論比較優(yōu)勢(shì)理論與窮國(guó)富裕的基礎(chǔ)

摘要:有關(guān)縮小世界范圍內(nèi)的貧富差距問(wèn)題即落后國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題是當(dāng)今一個(gè)重要的課題。實(shí)踐證明，窮國(guó)按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)進(jìn)行自己的產(chǎn)業(yè)定位和參與所謂的自由競(jìng)爭(zhēng)，最后的結(jié)果是并沒(méi)有使自己走向富裕之路，反而很有可能是陷于比較優(yōu)勢(shì)陷阱。劉永佶老師提出的競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)觀點(diǎn)在一定程度上為窮國(guó)走向富裕之路奠定了基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞:比較優(yōu)勢(shì);競(jìng)爭(zhēng);保護(hù)

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人們進(jìn)行選擇和做出決策的基本理論依據(jù)就是比較優(yōu)勢(shì)理論，比較優(yōu)勢(shì)理論同時(shí)也是分工、交易以及國(guó)際貿(mào)易理論的基本前提。通過(guò)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)家的宣揚(yáng)和包裝，比較優(yōu)勢(shì)理論在上世紀(jì)很長(zhǎng)的一段時(shí)間被眾多的不發(fā)達(dá)國(guó)家欣然的接受，這些不發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為找到了使自己國(guó)家走上富裕之路的寶典。但是其結(jié)果是很令人失望的。理論界也一直在探尋可以使窮國(guó)走向富裕之路的理論。劉永佶老師關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)的論述，在一定程度上，為窮國(guó)走向富裕之路奠定了基礎(chǔ)。

一、一種關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)的論斷

經(jīng)濟(jì)學(xué)上傳統(tǒng)定義的競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)利益和既定目標(biāo)而不斷進(jìn)行的角逐過(guò)程，并且認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。既然是競(jìng)爭(zhēng)，那么其主體就不只一個(gè)。在這個(gè)定義中是不考慮這些主體相互之間的起點(diǎn)和自身的實(shí)力的差異的。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)高漲的時(shí)候所推行的競(jìng)爭(zhēng)就是這種競(jìng)爭(zhēng)，并且鼓勵(lì)所有的國(guó)家全方位的參與國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)。

保護(hù)是指在一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的管理者采取各種措施防止這個(gè)經(jīng)濟(jì)體外部的其他經(jīng)濟(jì)主體采取任意方式對(duì)本經(jīng)濟(jì)體的入侵。這里的保護(hù)所體現(xiàn)的中心思想是防御，防御外來(lái)的入侵。從這個(gè)層面上來(lái)講，在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條期或者是經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期所推行的貿(mào)易保護(hù)主義中的保護(hù)一詞就是體現(xiàn)這個(gè)意思的。

在現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料中，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)的關(guān)系的論述是很少見(jiàn)到的，似乎僅僅有這樣的觀點(diǎn):在國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)可以促進(jìn)各個(gè)參與國(guó)的共同發(fā)展，而保護(hù)則會(huì)使各個(gè)參與國(guó)利益受損。給人的印象就是競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)的關(guān)系就是一個(gè)對(duì)立關(guān)系。但是事實(shí)究竟是怎么樣的呢?劉永佶老師給出了非常富有創(chuàng)意的論斷。該論斷主要是針對(duì)國(guó)際貿(mào)易中強(qiáng)勢(shì)企業(yè)和弱勢(shì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的策略，其經(jīng)典闡釋為“競(jìng)爭(zhēng)是強(qiáng)勢(shì)國(guó)家的企業(yè)對(duì)弱勢(shì)國(guó)家企業(yè)的壟斷，也是對(duì)其強(qiáng)勢(shì)的保護(hù);保護(hù)則是以國(guó)家政權(quán)組織并展開(kāi)的弱勢(shì)企業(yè)對(duì)強(qiáng)勢(shì)國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)?！薄Ｔ谶@個(gè)策略中融合了競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)。并將經(jīng)濟(jì)主體的自身實(shí)力即強(qiáng)弱作為競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)策略選取的核心標(biāo)準(zhǔn)。劉認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易保護(hù)是在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中以國(guó)家主權(quán)保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益，同時(shí)指出貿(mào)易保護(hù)不是不要競(jìng)爭(zhēng)，而是有組織的進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

