提高高校校級科研項目結項率的對策探討

摘 要:近年來，隨著國家和地方對科學研究投入的不斷加大，高校承擔的各類科研項目越來越多，高校科研管理部門數量有限的管理人員難以做到對在研項目逐一進行細致的管理，尤其是校級科研項目，導致校級科研項目存在結項率相對較低的情況。文章通過對造成項目結項率低的成因進行分析，從項目申報、評審立項、過程管理、結項評價等環節探討，并提出提高高校校級科研項目結項率的對策。

關鍵詞:提高 科研項目 結項率 對策

中圖分類號:G647 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)05-098-02

長期以來，科研管理部門評價高校科研工作的標準偏重于立項數目，致使部分高校片面追求項目立項，而疏于立項后的管理，導致一些一兩年內應該完成的項目拖至四五年才完成，甚至一些當初立項時很有新意的項目到結項時幾乎變得毫無價值，更談不上科研成果的轉化和開發，造成科學研究的極大浪費。對于高校而言，立項數及立項率固然重要，從某種意義上來說，建立在立項數、立項率基礎上的結項率更能體現其學術團隊的研究實力和科研管理的整體水平。{1}因此，高校科研管理部門要不斷加強管理，提高科研項目的結項率。

一、校級科研項目結項率低的主要成因分析

1.為獲得立項資助，項目申請者有意夸大自身及項目組的研究實力。高校科研項目申報，是學術研究傳播和交流的集散點，項目申報者應該本著潛心研究、服務社會的宗旨進行學術研究和項目申報。{2}由于目前的高校科研評價及其激勵機制，通常是以論文和著作的數量及科研經費的多少作為衡量教師科研工作的重要標準，導致高校普遍存在一定程度上的學術風氣浮躁，許多科研人員急功近利，為了職稱晉升、為了獲得經費而申報項目的現象。科研態度上的不端正，導致了項目申請書中有關內容失實。有些項目申報者自身積累欠缺，為了能夠獲得項目資助，有意夸大自己的研究能力，選題設計較難，超出自己的實際研究條件;有些申報者為增強課題組的研究實力，往往在沒有征得一些研究能力強，相關前期研究成果較多的學科專家同意的情況下，把他們列入研究團隊里。這樣，即使項目獲得立項，真正有研究實力的“成員”難以參加實質性的研究工作，實際上仍然是項目負責人孤軍奮戰，若遇到問題，難以及時解決，便會影響項目的預期研究進度，造成了項目延期或無法完成而中止。

2.項目評審過程中，評價機制和標準存在偏差。首先，科研管理部門通常采取標準化指標評分或評分加答辯等方法進行評審。項目評審專家通常經過嚴格挑選，專家拿到評審材料后應該先瀏覽一遍，再對某些問題查閱文獻，設想其可能達到的研究目標，如何達到目標等，打分時要盡量排除不正確的影響，真實反映項目水平。但實際上，有的專家責任心不夠強，不查閱文獻，也不做分析，草草應付，甚至有的專家還帶著單位的任務或某些個人的感情色彩，這也是影響評審結果的因素。其次，專家對評審要求的理解程度不一致，甚至評審專家對某些問題有傾向性看法，也會導致項目評審標準的不統一或方向偏頗，最終影響項目評審質量。第三，專家知識面的局限，對評審內容不熟悉，出現隨機傾向性評價，評審的依據模糊。第四，許多項目申報人會通過各種渠道去向評委打招呼，致使有些評委在項目評審時無法拋卻人情因素客觀公正地評判。由于以上原因的存在，一些有創新性、可行性的項目可能就會失去公平競爭的機會，而一些研究能力弱而公關能力強的人則可能被推薦立項，卻因研究能力較弱而無法按期結項。

3.項目執行過程中，缺乏團隊協作精神、項目組成員投入精力不足。隨著社會的發展，項目分工的日益細密，這就需要在科研活動中充分發揮團隊精神，緊密協作，合力攻堅，才能有所發現、有所創造。然而我們管理體制的凝聚機能似乎缺乏足夠的推力和有效的實踐強度，往往是科研人員各自為戰、項目負責人單打獨斗者居多。此外，大部分中青年教師由于教學任務繁重，他們除了備課、上課，就很少有時間去參與科研，也有部分青年教師在做課題時正處于結婚、生子階段，科研工作投入精力相對較少，這些因素都會延誤項目進展。

4.項目過程管理工作不到位，缺乏結項制約機制。科技處作為高校科研管理的主要部門，主要負責各級各類項目的申報、管理、結項等工作。近幾年來，隨著高校獲得的縱向和橫向項目的增多，科研管理部門除了要組織申報大量的科研項目外，還要對不同渠道的科研項目進行年度檢查、結題驗收。這些工作花費了科研管理人員的大部分時間與精力，使得高校數量有限的科研管理人員無法做到對每一個在研項目進行細致的管理。尤其是校級科研項目，中期檢查和監督環節非常薄弱，無法及時了解項目的進展情況，起不到督促的作用。

此外，在科研管理過程中，大多都缺乏結項制約機制，有些高校雖然文件制度中規定了一些獎懲措施，但在實際執行時往往會打折扣。“獎罰制度不落實或執行不到位”的做法，一方面會挫傷那些保質保量按期完成項目人員的積極性;另一方面對那些不能按計劃完成項目的科研人員起不到應有的鞭策與警示作用，從而使科研項目結項率低的問題難以徹底解決。

