貿(mào)易垂直專業(yè)化之研究綜述

摘要:對貿(mào)易垂直專業(yè)化與國際分工的研究，使標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的研究視野由產(chǎn)品間分工擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)分工。對該領(lǐng)域研究的內(nèi)容、方法與結(jié)論做了歸納，就貿(mào)易垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢、理論模型拓展以及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析三個方面的問題加以系統(tǒng)評述。

關(guān)鍵詞:垂直專業(yè)化;產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易;國際分工

中圖分類號:F75文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)01-0172-03

一、貿(mào)易垂直專業(yè)化之發(fā)展趨勢

貿(mào)易上的垂直專業(yè)化分工興起于20世紀(jì)六七十年代，它使國際分工深入到了產(chǎn)品的生產(chǎn)階段內(nèi)部，每個國家只在商品生產(chǎn)的特定階段進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。該現(xiàn)象起先由Balassa[1] 提出，其定義為“將一項商品的連續(xù)生產(chǎn)過程垂直分割成一條垂直的貿(mào)易鏈，而由每個國家以其比較優(yōu)勢專業(yè)化某階段，也就是附加價值化其中部分的商品生產(chǎn)過程。”其他學(xué)者也提出很多類似的學(xué)術(shù)名詞來形容貿(mào)易上的垂直專業(yè)化現(xiàn)象。例如:國際生產(chǎn)分工(International Fragmentation)、價值鏈分割(Slicing Up the Value Chain)、生產(chǎn)過程分工(Disintegration of Production Fragmentation)、生產(chǎn)過程內(nèi)部專業(yè)化(Intra-Product Specialization)、向外購買(Outsourcing)、國際生產(chǎn)分配(International Production Sharing)等。

Hummels et al.[2]隨后把貿(mào)易垂直專業(yè)化現(xiàn)象進(jìn)一步定義為“在商品的生產(chǎn)制造過程當(dāng)中，有超過一個以上的生產(chǎn)階段，在這些生產(chǎn)階段里，一個國家專業(yè)化也就是附加價值化其中某部分的生產(chǎn)階段，這些生產(chǎn)階段至少要橫跨兩個國家以上?！逼渲赋觯速Q(mào)易垂直專業(yè)化現(xiàn)象的動力來源，主要是較低的貿(mào)易障礙、運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步、資訊技術(shù)的發(fā)達(dá)等驅(qū)動力量，諸如這些可以縮短國與國或區(qū)域與區(qū)域之間的空間和距離，并使跨國貿(mào)易的成本相對降低因而促進(jìn)此現(xiàn)象發(fā)展的傳導(dǎo)途徑，都和貿(mào)易垂直專業(yè)化現(xiàn)象息息相關(guān)。

Audet[3]、Campa[4] 和Glass et al.[5] 以及Hummels等的經(jīng)驗研究表明，垂直專業(yè)化分工使全球中間品貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重大大上升，對各國的生產(chǎn)效率以及出口績效產(chǎn)生了重大影響。20世紀(jì)90年代以后，學(xué)者們進(jìn)一步通過量化方法說明了國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢。度量國際垂直專業(yè)化程度與趨勢的主要方法包括應(yīng)用投入—產(chǎn)出表計算出口中包含的進(jìn)口中間投入比重或進(jìn)口中間投入占總產(chǎn)出、總投入的比重，以及使用中間品貿(mào)易、加工貿(mào)易等國際貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)間接說明垂直專業(yè)化貿(mào)易的情況。其中較好的方法是Hummels等建立的VS(vertical specialization)指標(biāo)，即計算出口中包含的進(jìn)口中間投入價值(VS值及其占總出口的比重(VS比重)。

當(dāng)前，貿(mào)易上跨國界的垂直貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)愈來越密集，像這種貿(mào)易型態(tài)與本質(zhì)的改變，持續(xù)朝向國與國之間的相互生產(chǎn)分工，從中所創(chuàng)造貿(mào)易的機(jī)會也越來越受到重視。姚洪心、萬順福[6] 的研究認(rèn)為，各國正逐步透過貿(mào)易自由化的關(guān)稅政策，利用貿(mào)易障礙降低的驅(qū)動力量來加深貿(mào)易上的垂直專業(yè)化現(xiàn)象，由此更加密集與頻繁地進(jìn)口中間財貨予以加工后再出口的跨國貿(mào)易，進(jìn)一步激貿(mào)成長，其中所創(chuàng)造的利潤與附加價值更是對整體國民經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)具有莫大的助益。