劉對(duì)上述競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)的關(guān)系的論斷并不是無(wú)中生有的，自成一派的，而是對(duì)前人學(xué)說(shuō)和理論的整理得到的?！白畛醯闹厣讨髁x的特點(diǎn)就是貿(mào)易保護(hù)，等到英國(guó)的資本發(fā)展到可以稱(chēng)霸的時(shí)候，它的代言人斯密、李嘉圖等才主張自由競(jìng)爭(zhēng)。而此時(shí)尚處于資本發(fā)展初級(jí)階段的德國(guó)和美國(guó)則采取保護(hù)主義政策。”同時(shí)通過(guò)引用德國(guó)歷史學(xué)派的創(chuàng)始人李斯特的著作進(jìn)行了論證。

二、關(guān)于優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)的關(guān)系的數(shù)學(xué)解釋

設(shè)定廣義競(jìng)爭(zhēng)的主體之間的競(jìng)爭(zhēng)存在于四個(gè)方面:L代表勞動(dòng)力，E代表環(huán)境資源，K代表資本，T代表科學(xué)技術(shù)。這里之所以區(qū)別于以往的假設(shè)把環(huán)境資源和科技單獨(dú)列出來(lái)，主要原因是環(huán)境資源對(duì)于一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展有著基礎(chǔ)性的影響，在現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)中技術(shù)輸出表現(xiàn)的越來(lái)越重要。于是定義優(yōu)勢(shì)S=f(L，E，K，T)，即優(yōu)勢(shì)是競(jìng)爭(zhēng)四個(gè)方面的綜合表現(xiàn)。如果競(jìng)爭(zhēng)主體1在勞動(dòng)力上表現(xiàn)出對(duì)競(jìng)爭(zhēng)主體2的比較優(yōu)勢(shì)，表示為 。

對(duì)于環(huán)境資源、資本和技術(shù)上表現(xiàn)的比較優(yōu)勢(shì)其數(shù)學(xué)表達(dá)式是相類(lèi)似的。

我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這樣一種趨勢(shì):1、廉價(jià)的勞動(dòng)力這一優(yōu)勢(shì)很難繼續(xù)的保持和擴(kuò)大，除非該國(guó)變的更加貧窮，以至于要提供更多的勞動(dòng)才能使自己生存下來(lái)，從而增加了勞動(dòng)力市場(chǎng)的供應(yīng)導(dǎo)致更加廉價(jià)的勞動(dòng)力出現(xiàn)。同時(shí)勞動(dòng)力成本是會(huì)有一個(gè)最低的限度，這也抑制了廉價(jià)勞動(dòng)力這一優(yōu)勢(shì)的保持和擴(kuò)大;2、廉價(jià)的資源環(huán)境這一優(yōu)勢(shì)是會(huì)隨時(shí)間的推移慢慢的縮小的，環(huán)境容量和資源存量在一定的時(shí)間范圍內(nèi)是隨時(shí)間遞減的，因而環(huán)境資源方面的優(yōu)勢(shì)是極其不穩(wěn)定的和無(wú)法長(zhǎng)久的持續(xù)的;3、資本的本性是增殖，而且其流動(dòng)性在經(jīng)濟(jì)全球化的帶動(dòng)下會(huì)增強(qiáng)，有理由相信資本上的優(yōu)勢(shì)會(huì)繼續(xù)保持并有擴(kuò)大的趨勢(shì);4、技術(shù)是無(wú)限向前的，并且科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步是難以估計(jì)的，但是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步往往是建立在已有的基礎(chǔ)之上的，因而筆者認(rèn)為科學(xué)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)是會(huì)隨著時(shí)間擴(kuò)大的。上述的趨勢(shì)將會(huì)對(duì)下文的論述起到至關(guān)重要的作用。我們分別用Sl、Se、Sk和St代表勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)、環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，那么他們之間的趨勢(shì)圖大約如下:

