改革開放以來中國對外貿(mào)易管理制度演變特征及趨勢分析

摘要:改革開放以來，中國對外貿(mào)易管理制度演變對中國的對外貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生了重大的影響。總結(jié)了中國改革開放以來，對外貿(mào)易管理制度演變過程。通過分析了中國對外貿(mào)易管理體制改革以來的對外貿(mào)易數(shù)據(jù)，探究改革過程中各階段制度的演化對中國對外貿(mào)易發(fā)展的影響，概括歸納了影響中國對外貿(mào)易管理制度演化的因素，分析了其演變方式和特點，中國對外貿(mào)易管理制度將朝著完善法律法規(guī)體系、更加注重宏觀管理和國際合作的趨勢演化。

關鍵詞:對外貿(mào)易管理制度;制度演化;路徑依賴

中圖分類號:F75文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)01-0159-03

一、中國對外貿(mào)易管理制度演變的階段劃分

1.外貿(mào)管理制度改革的探索時期(1978—1987)

改革開放初期，中國對外貿(mào)易制度改革處在探索時期，其主要措施為精簡政府管理職能，并向地方政府及微觀經(jīng)營主體下放權力。

首先，下放外貿(mào)經(jīng)營權，簡化貿(mào)易計劃的內(nèi)容。第二，試行工貿(mào)結(jié)合和外貿(mào)專業(yè)進出口公司代理制度。第三，實行出口承包經(jīng)營責任制。這一時期，政府已經(jīng)開始通過改革逐步發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用，調(diào)動微觀經(jīng)營主體的出口積極性，但是改革對外貿(mào)企業(yè)的財務體制、管理體制并沒有真正的觸動，外貿(mào)宏觀調(diào)控手段仍以直接調(diào)控為主。國家的對外貿(mào)易政策由改革開放前的完全封閉逐漸向鼓勵出口，有選擇的限制進口方向轉(zhuǎn)變。

2.外貿(mào)承包經(jīng)營管理改革時期(1988—1993)

這一時期的外貿(mào)管理體制改革處于深化時期，改革的主要任務是推行對外貿(mào)易承包責任制，并逐步加以完善。

向國家承包出口收匯的執(zhí)行主體由外經(jīng)貿(mào)部下屬的外貿(mào)企業(yè)擴展到各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市各外貿(mào)專業(yè)公司，這些公司向國家承包出口收匯、上繳中央外匯額度和經(jīng)濟效益指標。主要目標是建立外貿(mào)企業(yè)自負盈虧的機制。這一時期的改革使中國的出口企業(yè)逐步成長為自負盈虧的市場主體，打破了以往大鍋飯式的財務體制。但出口承包責任制只是一種在改革中的過渡體制，存在很多不符合國際貿(mào)易規(guī)范的做法，而且，外貿(mào)經(jīng)營企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量有了很大發(fā)展，急需建立一套多層次的、既靈活又規(guī)范的宏觀管理體制。

3.新型外貿(mào)管理體制建立時期(1994—2001)

這一時期的外貿(mào)管理體制改革的主要特點是建立符合社會主義市場經(jīng)濟體制的外貿(mào)管理制度框架，其主要任務是完善外貿(mào)宏觀管理體系。

主要措施有:進一步實施對外貿(mào)易企業(yè)的自負盈虧管理，繼續(xù)強化經(jīng)濟手段的調(diào)控作用，完善出口退稅制度，中央財政承擔了所有的出口退稅。實現(xiàn)匯率并軌和有利于出口的信貸和稅收制度。放寬對外貿(mào)企業(yè)的行政管制，改革經(jīng)營體制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，從注重出口創(chuàng)匯的數(shù)量轉(zhuǎn)向注重效益。完善外貿(mào)立法。在這一時期，初步建立起對外貿(mào)宏觀管理制度的基本框架，顯著特征是放寬直接的行政管理手段，加強經(jīng)濟和法律手段在調(diào)控外貿(mào)發(fā)展中的作用。這一階段頒布的《對外貿(mào)易法》是中國第一部比較全面、比較系統(tǒng)的對外貿(mào)易基本法，對維護對外貿(mào)易秩序，促進對外貿(mào)易發(fā)展，與國際貿(mào)易規(guī)則接軌發(fā)揮重要作用。

4.外貿(mào)管理制度不斷完善時期(2002至今)

