我國私營企業主階層政治行為策略及規范性研究

摘要：我國私營企業主階層為了私營經濟發展采取大量的政治行為，以便影響以政府為主導的法規、政策及公共事項的治理等非市場環境。私營企業主階層在與政府互動的過程中，對政府如何實施影響便構成了私營企業主階層政治行為的策略，并具有規范性特征。

關鍵詞：私營企業主階層；政治行為；政治策略；政治規范性

中圖分類號：F276.5

文獻標識碼：A

文章編號：1004-0544(2010)03-0158-03

一、問題的提出

市場經濟的發展催生了私營經濟及私有產權的出現，這一客觀進程直接后果導致了新的社會階層一私營企業主階層的產生、發展與壯大。這一階層活躍于市場空間的同時，也積極活躍于非市場舞臺。特別是政治舞臺。他們深知，政府法規、政策以及社會公共事務的治理等非市場要素對私營經營活動都有深遠影響。因此。私營企業主階層顯然不會被動地等待法律法規和政策的出臺并接受其約束，在很多情況下，通常會主動去影響政府決策過程，或者會通過各種途徑、手段在政府決策與法規的形成過程中實施影響，從而形成對自己有利的競爭環境。一些企業家甚至坦承，他們要用30％～50％的時間用于處理與政府及利益相關者有關的事項。因此，如何分析該階層在與政府及利益相關者互動過程中的政治行為，便成了一個重要話題。本文在分析私營企業主階層政治行為的過程中。描述了該階層政治行為的策略，并對該階層政治行為的規范性作出了分析。

二、政治行為過程

私營企業主階層為了產生有利于私營企業持續生存、有利競爭等目標而影響政府決策、法規的過程即為政治行為過程。在這一過程中，私營企業與政府基于各自目標發生互動(見圖1)，私營企業主階層為了自身戰略采取影響政府立法、政策等非市場因素的政治行為。因為政府的政策和管制對于不同的企業呈現出不均衡的影響，所以企業在公共政策制定過程中，總會通過各種努力來影響政府立法和管制，使得政策對于企業自身有利，從而建立競爭優勢。政府為了實現自身的經濟、社會目標而依賴私營企業主階層。這樣，基于雙向利益，私營企業主階層與政府部門及個別官員在實踐中達成了“結盟”，并形成了相互“蔭護”關系。在私營企業主政治行為的過程中，本文著重分析了私營企業主階層采用何種策略來影響政府關于市場的法規、規章，在此基礎上，闡釋了政治行為的規范性及影響方式的特征。

三、政治行為策略

政治行為策略是私營企業主階層為了影響政府法規與政策制定及實現而采取的行為策略。私營企業政治行為策略運用得是否成功直接關系到企業的經營業績及競爭力。因此，采取何種政治行為策略最能達到企業戰略目標及外在環境的優化，對私營企業主而言，相當重要。在分析私營企業主階層政治行為策略方面，本文按照公共政策制定與實施的民主決策機制的力量劃分，將私營企業主階層的政治行為策略劃分為3類，企業內部型策略、企業社會型策略以及企業政府型策略(見圖2)。

(一)企業內部型策略

企業內部型策略是私營企業主階層為了影響政策法規制定而選擇的個體獨立型策略。這種獨立型策略的選擇是企業自身擁有的政治資源、政治能力及政治技巧所決定。其中，企業的市場份額及市場地位顯得尤為重要。Keim和Baysinger認為企業個體政治行為的策略選擇是基于企業在市場中的地位以及自身所謀求的政治偏好(有利于自身的政策、管制等)。實施企業個體的獨立策略需要企業具有較高的市場地位和強烈的政治需求。在企業型策略中，私營企業型階層的企業型策略大致分為具體的3種具體行為：直接參與行為、財務刺激行為以及制度創新行為。直接參與行為是指私營企業主階層對某些政策法規、政策制定與實施能夠產生直接效用的，比如進入人大、政協；當選為較高級別的共產黨委員會委員：被聘為各級政府決策咨詢顧問或委員等。財務刺激行為是指私營企業主階層利用自身財務優勢捐助支撐社會公益事業或與政府利益相關的事務，從而影響政府部門及官員決策。制度創新行為是指私營企業主階層利用制度不夠完善、不夠健全而創造新的規則，來影響新的法規、政策制定與安排的行為。

(二)企業社會型策略

企業社會型策略是指私營企業主階層為影響政策、法規的制定與實施選擇的一種社會中間型策略，即不直接作用于政府的策略。一般而言，企業社會型策略是社會力量充分發展，特別是民主機制較為成熟的地區私營企業主階層采取的政治行為策略。隨著我國現代民主化、法制化的進程，社會公民參與法規、政策的制定與實施、監督表現出來的作用與地位日益凸顯。這使得法規、政策越來越透明、公開，從而為企業社會型策略提供了寬廣的空間。私營企業主階層的企業社會型策略大體分為2類具體政治行為：調動社會力量及代言人行為。調動社會力量行為是私營企業主階層通過影響與某一些政策法規的相關利益的相關者。使他們產生有利于某一行業或企業的意見傾向，從而間接影響政策決策與行為。代言人行為是指私營企業主階層通過直接或間接的途徑，找到能夠對政策、法規產生重要影響力的個別政府官員或非政府官員為私營企業主階層利益代言的行為。這種現象在我國講“人緣、人情、人倫”的文化思維中顯得特別突出。