二、垂直專業(yè)化理論結(jié)構(gòu)與模型拓展

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論中，垂直產(chǎn)品差異化的模型假定是建立在赫克歇爾—奧林模型(Heckscher-Ohlin Model)的固定規(guī)模報酬技術(shù)水平與李嘉圖模型(Ricardian Model)不同水平的要素稟賦密集上。而產(chǎn)品之間的差異所發(fā)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是在于兩個國家不同的所得分配、要素稟賦密集與同一產(chǎn)品部門的技術(shù)水平。高質(zhì)量的產(chǎn)品，擁有高資本勞動比的稟賦水平與高產(chǎn)品價格;同理，低質(zhì)量的產(chǎn)品，擁有低資本勞動比的稟賦水平與低產(chǎn)品價格，而這也取決于一個國家中每個代表性個人其所得分配所需要的一種特定產(chǎn)品之質(zhì)量，這些種種不同的產(chǎn)品質(zhì)量依其不同代表性個人的所得分配所形成的總和需求來決定與發(fā)生。即高所得的國家出口高質(zhì)量與高價格的產(chǎn)品，低所得的國家出口低所得與低價格的產(chǎn)品。

Hummels等以Dorrnbusch et al.[7]將傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論模型Ricardian Trade Model之應(yīng)用為其基礎(chǔ)延伸的理論架構(gòu)與模型，對國際貿(mào)易上的垂直專業(yè)化現(xiàn)象架構(gòu)出一個動態(tài)的理論模型，其理論假設(shè)為商品的生產(chǎn)過程皆為連續(xù)。商品的生產(chǎn)階段都在固定規(guī)模報酬(CRS)技術(shù)的情況下由生產(chǎn)的要素稟賦勞動來完成，而第一階段的產(chǎn)出單獨(dú)由勞動要素來生產(chǎn)，第二階段的產(chǎn)出則由第一階段的產(chǎn)出再配合生產(chǎn)要素資本加以生產(chǎn)，生產(chǎn)函數(shù)皆為Cobb-Douglas形式，且市場皆為完全競爭的型態(tài)。

Jones et al.[8]以Ricardian Type生產(chǎn)過程被切割于區(qū)域與區(qū)域或國與國之間不同勞動技術(shù)投入的需要，或是以Heckscher-Ohin Type生產(chǎn)過程被切割于不同要素密集的區(qū)域或國家，新建立出一個理論模型。其指出中間財貨的貿(mào)易超過最終財貨的國際生產(chǎn)分工動態(tài)現(xiàn)象，生產(chǎn)的制造過程不再受到國與國或區(qū)域與區(qū)域之間的貿(mào)易范圍所局限，并透過新技術(shù)的發(fā)展、國家的貿(mào)易自由化與國際之間相互協(xié)商，使聯(lián)結(jié)這些貿(mào)易于中間財貨所花費(fèi)的聯(lián)結(jié)成本降低，助長了國際生產(chǎn)分工現(xiàn)象大幅成長。

除了從國際貿(mào)易純理論出發(fā)解釋國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易，還有一些學(xué)者另辟蹊徑，將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念納入貿(mào)易模型，將貿(mào)易與企業(yè)組織模式選擇相結(jié)合以解釋國際垂直專業(yè)化，特別是外包的發(fā)生[9]。這一分析框架代表了國際垂直專業(yè)化理論與實證研究領(lǐng)域一個新的重要分支。