2001年12月11日，中國正式成為世界貿(mào)易組織成員，是中國對外貿(mào)易管理制度進一步改革和完善的轉(zhuǎn)折點，改革的力度和速度都得到了加強。

這一時期國家及地方政府就對外貿(mào)易方面的法律法規(guī)進行了大規(guī)模清理、修改和重新制定，力求在內(nèi)容上與WTO法律制度趨同，許多條款吸收了國際貿(mào)易的通行做法。制度設計的目標重點在于通過推動對外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變，在帶動經(jīng)濟增長的同時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化和升級，同時，逐漸提高貿(mào)易法規(guī)的透明度，簡化行政審批制度等。中國在近年也開始逐漸加強與區(qū)域經(jīng)濟一體化組織之間的合作，為中國經(jīng)濟發(fā)展和對外貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造良好的周邊環(huán)境。

目前中國對外貿(mào)易管理制度的基本框架已經(jīng)形成，大體分為三個層次:第一個層面是法律制度，由國家頒布的關于對外貿(mào)易管理的多部法律構(gòu)成，包括《對外貿(mào)易法》《海關法》《進出口商品檢驗法》等，是整個對外貿(mào)易管理制度框架中最具權威，最有強制力的一部分，決定了制度的其他層面。第二個層面是由國務院及其各部委制定頒布的各項條例、規(guī)定組成的，如《進出口管理條例》《技術進出口管理條例》等等，這一層面的制度規(guī)范較法律制度層面在內(nèi)容上更為具體，是整個框架的主體部分。第三個層面是各省、市級政府部門根據(jù)各地區(qū)自身的對外貿(mào)易狀況，針對具體地方產(chǎn)業(yè)、具體商品進出口的規(guī)定。是第一、二層面制度的具體化、技術化，具備更強的可操作性。

二、中國對外貿(mào)易管理制度演變的績效分析

改革開放近三十年來，中國的對外貿(mào)易管理制度不斷演變，其根本的目的是為了降低對外貿(mào)易的制度成本，促進中國的對外貿(mào)易又好又快的發(fā)展，每一次變遷都對中國對外貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響。

中國的對外貿(mào)易制度的演變對中國的對外貿(mào)易的促進效果明顯。從圖1和圖2的對外貿(mào)易總額可以看出，中國對外貿(mào)易總額一直處于上升趨勢，平均增長率高達18.53%，中國的對外貿(mào)易總額從改革之初的世界排名第二十六位上升至2006年的世界第三位，中國的對外貿(mào)易量占世界總量的百分比由1987年的0.9%上升到2006年的8%。

改革的前三階段，雖然增長率均值比較高，但是增長率波動性也很大。這是因為改革初期處在探索的階段，而且表現(xiàn)為“強制性”的方式，在推行的過程中在某些領域或地區(qū)并不適用，隨著改革的深化和對外貿(mào)易的擴大，制度中的不合理因素開始顯現(xiàn)，針對各種現(xiàn)象調(diào)整政策也會造成數(shù)據(jù)的波動。第四階段的波動性最小，因為加入WTO之后，對外貿(mào)易管理制度的改革力度加大，并表現(xiàn)為“誘致性”的變遷方式，更適應對外貿(mào)易經(jīng)營主體的需要。

總體而言，中國的對外貿(mào)易管理制度改革對中國的對外貿(mào)易發(fā)展起到了積極的促進作用，增長率的波動性說明了制度的變遷本身就是一個不斷探索創(chuàng)新、反復試驗、不斷完善的過程，沒有一種制度是可以完全照搬套用的，探索和創(chuàng)新本身就包含著失敗的風險。而中國對外貿(mào)易保持持續(xù)快速的增長，且增長率的波動性也趨于平緩，說明中國對外貿(mào)易管理制度的演化向著更有效率的方向發(fā)展

三、中國對外貿(mào)易制度演變的背景及影響因素

諾斯的制度演化思想認為，意識形態(tài)對制度的變遷和穩(wěn)定產(chǎn)生至關重要的影響，制度變遷的方式取決于人的學習過程。諾斯后期的制度演化思想強調(diào)，制度變遷的起源在于決策者所洞察到的機會，這些機會或者是來自外部環(huán)境的變化，或者是來自決策者在給定的心智結(jié)構(gòu)下對各種制度框架在邊際上的成本收益分析。所以，外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境和意識形態(tài)的變化都影響著中國對外貿(mào)易制度的變遷。

