外商直接投資的進逼機制與我國的產業安全戰略

摘要:文章分別從威脅論、能力論、狀態論、權力論和層次論的視角對產業安全進行了內涵辨析,探討了外商直接投資沖擊我國產業安全的三大進逼機制,即行業壟斷進逼機制、技術控制進逼機制和品牌控制進逼機制,從五個層面提出了我國產業安全的戰略保障措施和對策。

關鍵詞:外商直接投資;產業安全;產業政策

一、 產業安全的內涵辨析

產業安全指一國擁有的對于涉及國家安全的產業和戰略性產業的控制力,以及這些產業在國際比較意義下的發展力。對于一個主權國家來說,一旦外資企業控制了東道國某些重要產業,就可能以此要挾東道國,甚至與其母國政府聯合,迫使東道國政府接受其種種不合理條件來謀求更大的政治、經濟利益。國內對于產業安全含義的探討很多,但是觀點很不統一,具有代表性的觀點有以下幾種:

1. 威脅論。童志軍(1997)和馮江紅(1999)認為,產業安全主要是由外商直接投資產生的,是指外商利用其資本、技術、管理、營銷等方面的優勢,通過合資、直接收購等方式控制國內企業,甚至控制某些重要產業,由此而產生對國家經濟的威脅。

2. 能力論。夏興園(2001)認為,產業安全是指一國產業對來自國內外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力,能夠保持各產業部門的均衡協調發展。也有的學者對“能力”從不同的角度進行了界定,分別從控制力、競爭力、可持續發展能力、發展力等方面定義產業安全,如王允貴(1997)認為產業安全是指本國資本對影響國計民生的國內重要經濟部門掌握控制權,國民經濟各行業的發展主要依賴本國資金、技術和品牌,支柱產業具有較強的國際競爭力;張立(2002)認為產業安全是指一國在對外開放條件下,在國際競爭發展進程中,具有保持民族產業持續生存和發展的能力,從而保持本國資本對本國產業主體的控制。

3. 狀態論。該觀點認為,產業安全是指一國產業在國際競爭中抗擊外來侵害的狀態,其實質是如何在開放的環境中更好地保護和發展本國的產業(張奮勤,1999);謝瑩(2004)表達了類似觀點,認為產業安全可以界定為:國家產業利益和產業不受內部或外部因素侵害或威脅的狀態。程恩富(1998)認為產業安全是指在國際交往和競爭中由該國國民所有和控制的產業,其地位和權益可能受到外國產業影響和危害的狀態。

4. 權力論。該觀點認為,產業安全是指一國對某一產業的創始、調整和發展擁有相應的自主權或控制權。對產業是否擁有創始權、調整權和發展權是衡量產業安全與否的標準。創始權指國家對某產業的出現或生成以及形成規模的相應權利。調整權指為適應本國社會、尤其是經濟、技術的變化,有時也是為適應世界經濟、國際貿易和國際技術及其結構的變化而對某產業做出相應調整的能力和由此擁有的權利。本國對該產業的升級換代擁有這種順其自然地調整和引導的權利和能力。發展權則是衡量一國產業安全最關鍵、最重要的標準(馬建會,2002)。

5. 層次論。有的學者主張,對于產業安全的含義不應一概而論,應該分不同的層次進行探討,景玉琴(2004)認為產業安全可分為宏觀和中觀兩個層次,宏觀層次的產業安全應該定義為:一國制度安排能夠引致較合理的市場結構及市場行為,經濟保持活力,在開放競爭中本國重要產業具有競爭力,多數產業能夠生存并持續發展;中觀層次上的產業安全可以定義為:本國國民所控制的企業達到生存規模,具有持續發展的能力及較大的產業影響力,在開放競爭中具有一定優勢。

二、 外商直接投資沖擊我國產業安全的進逼機制

1. 行業壟斷進逼機制。外資企業占領市場后,憑借其資本、技術、管理、人才和經營等方面的優勢,高筑進入壁壘,阻止民族企業進人該行業參與競爭,對我國企業的成長乃至產業結構的升級優化進行長期壓制,這種擠壓主要體現在外資企業對股權的控制上,在合資企業中,許多外資企業實行絕對控股。目前,外資企業在華投資企業創造的增加值已占我國工業增加值總量的24.5%,出口額的37%。從非重要產業的化妝品、服裝行業到一些具有戰略意義的產業如微電子、電訊、醫藥等,外資企業都占有了一定的市場,相應擠占了國內產業的生存空間。尤其是在新興產業和高科技領域,部分企業如摩托羅拉天津獨資企業已占絕對優勢。這就在某種程度上對我國民族經濟的自主性和主導性構成了較大的威脅,不利于我國企業國際競爭力的培育和增強。

2. 技術控制進逼機制。首先,外資在取得控股后,往往取消原有企業的技術開發機構,使其依附于外資母公司研究開發機構所提供的技術,削弱了我國的技術創新能力。而外資企業向我國轉讓的卻是相對過時的技術,有時甚至是已被淘汰的技術,對關鍵技術或核心技術卻嚴加封鎖。即使有尖端技術的轉移,也往往帶有各種各樣的制約條件;同時我國對轉移技術的吸收能力也天生不足,缺乏技術熟練的工程師和工人。其次,我國以設備進口為主的技術引進現狀尚未改變。中國技術引進中成套設備進口所占比重占技術引進總額的85%左右,一些領域尤其是一些基礎產業的生產能力完全依賴于國外設備和零部件的進口,對外國技術形成嚴重的依賴性,容易受制于人。最后,外資企業憑借優厚的工資待遇,優越的工作和生活條件,從我國企業挖走人才,造成我國企業特別是國有企業高素質技術和管理人才的大量流失,加劇了我國產業的人才危機。

