的經濟運行機制，正是造成環境因素偏差的重要原因之一。地方政府出于政績考慮對本地落后企業的政策保護，使其免除了被淘汰的生存壓力，也就難以激發其為求生存的創新動力。更有說服力的證據是，能夠得到政府保護獲取廉價生產要素的企業大多是大中型國企，這些本該是創新主力且實力雄厚的企業卻是創新動力最差的群體，而那些沒有受到政策扶植，隨時都面臨著生存競爭威脅的中小民營企業，卻恰恰是創新動力最強的群體（據有關部門統計，我國65%的發明專利和80%的新產品由中小企業創造）。這說明，政策保護的實際效果實際上起到保護落后的作用;另外，地方政府直接干預經濟和不規范的市場環境也是影響創新動力的重要原因。在企業改革不到位，所有權實質性缺位情況下，企業高管的經營行為更偏重于短期業績，而非投入大，風險高的創新項目。由于壟斷是獲取利益最便捷的途徑，企業更樂意迎合政府為追求經濟總量而擴大規模的偏好，因為可借機要錢、要政策以利用政府壟斷資源尋租獲利。前不久央企爭相當地王的現象和大量上市公司轉入房地產行業（已有近40家上市公司由原來的主業轉行房地產，包括聯想、海爾、華為、美的、TCL、長虹、比亞迪和一些其他高科技公司）的事實表明，即使在國家大力推動科技創新、發展戰略性新興產業的背景下，現實的利益導向機制也在引導企業轉向具有權力壟斷性質、高利潤低技術水平的房地產業。這恰恰是利益導向機制的力量遠勝于政府政策主導力量的最好范例。不解決作為戰略性新興產業主體的企業自身的創新動力問題，則政府主導推動其產業發展的任何努力都將是徒勞的。因為政府力量無論多強，在全社會無數經濟主體共同作用的力量面前都是微不足道的。從這個意義出發，從機制設計激活研發主體創新動力入手，使創新的利益大于投機利益時，正確的利益導向機制才能發揮作用［5］，從而有效激活創新的積極性，為戰略性新興產業的健康成長催生源源不斷的創新動力。

當然，這涉及到發展理念及相應的政績導向標準、發展模式、分配制度等多方面改革的配合。例如，徹底放棄投資驅動總量擴張式發展理念和政府主導的經濟運行機制，轉向依靠科技進步提高發展質量和效益作為發展理念，用宏觀管理和調控的社會主義市場經濟體制，讓優勝劣汰的市場機制作為激活創新意志的基本力量。同時，調控策略還需要技術創新、體制創新和金融創新三輪驅動。如進一步深化科研體制改革，完善高科技人才流動機制，提高政產學研合作的組織化程度，打破分屬于不同部門、不同領域的科研機構之間利益格局，通過利益和市場紐帶的再造，形成產學研合作的嶄新鏈條，激發戰略性新興產業發展的內生動力。

用政策調控改善發展環境。良好的發展環境是新興產業健康成長不可或缺的外因條件。科技創新成果的應用推廣及市場培育，產業合理布局，協調和產業鏈延伸等，這些涉及發展環境的問題都是政府推進新興產業進程中須要著力解決的重要課題。從本質上講，調控策略仍是用利益導向機制去影響并改善外部環境，進而間接影響戰略性新興產業進程。而調控效果則取決于相關政策能否最大限度地調動各方的積極性，而這又與能否充分協調各方利益密切相關。

首先，創新成果若不能產業化應用或缺乏相應的市場支撐就不能實現其價值和利益。產學研各方將失去合作的基礎，而產業也難有發展的動力。其次，若知識產權難以得到保護，則相當于鼓勵侵權行為，將直接或間接損害創新者的利益。在市場經濟環境中，利益無法保證就難以激發相應的動力，而沒有利益的事更是無法長期持續的。

當前一些地方的地方保護主義使法制不健全，知識產權保護不到位，使創新產品、技術、專利等缺少有效保護，率先創新企業的成果將很快被其它企業仿冒，難以收回創新成本或得到應有回報，企業不敢創新。于是“不創新等死，一創新就快死”成為當前企業的普遍心態。企業制假售假、隨意編造經營業績、編造良好的企業數據、上市圈錢、操縱基金、欺騙投資者等行為屢見不鮮，并在地方利益的保護傘下屢禁不止。艱難費力的科技創新難以收到應有的回報，倒是權力、壟斷和投機可以輕松獲得巨大的利益，正是這種畸形的利益導向機制從根本上扼殺了創新的積極性，形成制約科技進步的巨大障礙。

政府調控策略的當務之急是構建公平競爭、優勝劣汰、規范有序的市場經濟秩序和健全的法制環境，打破壟斷，打擊投機，懲治腐敗，完善知識產權保護，尊重知識。以相應的政策改變利益導向的預期，從根本上掃除發展環境障礙賴以存在的利益基礎。

在制定包括財稅、采購、投資、信貸、科技創新、資源環境、重大項目建設、空間布局、人才引進、基礎設施配套、相關產業鏈建設、產學研聯盟、中介機構、國際合作等在內的政策支撐體系過程中，堅持讓利益的天平向有助于科技進步的經濟主體或行為傾斜的策略，就把握住了利益導向的正確方向，從而就有了確保政策調控目標有效實現的基礎。當政策調控達到使社會對創新的利益預期大于其他途徑的利益預期時，自主創新就將成為社會成員的自發要求，就可形成持續創新不可阻擋的強大動力和社會大趨勢，于是新興產業發展的良好環境就可以真實地形成。

［1］Henry Chesbrough.Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from Technology ［M］.New York:Harvard Business School Press，2003.

［2］Bryan A Lukas， O C Ferrell.The effect of market orientation on product innovation ［J］.Academy of Marketing Science，2000，28（1）:239-247.

［3］Charles Carter.Reasons for not Innovating ［M］.London:Heinemann，1981.

［4］張玉臺，劉世錦.論我國自主創新的現狀、問題及其成因［R］.中國經濟報告.2007-03-21.

［5］孫冰.企業自主創新動力機制研究［J］.軟科學，2007，21（3）.

（責任編輯 譚果林）

Exploring Development Thought of the Strategic Emergent Industry

Zhong Qinliu
（Party School of Department Under the Hunan Committee of CPC， Changsha 410001,China）

C94

A

湖南省科技廳“湖南新型工業化的戰略問題”項目資助（2009ZK3158）。

2010-06-13

鐘清流(1964-)，男，博士，副教授；研究方向：戰略管理。