三、貿(mào)易垂直專業(yè)化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，國際垂直專業(yè)化對生產(chǎn)效率、出口績效與產(chǎn)業(yè)發(fā)展等均有重要影響。Hummels等指出，近幾十年來，國際垂直專業(yè)化的長足發(fā)展使國際分工與貿(mào)易的性質(zhì)發(fā)生了重要變化，并成為國際貿(mào)易增長強(qiáng)有力的推動機(jī)制。國際垂直專業(yè)化使標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的研究對象由產(chǎn)品間分工擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)分工，但與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論相類似。Deardorff[10]、Jones與Kierzkowsk[8] 等指出這一現(xiàn)象仍然建立在比較優(yōu)勢與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素的基礎(chǔ)上，垂直專業(yè)化分工有利于充分發(fā)揮各國在特定產(chǎn)品不同工序的比較優(yōu)勢，并充分實現(xiàn)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而有利于生產(chǎn)成本節(jié)約和生產(chǎn)效率提高。Jabbour[11] 等證實了垂直專業(yè)化可以成為技術(shù)擴(kuò)散的途徑，而這種技術(shù)擴(kuò)散有利于技術(shù)接受國的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。

Ando[12] 以1990年、1994年、2003年為三個時間點，將全世界各重要貿(mào)易國家機(jī)械設(shè)備方面?zhèn)€別出口與進(jìn)口中零件成分所占的比例加以衡量，利用Decomposition-Type Threshold Method，以東亞各國機(jī)械設(shè)備方面的商品貿(mào)易和其零件成分貿(mào)易兩者為主，區(qū)別各國整體貿(mào)易中單邊貿(mào)易、垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易三種不同的貿(mào)易形式所占的比例，實證指出東亞各國之間垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大幅提高，而典型的單邊貿(mào)易則相對降低。

Athukorala et al.[13] 以1992年、1996年、2003年三個年份的數(shù)據(jù)與資料來比較全球各貿(mào)易區(qū)域中重要國家的進(jìn)口與出口貿(mào)易所占比例增長情形，發(fā)現(xiàn)東亞區(qū)域中間財貨貿(mào)易形式所占的比例要高于歐盟與北美自由貿(mào)易區(qū)，區(qū)域內(nèi)各個國家在產(chǎn)品生產(chǎn)分工雙邊貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的相互作用與供給是引領(lǐng)中間財貨大量貿(mào)易的最主要原因，并利用引力模型(Gravity Model)與多個解釋變量，來說明全球各個主要國家中間財貨貿(mào)易與最終財貨貿(mào)易之增加原因并加以相互比較與分析。

Helg et al.[14] 指出，中間財貨與半成品占貿(mào)易總值的比例正持續(xù)增長，這些從另一個國家所制造的中間財貨與半成品，運(yùn)送到本國再經(jīng)由制造與服務(wù)的活動來加以完成，其稱此跨國生產(chǎn)組織的結(jié)構(gòu)為“國際分工”。通過觀測歐洲被國際生產(chǎn)分工現(xiàn)象影響的產(chǎn)業(yè)中與其勞動市場中要素比例的使用改變?nèi)ビ^察被影響的勞動需求效果，利用Outward-Processing-Trade Data研究分析了國際生產(chǎn)分工現(xiàn)象很盛行的兩個歐洲國家，其認(rèn)為在一個開放經(jīng)濟(jì)體系的CGE模型中，衡量進(jìn)口財貨與國內(nèi)生產(chǎn)財貨之間相互替代的Armington Elasticities扮演了相當(dāng)重要的參數(shù)角色。

20世紀(jì)80年代以來，垂直專業(yè)化分工在中國以加工貿(mào)易的形式取得了長足發(fā)展。根據(jù)《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》提供的數(shù)據(jù)，1981年中國加工貿(mào)易出口占全國總出口的比例4.82% ，1990年上升為40.94% ，2004年進(jìn)一步上升至55. 28%。中國加工貿(mào)易的迅猛發(fā)展反映了中國參與全球垂直專業(yè)化分工的程度在不斷提高。目前，學(xué)術(shù)界對中國參與垂直專業(yè)化分工會影響產(chǎn)業(yè)的國際競爭力這一點沒有什么爭議，但對這種影響的具體計量分析尚屬鮮見。同時，此影響對不同類型產(chǎn)業(yè)有何差異以及差異的形成機(jī)理等均有待揭示。

