機械及運輸設備產業內貿易影響因素實證分析

摘要:本文利用1999-2008年中國同10個國家的產業內貿易的相關數據對中國機械及運輸設備產業內貿易的國家特征變量的影響因素進行面板數據回歸分析。結果表明經濟規模和收入水平對產業內貿易具有顯著的正的相關性與理論相符，經濟規模差異和人均收入水平差異與產業內貿易存在負的相關性，基本符合理論預期。隨著我國國民經濟的發展和人民收入水平的提高，我國應重視和積極應對機械及運輸設備產業呈現的產業內貿易迅速發展的態勢，提高國際競爭力。

關鍵詞:產業內貿易 實證分析 機械及運輸設備 面板模型

一、引言

自上世紀60年代以來，不同國家之間同一產業內的貿易活動大大增加。就工業領域而言，許多國家不僅出口工業制成品，同時也大量進口相似的工業制成品，發達國家傳統的“進口初級產品——出口工業制成品”的模式逐漸改變，出現了許多行業既有出口，又有進口的雙向貿易，即產業內貿易。在當代的國際經濟生活中，一國的產業內貿易水平對該國的國際分工地位，主導產業的形成與發展，直至該國的經濟競爭力都會產生十分重要的影響。

二、文獻綜述

有關產業內貿易的理論在上個世紀下半葉就有很大發展， 包括規模經濟理論和產品多樣化理論等。美國經濟學家Krugman 等(1979、1980) 指出， 規模經濟是指隨著規模的擴大， 勞動分工會進一步擴展、生產管理的限制會減少， 每單位的產出會增加， 產品的平均成本會下降。關于產品多樣化理論， Krugman (1980) 等經濟學家認為， 假設在給定的價格和收入下， 能夠消費的商品數目越多， 消費者的狀況就越好。1960 年， Verdoorm 在一篇論文中分析了“比荷盧同盟”形成對三個國家的影響， 發現三個國家專業化分工主要發生在同一產業的不同分支之間。1966 年， Balassa 對歐共體形成后各成員國貿易現狀進行分析后發現， 歐共體各國的貿易增長大部分發生在國際貿易商品標準分類的商品組內，而不是在商品組之間。Grubel和Lloyd(1975)建立的研究產業內貿易的指標到現在仍被使用。隨后， 有關產業內貿易的計量分析陸續出現，但實際上，計量結果和理論結果不完全一致，大多數經驗結果都強調變量的相關性，而不是對產業內貿易發生的決定性，研究采用的是跨部門的橫截面分析方法。在一些研究中， 規模經濟的指標對產業內貿易有正的影響;而在另一些研究中發現了負的影響。在Toh (1982) 和Greenaw ay、M ilner (1984) 的研究結果中，產業集中度對產業內貿易的影響顯著為負， 而在M arvel、Ray(1987)和Clark (1993) 的研究結果中顯著為正。在大多數的研究中， 產品多樣化指標對產業內貿易份額的影響都是正的。Greenaway、Hine、Milner (1995) 對英國做了產業內貿易的跨部門分析，發現水平產業內貿易與廠商數量負相關且與產品多樣化關系不大， 而垂直產業內貿易與廠商數量和垂直產品多樣化變量正相關。Sharma(2000) 對澳大利亞的產業內貿易模型和決定因素進行了探討，得出規模經濟和產品多樣化對產業內貿易具有正面影響，對FDI具有一定的負面影響，但系數非常小。盡管這對于跨部門的分析來說是可以接受的，但仍然在產業內貿易指數中留下了一部分沒有解釋的偏差。這可能是變量組合的一個問題。首先，一些偏差的產生是由于隨機因素或者貿易數據度量上的誤差; 其次，應該對另外一些可能的但又沒有加進來的解釋變量留下足夠的空間，我們不能僅僅通過理論模型就認定自變量的選擇，因為產業內貿易理論很多，不盡相同，這也暗示回歸結果對變量組的選擇是很敏感的;最后，相對較低的R2也暗示自變量的度量可能存在誤差。

馬劍飛，朱紅磊和許羅丹(2002) 運用跨部門截面分析對中國1999年和2000年的數據進行了加權回歸處理，并加以模型穩定性檢驗，結果產品的多樣化因素始終為正，規模經濟對中國產業內貿易沒有顯著影響，而中國吸引的外資對于產業內貿易的發展具有一定的負效應。陳迅，李維，王珍(2004)對16個行業1999-2001三年的數據進行了回歸檢驗，結果表明產業層面的四個變量回歸系數與預期一致，但是擬合度不是很理想。陳衛平，侯曉霞，王長春(2004)從國家層面變量對中國加工食品產業內貿易發展現狀 與決定因素進行了實證分析，其結果基本與理論相符。本文主要參照陳衛平等的研究從國家特征變量出發，對中國機械及運輸設備產業內貿易影響因素進行了實證檢驗。