考慮競(jìng)爭(zhēng)條件下比較優(yōu)勢(shì)對(duì)于各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體的影響。這里使用的方法是控制變量法。首先考慮的是勞動(dòng)力和科技方面，假設(shè)競(jìng)爭(zhēng)主體1在勞動(dòng)力上相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)主體2存在比較優(yōu)勢(shì)，而競(jìng)爭(zhēng)主體2則是在技術(shù)上相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)主體1存在比較優(yōu)勢(shì)。那么根據(jù)上面的定義可以得到的表達(dá)式為:

和。他們之間的利潤(rùn)關(guān)系可以定義為和

，那么要使兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體的利潤(rùn)相等，此時(shí)必須有 。但是很遺憾的是，結(jié)合上面的曲線圖，會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)等式絕大多數(shù)的時(shí)候是不會(huì)成立的。這主要是不平等的貿(mào)易規(guī)則和比較優(yōu)勢(shì)的類(lèi)型和趨勢(shì)不同所導(dǎo)致的。這樣帶來(lái)的后果就是利潤(rùn)會(huì)更多的流向一方，從而出現(xiàn)所謂的剪刀差!

引入保護(hù)機(jī)制，討論保護(hù)對(duì)貿(mào)易雙方的影響。設(shè)定一個(gè)變量，它是一個(gè)由勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)和技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)確定的保護(hù)系數(shù)，如果假定技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)大于勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)(在實(shí)際的貿(mào)易中確實(shí)也是這樣的) 那么這個(gè)式子是可以成立的，也就是貿(mào)易主體間的利潤(rùn)是可以相等的。因此貿(mào)易的雙方可以持續(xù)性的交易。

這里還可以得出這樣一個(gè)論斷:保護(hù)可以轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)參與到競(jìng)爭(zhēng)中去。下文將會(huì)用到這個(gè)重要的論斷。

三、比較優(yōu)勢(shì)理論不是窮國(guó)富裕的基礎(chǔ)

比較優(yōu)勢(shì)理論是鼓勵(lì)和促進(jìn)國(guó)際間貿(mào)易的，其最誘人的一點(diǎn)再于:比較優(yōu)勢(shì)理論宣稱(chēng)任何加入國(guó)際間貿(mào)易的國(guó)家都會(huì)從中獲得好處。但是從亞非拉一些國(guó)家的表現(xiàn)、貧窮國(guó)家數(shù)量變化、貧窮人口的數(shù)量變化以及財(cái)富分配上來(lái)看，情況并不是這樣的。亞非拉的一些不發(fā)達(dá)國(guó)家如果完全的接受所謂的比較優(yōu)勢(shì)理論，那么他們?cè)谶@種國(guó)際間的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中還沒(méi)開(kāi)始就輸?shù)袅?，由于沒(méi)有資本和科學(xué)技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)存在，那么他們就會(huì)直接將自己的優(yōu)勢(shì)定義在勞動(dòng)力和環(huán)境資源上，成為從事原料和初級(jí)制成品出口的國(guó)家，也就是產(chǎn)業(yè)鏈的最底層。而且這種分工會(huì)一旦形成就會(huì)被牢牢的固定住，時(shí)間越長(zhǎng)亞非拉的這些不發(fā)達(dá)國(guó)家和西方的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距會(huì)越來(lái)越大，同時(shí)由于不發(fā)達(dá)國(guó)家自身環(huán)境，比如說(shuō)環(huán)境的惡化和資源的減少等，以及國(guó)際環(huán)境的變化，最明顯的就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，都會(huì)對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家造成很?chē)?yán)重的危害。以至于想回到競(jìng)爭(zhēng)之初的環(huán)境似乎都不可能了，因?yàn)榇藭r(shí)這些不發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)形成了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)依賴?？傊畟鹘y(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論不能夠帶領(lǐng)窮國(guó)走向富裕，更多的可能是讓窮國(guó)陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱。但是這并不是說(shuō)不發(fā)達(dá)國(guó)家不應(yīng)當(dāng)與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)，而是說(shuō)不能完全的依照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)定位本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和赤裸裸的參與到世界經(jīng)濟(jì)交往中。