(三)企業政府型策略

企業——政府型策略是指私營企業主階層為影響政策、法規制定與執行而采取的與政府事務相關的策略。企業政府型策略是必要的，也是必須的。在現代商業體系中，企業的競爭環境與政府管制、公共政策之間存在著實質性的依存關系。因此，許多企業的決策者都將處理公共事務、發展與政府的良好關系作為自身工作的關鍵環節，以提高企業面對政府管制和公共政策出臺時的抵抗能力，并將其作為企業獲取競爭優勢的重要手段。私營企業主階層已經成為一個戰略群體，他們在政治發展和變革中發揮了重要的作用，并將自己設計為具有政治談判力的組織化壓力集團，而且在地方層次上有能力實現自己的愿望。企業政府型策略一般分為2種具體行為：信息

咨詢行為、經營活動政治關聯行為。信息咨詢行為是指私營企業主階層直接或間接途徑，向政府部門遞交某一行業與企業的研究報告，從而影響政府法規、政策的行為。經營活動政治相關性是指私營企業主階層把自己的經營活動與政府部門、官員的偏好、活動等政治化。

總之，私營企業主階層影響政府意向采取的政治行為策略是客觀的。但這些政治行為策略并不是獨立的，而是在一定的情境下互相補充、替代(見圖2)。私營企業主階層選擇哪種主要的具體行為策略，主要取決于該階層政治行為資源及社會發展的宏觀環境。

四、政治行為的規范性與影響方式分析

政治行為規范性是指涉及私營企業主階層為了影響政策、法規而制定與實施而采取的政治行為規則的約束性。這一規則約束性不僅涉及到法律層面，也涉及到社會心理層面。法律層面主要是指政府制定與主導的正式規則性，社會心理層面是指受到社會文化方式影響下的人們認同性，不一定符合法律層面。一般而言，政治行為的規范性分為2個層面：正式規則性與非正式規則性。本文將私營企業主階層的政治行為規范性分為三個方面，正式性、非正式性及模糊性。正式的規范性主要指政治行為有正式規則約束，帶有公開性、透明性及組織程序性等特征。如成為人大代表、政協委員；按一定規章程序表達政意等。非正式的規范性主要是指政治行為沒有正式規則約束性，帶有不公開性、隱蔽性、非程序性等特征，如找個別官員代言、私下財務刺激等。模糊性是指政治行為中規則的模糊性，帶有正式性與非正式性雙重特征。雖然私營企業主階層政治行為的規范性主要是三類，然而，大多數私營企業主在采取政治行為時是非正式性的。中國企業的絕大多數政治行為是沒有正式規則約束的，其中有一大部分甚至只有潛規則或沒有規則。對于此種現象的解釋陳國權主要歸因于“制度的不確定性”，即社會變遷中政府制度供給的非規范性。特別值得注意的是，在缺乏正式參與渠道和組織運行機制弱化的條件下，關系就成為一種影響政治和政治決策的方式。因此，干部的個人關系具有非正式性的性質。私營企業家在采訪中一般都不愿意談論。但是所有被調查都承認，他們致力于與地方干部建立的親密個人關系，這源于改革以來，個人關系在社會行動領域的交易得到很快地增長。個人關系為政府官員與私營業主之間交換提供了舞臺。官員進入市場行動，而市場參與者入侵官僚機構。

政治行為的影響方式是指私營企業主階層基于政治行為的規范性而采取的影響以政府為主導的非市場因素的效應特征。具體而言，政治行為的影響方式可分為直接與間接影響、長期與短期影響、顯性與隱性影響方式3類。直接影響即正式影響。主要指通過政治體制內渠道直接作用于政府及政治決策者。如當選人大代表、政協委員。間接影響是指通過政治體制外渠道來發生影響，如私營企業主通過捐資辦公益事業，為群體或政府部門的活動提供贊助來換取社會對他們的承認：或者選擇個別接觸式的關系、利益影響。長期影響和短期影響主要是基于影響的時間效應及次數效應而言。一般而言，影響時間短或者次數少，則是短期影響，反之亦然。顯性影響及隱性影響主要是基于影響作用于政府及個別官員的效果上，顯性影響是能直接發生效應的，而隱性影響發生效應一般很緩慢。一般而言。正式性的規范性帶有直接、長期與顯性特征；模糊性及非正式性帶有間接、隱性及短期特征(見表1)。

五、結論

私營企業主階層采取的以影響政府法規、政策以及社會公共事務的治理等非市場要素的政治行為是一個客觀事實，這一客觀現實隨著我國市場化、民主化進程不斷塑造、更新、演變。因此，本文在分析該階層如何運用政治行為策略來影響政府政策、法規等非市場因素的基礎上，并探討了政治行為的規范性特征。但是。針對私營企業主階層政治行為的不規范行為，尤其是非正式行為，如何尋求規范的政治體制以及法律規范。需要進一步探討。