三、模型與數據

在本文中，我們根據標準國際貿易分類系統把國際貿易商品分為10大類(以第一位數字表示，從0-9)、63章(以第一和第二兩位數字表示)、233組(以第一至第三位數字表示)、786分組(以第一至第四位數字表示)和1924個基本項目(以第一至第五位數字表示)。

Grubel 和Lloyd 在Balassa 的公式基礎上提出利用某產業在某一時段上的貿易統計數據，來測量產業內貿易重要性程度——即產業內貿易指數IIT的L-G公式:

其中，Xi和Mi，分別表示一個國家在一定時期內，i產業的出口額和進口額。這使得產業內貿易指數的大小與產業內貿易的重要性程度相一致，即該指數與產業內貿易變化關系表現為正相關。當沒有產業內貿易時，IIT為0;當進出口完全是產業內貿易時，IIT為1。自此，L-G 指數成為了目前世界上測定IIT發展水平的通用指標。

機械及運輸設備類產品在我國的出口貿易中占據了十分重要的地位。仇怡(2006)測算了1980-2003年我國按1位STIC分類的產業內貿易指數，其中第6(輕紡制品、橡膠制品礦冶產品及其制品)，7類(機械及與輸設備)產業的IIT指數在2003年都已經在0.96以上。這表明這些產品的對外貿易已經轉變成了產業內貿易模式。

本文將對機械及運輸產品的產業內貿易影響因素從國家特征的角度出發進行實證檢驗。產業內貿易的決定因素從廣義上可以分為三大類:一是國家特征變量，主要包括經濟發展、市場規模、地理上的遠近;二是產業特征變量，包括產品差異、規模經濟、市場結構、產品生命周期和跨國公司的作用;三是以政策為基礎的變量，包括經濟一體化與貿易壁壘。

本文主要考察以下國家特征的變量:

(一)市場規模

Lancaster (1980)和Bergstrand (1990)的理論模型表明，當貿易伙伴國之間的平均市場規模擴大，也意味著每個國家的消費者人數和消費數量增加，如果有更多的消費者或者每個消費者愿意花更多的錢購買更多的多樣化產品，就越有可能在規模經濟下實現差異性生產，從而提高產業內貿易。基于此，筆者認為中國與貿易伙伴國或地區市場規模的平均水平，對機械及運輸設備產業內貿易程度起到正向作用。本文用各國和地區國民生產總值代替。記為GDP。

(二)市場規模差異

Dixit和Norman (1980)和Helpman認為，當貿易伙伴國之間市場規模差異越小，他們越有能力生產差異性產品，從而他們之間進行產業內貿易的可能性越大。另外，使用這個變量可以減少由于單一使用平均市場規模變量而帶來的偏差，因而這個變量可以糾正第一個變量的影響。這里用貿易國之間的國民生產總值的絕對值DGDP表示。

其中GDCc代表中國的國民生產總值，GDPj代表中國貿易伙伴的的國民生產總值。

(三)人均收入水平

人均收入水平從供給與需求兩方面對貿易模式產生影響。從供給方面看，如果一個國家人均收入水品高，則其資本/勞動比率高。所以起床信譽生產差異性產品的能力也越強?；谶@種假定，Dixit和Norman(1980)，Helpmen(1981)和Helpman和Krugman(1985)在他們研究中都認為產業內貿易與資本儲備，或人均收入水平成正比。在需求方面，高的人均收入會產生更多的差異性需求，而這些差異性需求可以使一個國家在更廣泛的不同產品上創造出規模效益。這里，我們用各國的人均GDP來衡量。記為PIC。這里為各國的人均國民收入。

(四)人均收入水平差異

人均收入水平差異在不同模型中有不同的理論含義，對不同類型的產業內貿易的影響也不一致。Linder(1961)的需求偏好理論模型中，人均收入水平差異代表的是需求結構的差異，如果兩國人均收入水平越接近，其需求結構越相似，對對方的產品需求也越大，他們之間潛在的產業內貿易就必定會越密集。但是在另外一些貿易模型中。人均收入水平被用來反映的是生產要素稟賦程度。Helpman和Krugman的多樣化需求模型的含義是，由于一國資本/勞動的比例與該國人均收入水平成正相關，那么，人均收入水平越相似的國家就會有相似的生產要素比例，而相似的生產要素往往會導致相同的生產要素結構，相同的生產結構為生產水平差異的產品提供了可能。然而，Falvey的質量差異模型指出要素稟賦的初始條件差異指出要素稟賦的初始條件差異是垂直差別產品的產業內貿易發生的前提。這里記為 DPIC。