這里我們主要關(guān)心的是窮國(guó)和富國(guó)，必須清楚這樣一個(gè)事實(shí):窮國(guó)即使有比較優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)也僅僅局限于廉價(jià)的勞動(dòng)力和廉價(jià)的資源環(huán)境;而富國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在資本和技術(shù)層面。從圖1中可以得出這樣的一個(gè)結(jié)論:勞動(dòng)力和環(huán)境資源方面的優(yōu)勢(shì)隨著時(shí)間的推移整體上呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，而資本和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)將出現(xiàn)一個(gè)整體上升的趨勢(shì)。更直接的表述為:隨時(shí)間的推移會(huì)擴(kuò)大。表現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上就是富國(guó)更富有，而窮國(guó)相對(duì)(甚至絕對(duì))更加貧窮。從而也可以解釋上面關(guān)于亞非拉一些國(guó)家近幾十年看似反常的表現(xiàn)。在比較優(yōu)勢(shì)理論中忽略了勞動(dòng)力、環(huán)境資源和技術(shù)、資本之間的替代關(guān)系，這也可能是當(dāng)時(shí)現(xiàn)實(shí)條件的限制導(dǎo)致在比較優(yōu)勢(shì)理論形成時(shí)沒(méi)有加以考慮。近些年的相關(guān)研究表明勞動(dòng)力、環(huán)境資源和技術(shù)、資本之間存在一定的替代性。這種替代性是導(dǎo)致勞動(dòng)力、環(huán)境資本優(yōu)勢(shì)不能夠持續(xù)的重要原因之一。

四、結(jié)論:對(duì)本國(guó)參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)提供有力的保護(hù)是窮國(guó)富裕的基礎(chǔ)

傳統(tǒng)的理論觀點(diǎn)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)是一對(duì)相互抵觸的范疇，即競(jìng)爭(zhēng)排斥保護(hù)，保護(hù)有損競(jìng)爭(zhēng)。但是這并沒(méi)有考慮到競(jìng)爭(zhēng)的多主體之間存在著差異，并且這些差異往往是巨大的。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論并不能順利的成就窮國(guó)的富裕之夢(mèng)。而急于套用比較優(yōu)勢(shì)理論以使自己的國(guó)家迅速富裕起來(lái)的窮國(guó)很可能陷于比較優(yōu)勢(shì)陷阱。在全球化的今天任何一個(gè)窮國(guó)也不可能不參與到全球化的進(jìn)程中而走向富裕之路。這并不是意味著窮國(guó)沒(méi)有策略逃脫被宰割的命運(yùn)。根據(jù)前面的論述，這里得到的一個(gè)這樣一個(gè)策略:對(duì)本國(guó)參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)提供有力的保護(hù)。

這個(gè)策略不僅僅適用于窮國(guó)，它普遍的適用于任何國(guó)家。目前這個(gè)策略使用的最多的恰恰就是最發(fā)達(dá)的美國(guó)。全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)中美國(guó)的表現(xiàn)在很大程度上體現(xiàn)了上述優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)的關(guān)系。美國(guó)的各種貿(mào)易保護(hù)政策在此時(shí)大規(guī)模爆發(fā)是有一定道理的。在此次危機(jī)爆發(fā)以前，美國(guó)最強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)是他的第三產(chǎn)業(yè)，并且以金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)最為龐大。但是此次危機(jī)對(duì)其金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)造成了巨大的損失和影響，已經(jīng)不能再支撐起美國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展了。而其傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——第二產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中慢慢的失去優(yōu)勢(shì)了。為了重新振興其制造業(yè)，因而制造了一系列的貿(mào)易保護(hù)事件。同時(shí)這一事件也說(shuō)明了即使擁有比較優(yōu)勢(shì)，也并不一定可以在競(jìng)爭(zhēng)中取得實(shí)質(zhì)性的優(yōu)勢(shì)。

結(jié)合上文提到的那個(gè)重要的論斷，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論:比較優(yōu)勢(shì)并不能引領(lǐng)窮國(guó)走向富裕之路，窮國(guó)必須對(duì)本國(guó)企業(yè)提供有力的保護(hù)，使其在一定程度上轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)參與到競(jìng)爭(zhēng)中，從而達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)主體的起點(diǎn)或者自身實(shí)力的近似對(duì)等，至此窮國(guó)有了和發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，從而為其走上富裕之路奠定了必要的基礎(chǔ)。

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(作者單位:中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)