二、提高校級科研項目結項率的對策

1.引導科研人員更新觀念，樹立正確的研究觀和科研價值觀。樹立正確的研究觀和科研價值觀，規范科研行為，提高科研水平，是提高項目結項率的關鍵所在。學校科研管理部門可通過加強培訓和政策導向等方式，使科研人員明白，承擔并完成科研項目，不僅僅是為了完成個人科研工作量、晉升職稱，而且也是提高自身科研能力與水平等方面的需要。要樹立通過完成科研項目，形成自身知識和能力的積累，鍛煉研究隊伍，凝煉科研方向，實現相關研究領域理論上和技術上的重大突破的觀念。

2.嚴把申報關，提高項目的申報質量。科研單位和科研管理部門要樹立質量先行的觀念，質量是高校科研的生命所系，打造精品成果應是科研單位和科研管理部門不懈的追求。{3}高校校級科研項目由于其資助面廣，而資助力度有限，一般是以學院為單位限項申報，擇優資助。從院系層面上看，院系要加強教師的團隊協作意識，積極組織申報工作，認真組織教師填寫項目申請書，并發揮學術委員會的作用，把好選題關、論證關、申報關，確保研究價值較高、研究方向正確、研究把握大、能產出高質量研究成果的項目推選上報，使項目的申報立足于比較高的起點上，從根源上杜絕低水平的重復研究。從學校層面上看，科研管理部門要對項目申請書認真進行形式審查，組織校學術委員會對所申報項目的立項依據、研究思路和方法、技術路線、創新程度、研究基礎以及完成項目的條件保障等方面進行評議，對項目申報嚴格把關，排除一些不切實際、不可行的項目，提高項目的申報質量，為項目能夠按期結題、申報更高級別的項目打下基礎。

3.簽訂項目合同并嚴格履行條款，增強項目組成員的責任心。項目立項后，科研管理部門要與科研人員簽訂項目合同書以便監督、檢查和管理，項目合同書中明確規定雙方所履行的責任和義務。科研項目研究工作的啟動、中間過程和最后總結等都要嚴格履行合同書中所規定的條款，保持研究目標先后一致性原則，不允許隨意改動原設計方案和指標。應盡最大努力按合同書上要求的期限完成，項目組成員不得隨意更換或改變。當然如有特殊情況需要調整，應由項目主持人寫出詳細書面報告，報主管部門審批通過后執行。對于在項目計劃期限內完不成研究任務的，要采取一定的懲罰措施，如三年內不得申請新的科研項目，并把課題完成情況與課題負責人的職稱評定、晉升和年終考評等掛鉤，這樣做，既增強了項目組成員的責任心，又可有效防止項目申報時夸大虛報，從而保證項目按時完成。

4.建立、完善管理機制和評價體系，實行規范管理。首先，要加強制度建設，不斷完善管理機制。高校科研管理部門要切實根據自身的實際情況，修訂完善學校科研項目管理辦法，明確項目設立的意義和資助對象以及項目申報、中期管理、結題等各個環節的條件和要求，還有相應的懲罰措施。在管理政策上，要建立有利于調動科技創新積極性的人才引進、職稱評聘、科技獎勵、經費調配的合理機制。其次，要建立全面、科學、合理的科研評價體系。科學研究的評價方法對研究活動具有很強的導向作用，目前高校科研評價與考核制度側重于量化評價和考核，存在著重數量輕質量的現象，不能客觀反映科研成果本身的質量和科研人員的實際水平。高校應逐漸改變以傳統的項目數、項目級別和經費數等指標作為科研活動評價方法的做法，改用知識生產率、知識創新程度和知識存量等指標，以定性與定量相結合考核的方法作為評價科研活動的依據，使評價更能體現知識創造的規律性。{4}

通過建立和完善科學的管理機制和科研評價體系，實行規范管理，調動廣大教師和科研人員尤其是中青年骨干教師參與科研的積極性，使他們能夠自覺地按照學校科研項目管理辦法的要求，按項目計劃開展科學研究，提高結項率。

5.嚴格執行結項程序，強化項目評價，注重結項質量。科研成果是科研項目效益的最終體現，也是衡量科研管理工作質量的重要標志，科研管理部門和項目負責人要按有關程序嚴格執行。項目完成后，項目主持人需填寫校級科研項目結題報告，闡述其研究內容、創新點及研究成果等，科研管理部門要組織專家組嚴格按照立項后簽訂的項目合同書中的內容指標進行評價驗收。為了使項目評價客觀、公正，原則上要選擇在該領域具有學術權威，具有足夠的評價能力，能夠堅持原則、顧全大局的專家擔任。評價驗收時，在確保結項成果數量的同時更要強調成果的質量，并采取相應的獎懲措施。對于產出科研成果質量較高的項目，可在主持人申請下一輪校級或者更高級別的項目時優先考慮;對于申請延期的項目要向科研管理部門提交申請延期報告，說明原因及解決措施;對于科研成果未達到項目任務書中的結題要求的延緩一年結題，如若一年后仍無法完成則予以中止，三年內不允許申報各類科研項目。

注釋:

{1}李德陽.加強科研管理，提高項目結項率.科技資訊，2007(26)

{2}吳世勇.社科管理人員在制止不良學術行為中的能動作用——從項目申報的視角.傳承，2009(6)

{3}尹剛.高校科技項目立項及管理存在的問題及對策.成功，2008(12)

{4}謝沛善.淺談科研項目的全過程管理[J].廣西財政高等專科學校學報，2003(4)

(作者單位:塔里木大學科學技術處 新疆阿拉爾 843300)

(責編:若佳)