本文采用Panel Data 模型。這里采用變截距模型。其基本形式是:

選取10個與中國在機械及運輸設備產業存在較大貿易的11個國家:美國、日本、法國、新加坡、菲律賓、英國、荷蘭、韓國、馬來西亞和德國。中國和這些國家在機械和運輸設備方面的貿易占到這一產業貿易量的60%。本文觀測了1999-2008年的進出口數值。數據來自于來自于聯合國商品貿易統計數據庫和聯合國統計司網站。樣本容量為100個。

四、回歸結果

用Eviews 軟件進行求解，結果如下:

從參數的估計結果可以看到，四個變量中GDP和PIC在產業內貿易中起到正向的作用，回歸系數比較顯著。國名收入差異和人均收入水平差異的影響為負向的，與預期的符號方向相符。整個模型的擬合優度為96%。

從中我們可以看出，機械及運輸設備產業內貿易與市場規模水平有著顯著的正相關性，與前面的理論分析是一致的。這表明隨著國民經濟的發展后，人們生活水平的提高，消費需求日漸多樣化，從而對進口消費品的需求增加;另外，經濟的發展可以使我國企業具有更加突出的規模優勢，而其生產能力相對于國內需求過剩，開始擴大出口，這樣就提高了我國機械及運輸設備的產業內貿易水平。

產業內貿易水平與市場規模差異水平呈負相關性，符合理論預期的符號，說明兩國之間的市場規模差異越小，對商品需求的同質性就可能越高，兩國之間對于商品的需求就越相似，越有利于產業內貿易的產生和發展。

人均收入水平在模型中與產業內貿易存在顯著的正相關，與我們的理論相吻合。這說明人均收入水平越高，人們對產品的差異化要求越高，對國外的差異化產品的需求就越高。

人均收入水平差異與產業內貿易存在負相關性，同樣與理論預期的符號相符，說明收入水平越接近，對同一產業內的商品需求就趨于一致。

五、結論

本文從研究了市場規模，市場規模差異，人均收入和人均收入水平差異與機械及運輸設備產業內貿易的關系，結果表明，市場規模和人均收入對產業貿易有著較為顯著的正相關影響，市場規模差異和人均收入水平差異對產業內貿易有著顯著的負相關性影響，這與理論上的結果是一致的。整個模型的擬合優度較為理想，但是雙側概率、t統計量等其他的統計值還存在不足。筆者認為主要是由于以下幾點原因:1、數據的選取，本文數據的選取都是采用的絕對數進行回歸分析的，所以由于單位的不一致可能導致結果存在偏差，對于此，筆者以后將會加以改進。2、產業內貿易具體的又分為水平差別的產業內貿易和垂直差別的產業內貿易，本文中作者沒有加以區分，這也會導致回歸結果存在較大的誤差。3、影響產業內貿易水平的因素有很多。既有國家特征的，又有產業特征和貿易政策方面的影響。而作為國家特征的變量不僅僅包含本文中提到的4項因素還包括地理位置等因素的影響，對這些因素的忽略也是導致回歸結果存在誤差的原因。

但是，總體來說，市場規模、市場規模差異、人均收入水平和人均收入水平差異對產業內貿易的影響還是顯而易見的。因此，今后，隨著我國經濟的發展和人民收入水平的提高，產業內貿易會在我國進出口中表象出越來越重要的作用。我國機械及運輸設備產業應該提高科技創新能力和規模經濟，以適應越來越激烈的市場競爭。

參考文獻:

[1]馬劍飛、朱紅磊、許羅丹:《對中國產業內貿易決定因素的經驗研究》，《世界經濟》2002年第九期

[2]陳衛平、侯曉霞、王長春:《中國加工食品工業產業內貿易的發展現狀與決定因素分析》，《管理世界》2004年第九期

[3]仇怡:《產業內貿易理論及其實證》，《統計觀察》2006年1月

[4]王洪慶:《外商直接投資對我國產業內貿易的影響》，《上海交通大學學報》2006年第四期

[5]廖長友:《中國制造業產業內貿易影響因素實證分析》，《西華大學學報》2004年第四期

[6]陳迅、李維、王珍:《我國產業內貿易影響因素實證分析》，《世界經濟研究》2004年第六期

[7]林彬樂:《產業內貿易與規模經濟的關系:中國的例子》，《企業經濟》2004年第六期

(作者單位: 青島酒店管理職業技術學院工商管理學院)