1.國際環(huán)境的變化。中國抓住經(jīng)濟全球化這一有利時機，適時提出對外開放政策參與國際分工，并逐步改革和建立起適應經(jīng)濟全球化的外貿(mào)管理制度。近年來，中國的貿(mào)易順差連年增長，與許多貿(mào)易伙伴國產(chǎn)生了貿(mào)易摩擦，受到伙伴國的反傾銷、反補貼，侵犯知識產(chǎn)權和產(chǎn)品質(zhì)量問題的投訴越來越多，同時對中國的對外貿(mào)易管理制度的改革提出了新的要求。

2.國內(nèi)環(huán)境的變化。(1)國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的要求。中國制造的產(chǎn)品在國際市場上的競爭力逐步增強，中國企業(yè)不僅有能力而且又有必要開拓國際市場。國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展推動了對外貿(mào)易的發(fā)展，對外貿(mào)易的發(fā)展要求對外貿(mào)易管理制度的改革、發(fā)展和完善。(2)中國經(jīng)濟體制改革的要求。中國的經(jīng)濟體制改革從高度集中的計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制的方向過渡，其改革過程影響甚至是主導著中國的對外貿(mào)易制度的改革過程。

3.思想意識的變化。(1)對國際貿(mào)易作用認識的變化。在社會主義計劃經(jīng)濟體制下，只是把對外貿(mào)易作為“調(diào)劑余缺”的手段，其目標是通過出口換取進口機器設備所必須的外匯。黨的十一屆三中全會明確了對外貿(mào)易在中國經(jīng)濟發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，必然要求改革傳統(tǒng)的貿(mào)易管理制度。(2)理論基礎和指導思想的變化。改革開放以后，以社會主義市場經(jīng)濟理論作為指導，經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化的思想，比較優(yōu)勢理論代替了自給自足的思想。隨著世界市場競爭的日益加劇，建立在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論基礎上的外貿(mào)管理制度越來越不能適應外貿(mào)企業(yè)競爭力提升的需要。為此，以競爭優(yōu)勢為導向的對外貿(mào)易管理制度改革就成為現(xiàn)實的需要。

四、中國對外貿(mào)易管理制度演變方式和特點

1.中國對外貿(mào)易管理制度的演變方式。改革開放以后，通過不斷的探索、學習、改革和創(chuàng)新，中國對外貿(mào)易管理制度表現(xiàn)出“漸進式強制性”的變遷特征。漸進式表現(xiàn)為“先試點、再推廣”的方式。強制性表現(xiàn)在“自上而下”政府推動的制度改革過程。隨著中國的對外貿(mào)易快速發(fā)展，尤其是加入世貿(mào)組織以后，中國的開放程度日益加深，要求對外貿(mào)易經(jīng)營主體發(fā)揮更大的作用，因此，這一時期變遷方式日益表現(xiàn)為“漸進式誘致性”的變遷。誘致性表現(xiàn)在政府以“立法”的形式建立和完善制度環(huán)境，由經(jīng)濟主體來選擇和建立微觀層面的“制度安排”。

2.中國對外貿(mào)易管理制度演變的特點。中國的對外貿(mào)易管理制度改革的基本路徑是從封閉的高度集中的國家壟斷外貿(mào)管理制度逐步向開放的外貿(mào)企業(yè)為主體的對外貿(mào)易管理制度過渡并與國際貿(mào)易通行規(guī)則接軌。中國對外貿(mào)易的管理制度的演變是從以經(jīng)濟利益為重，向經(jīng)濟、社會、資源和環(huán)境綜合利益并重的轉(zhuǎn)變過程，存在著一定程度的路徑依賴的問題，不可能完全服從對外貿(mào)易效率最優(yōu)化的原則。