3. 市場擠壓和品牌控制進逼機制。在我國的洗滌用品、飲料行業,外資企業在總銷售額上占35%~50%,在轎車行業外資企業的總銷售額占68%, 攝相機行業99%的市場份額被外資企業占有,使我國民族工業面臨嚴峻的挑戰。外商一旦在合資企業中取得控股權,便會對本土品牌進行打壓,使本土品牌逐漸消失或出現于低端市場。品牌的消失,對于我國來說是無形資產的流失,對于企業及整個產業的發展來講是一種巨大的損失。目前,中國傳統的民族工業品牌面臨嚴峻挑戰, 許多傳統的民族工業品牌由于轉軌時期的資金缺乏等原因選擇了合資的道路,將品牌及有形資產轉讓給外資。由于在合資公司中通常無法控股,而外商在合資企業中取得控股權后,利用現成的生產線和勞動力,為其自有品牌服務,以達到壟斷市場的目的,并從全球營銷出發,放棄或者削弱中國品牌的宣傳營銷力度,使國內品牌產品的市場占有率下降,直至為國外品牌逐漸所取代。在外資趨于品牌控制的態勢下,長此以往必然會使國人產生對外國產品的認同心理,這會很容易導致在其他產業產品上對外國品牌的崇拜及對民族品牌的歧視。

三、 我國產業安全的戰略保障措施

1. 加快吸引外商直接投資,以外資企業“治”外資企業。一家外資企業控制了某一市場,那是壟斷,而眾多的大跨國公司進入同一行業,就形成了競爭。跨國公司為了與同樣實力強大的其他跨國公司作競爭,就不得不加快轉移新技術、引進新產品、降低產品價格。這一點,早已被事實所證明

2. 壯大民族產業,減少外資對中國民族產業安全的沖擊。要鼓勵國內企業競爭,制定增強內資企業競爭力的政策。在大量增加政府科研經費的同時,還要鼓勵私人企業加大科研投入。將科技和教育作為經濟發展和經濟安全的關鍵因素。要發展高科技產業對調整產業結構,解決失業問題和擴大國外市場的“綱舉目張”的效應,同時培育自己在高科技產業中的競爭能力,積極實施走出去戰略,使國內企業通過國際化提高產品質量,創立世界名牌,學習先進的營銷管理經驗,增強競爭力。國際化為企業利用國內外資源培養企業的競爭力,然后在世界范圍內加以推廣應用提供便利,促進企業的高速發展。隨著今后中國經濟的進一步市場化和國際化,以及產業結構和技術水平的不斷升級,仍需繼續積極、合理、有效地引進外資。但是我們必須要總結經驗教訓,按照我國中長期經濟發展的目標,調整和改進外資政策,尤其是要注意“政策統一”,以降低乃至避免外商直接投資對中國經濟安全的負面影響。

3. 逐步調整利用外資的優惠政策。根據我國每個發展階段的不同需要和目的,利用外資的優惠政策該取消的要取消,該增加的要增加,該調整的要調整。對于不符合產業政策方向的,不能享受稅收優惠。對于在特區內注冊,但跨地經營的企業,其在內地的經營活動不能免稅。取消對外資的普遍優惠政策,使那些沒有優惠政策就沒有競爭力的外資不再大量進入我國市場。同時,要采取新老企業區別對待的辦法,即對老企業的優惠政策可在一定時間內予以保留,以期達到既不否認歷史,又能在一定時期后實現取消不當優惠政策的目的。在新問題出現的情況下,可以利用新優惠政策來進行調節,以促進經濟持續穩定的發展。

4. 通過適當的產業保護措施,促進企業提高競爭力。運用產業政策促進同類產品自動兼并和聯合,加強生產分工,組建具有規模經濟的企業集團,營造一個與外資企業處于壟斷競爭中的市場結構。在競爭中獲取技術轉移的動態收益,嚴格按照新頒布的《外商投資企業指導目錄》引進外資,堅決按鼓勵、允許、限制、禁止四個類別操作。各級政府部門要對本地區、本產業制定不同對策和措施。加強對跨國公司的購并管理,完善購并管理上的法律體系,注重各法律的一致性和規范性。日本的一些做法是根據不同時期要保護的產業,限制外商的投資領域,制訂“公平交易法”,規范和管制跨國公司的交易行為。

5. 建立安全預警體系。國家有關部門應該牽頭建立監測外商直接投資的信息預警體系,通過產業指標特別是關鍵產業指標、結構指標以及國際收支指標的動態監控,及時發現并解決可能影響到我國經濟安全的問題點。

參考文獻:

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6. 張立.維護我國產業安全的制度變遷模式初探.天府新論,2002,(4).

基金項目:教育部人文社會科學一般項目(07JA63008 6)。

作者簡介:李作戰,廣東商學院副教授,暨南大學管理學博士。

收稿日期:2009-09-18。