中國改革開放以來，加工貿(mào)易的迅猛發(fā)展是參與國際垂直專業(yè)化分工的重要表現(xiàn)，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心(CCER)課題組等的實證分析表明[15]，中國參與全球垂直專業(yè)化分工的程度正在不斷提高。一般認(rèn)為中國從這種分工和貿(mào)易中獲得了利益，但國內(nèi)外理論界對中國參與國際垂直專業(yè)化的效應(yīng)進(jìn)行專門理論與實證研究的尚不多見。

張小蒂與孫景蔚[16] 在分析中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力時引入了垂直專業(yè)化因素，對二者的關(guān)系做了回歸分析，揭示了該影響在不同產(chǎn)業(yè)中的差異性，并對“差異”形成的機(jī)理做了理論探索，認(rèn)為從長期看參與垂直專業(yè)化分工有利于中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提升。但該文認(rèn)為垂直專業(yè)化對產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和競爭力提高的積極影響主要表現(xiàn)在資本(技術(shù))密集型行業(yè)，在勞動密集型行業(yè)其影響是負(fù)面的，這一結(jié)論還需進(jìn)一步驗證。

胡昭玲[17] 分析了國際垂直專業(yè)化對產(chǎn)業(yè)競爭力的影響機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上就中國工業(yè)參與國際垂直專業(yè)化對行業(yè)競爭力的影響進(jìn)行實證研究，認(rèn)為國際垂直專業(yè)化分工對中國工業(yè)的競爭力提升產(chǎn)生了積極影響，但對資本(技術(shù))密集型行業(yè)與勞動密集型行業(yè)，這種正向影響的程度不同，前者參與國際垂直分工的水平更高，從中獲益的程度也更大。

高越、高峰[18] 就中國在全球垂直專業(yè)化分工中的地位做了深入分析，認(rèn)為中國是進(jìn)口半制成品并加工裝配成消費(fèi)品，然后出口，其主要形式是加工貿(mào)易。

四、 結(jié) 語

國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的盛行是20世紀(jì)后半期興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化高潮的明顯特征，帶來了世界貿(mào)易性質(zhì)的改變與貿(mào)易量的快速增長。對國際垂直專業(yè)化的大量研究，使標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的研究范圍、方法與結(jié)論等得到拓展。國際貿(mào)易理論的研究對象由產(chǎn)品間分工深入到產(chǎn)品內(nèi)分工，在研究方法上形成了產(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論相結(jié)合的新的分析框架。從經(jīng)濟(jì)影響看，國際垂直專業(yè)化使貿(mào)易利益的范圍擴(kuò)大，而其對收入分配的影響較之標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型的結(jié)論更為不確定。

垂直專業(yè)化深化了國際分工的程度，使國際分工的對象深入到工序?qū)用?，從而擴(kuò)展了國際分工與貿(mào)易利益的范圍。與此相類似，國際生產(chǎn)分割帶來的分工細(xì)化與深化可以使那些在某個特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)具有優(yōu)勢的國家也獲得利益。從國際垂直分工中獲利多少，直接取決于參與什么層次的分工，取決于在垂直專業(yè)化鏈條中占有什么位置，取決于對整個價值鏈的控制能力。因此，發(fā)展中國家在以現(xiàn)有要素稟賦為基礎(chǔ)積極參與國際垂直專業(yè)化分工與交換的同時，應(yīng)當(dāng)不斷提高基礎(chǔ)要素的質(zhì)量和效率，并不斷提升在國際垂直分工體系中的地位。

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A Research Summary on Trade of Vertical Specialization

LI Li

(Shenzhen Institute of Information Technology，Shenzhen 518029， China)

Abstract: Research on trade of vertical specialization and international trade division has expanded the study field of standard trade theory. The object of study has gone deep into intra-product specialization. This survey paper summarizes the content，method and conclusion of relative researches. Three aspects have been discussed，including the development trends of trade vertical specialization，expanding theoretical models，as well as its economic effects.

Key words: vertical specialization; intra-industry trade; international fragmentation