(1)對外貿(mào)易管理制度演變過程中，政府始終占主導地位，但其作用的方向和領域不斷變化。下放管理權、實行自負盈虧機制等體現(xiàn) “自上而下”的政府推動型特點。隨著改革開放的深化，政府在改革中依然起到主導作用，但其側(cè)重點逐漸從直接的管理和強制性的推動，轉(zhuǎn)變到根據(jù)外貿(mào)發(fā)展的需求來建立合理的制度環(huán)境和宏觀的管理體系。(2)對外貿(mào)易管理制度改革的路徑選擇采取“由易到難”，“由微觀到宏觀”的演變過程。在改革的初期改革主要對象是微觀層面的外貿(mào)管理制度，這些領域在改革過程中較為容易把握。隨著改革的深化，改革的重點則轉(zhuǎn)向營造統(tǒng)一的制度環(huán)境，如著力于外貿(mào)領域的法律法規(guī)的修訂和制訂，對外貿(mào)易宏觀管理體系的建立等。(3)對外貿(mào)易管理制度創(chuàng)新的重點逐步從體系的建立轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和內(nèi)容的完善。在改革的初期，主要的任務是逐步建立從微觀到宏觀的管理制度的體系。之后，改革的重點轉(zhuǎn)向針對不斷出現(xiàn)的新問題新形勢完善現(xiàn)有的管理體系。(4)影響對外貿(mào)易管理制度變遷的因素逐步從國內(nèi)擴展到國外。隨著中國開放程度的加深和領域的擴大，國際市場競爭狀況、貿(mào)易伙伴國政府的反應和國際通行的貿(mào)易規(guī)則的影響加大。

五、中國對外貿(mào)易管理制度的演變趨勢

隨著中國對外貿(mào)易的快速發(fā)展，中國在國際貿(mào)易中地位的提高，國際國內(nèi)貿(mào)易環(huán)境的變化，以及政府管理職能的轉(zhuǎn)變，中國對外貿(mào)易制度的演變也會出現(xiàn)新的特點。

1.中國的對外貿(mào)易法律制度將進一步完善。法律手段是最重要的外貿(mào)宏觀管理制度手段，處于外貿(mào)管理體制結(jié)構(gòu)中的最高層次。雖然中國的對外貿(mào)易方面的法律體系的基本架構(gòu)已經(jīng)形成，但中國外貿(mào)在某些領域缺失，可操作性不強，立法落后于需要的問題依然存在。建立健全中國有效的貿(mào)易防御和貿(mào)易救濟措施的法律體系是將來對外貿(mào)易法律制度的趨勢。

2.中國對外貿(mào)易管理的宏觀調(diào)控與其他部門的協(xié)調(diào)將會加強。中國的產(chǎn)業(yè)制度，利用外資制度，外匯管理制度，環(huán)保制度等都與對外貿(mào)易管理制度有著越來越密切的聯(lián)系，這些制度的改革和完善都深刻的影響著中國的進出口企業(yè)。中國的對外貿(mào)易管理制度在促進對外貿(mào)易發(fā)展的同時，在一定程度上會與其他制度產(chǎn)生矛盾，因此對外貿(mào)易管理制度與其他制度之間協(xié)調(diào)將成為發(fā)展的新趨勢。

3.中國將加強區(qū)域國際經(jīng)濟貿(mào)易合作制度的建立和完善。在WTO制度存在缺陷和發(fā)展緩慢的情況下，越來越多的國家開始轉(zhuǎn)向?qū)で蟀l(fā)展雙邊或區(qū)域性一體化組織為本國經(jīng)濟發(fā)展服務。中國的區(qū)域性或雙邊安排也取得了巨大進步，通過對國際上的區(qū)域性或雙邊安排方面的制度進行完善，擴展中國經(jīng)濟發(fā)展的空間，將成為中國對外貿(mào)易管理制度發(fā)展的又一趨勢。

4.改善外貿(mào)秩序，加強對外貿(mào)易非正式制度的建立。當前，中國出口企業(yè)之間為爭奪國際市場競相壓價的現(xiàn)象十分普遍。這種情況不僅使中國的出口企業(yè)的利潤大量流失，而且由于價格過低引使中國出口產(chǎn)品頻頻遭到進口國的反傾銷投訴。此外，誠信制度的缺乏也為中國的進出口企業(yè)造成巨大的損失，包括因為違約造成的直接經(jīng)濟損失，還包括更大的潛在市場的損失。

與正式制度比較而言，中國外貿(mào)領域中的非正式制度處于嚴重供給不足的狀態(tài)，此類非正式制度的建立離不開國家政府的強制性推動作用。更應該重視和發(fā)揮“行業(yè)協(xié)會”或“商會”在自律經(jīng)營和誠信經(jīng)營方面的作用。

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