社會資本理論視角下的新農村建設

摘要：新農村是我國建設和諧社會的基石，新農村建設的目標是使農村“發展生產、生活寬裕、鄉風文明、村容整潔、管理民主”。當然，新農村建設中，我們也要重視農村中社會資本的利用。農村傳統社會資本的改造，以及新的社會資本的培育對新農村建設至關重要。本文首先闡述社會資本理論，然后分析其對新農村建設的作用，最后提出對農村社會資本發展的建議。

關鍵詞：社會資本理論；新農村建設

中圖分類號：C91282 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2010)01-0179-03

一、社會資本理論概述

(一)社會資本的定義

在理論和研究中。社會資本是一個相對晚近的概念。它是20世紀80年代開始。特別是20世紀90年代興起的一個國際性學術熱點。這個概念的流行歸功于兩個理論家一詹姆斯·科爾曼和羅伯特·普特南。在科爾曼和普特南之后。有大批的學者跟進，加入有關社會資本討論的行列中來。其中，比較有影響的人物主要有林南、福山、奧斯特羅姆等。有人將有關社會資本概念的研究和討論分為三個階段：初創階段：布迪厄對社會資本的研究；發展階段：科爾曼對社會資本的宏觀研究和社會網絡關系對社會資本的微觀研究：擴展階段：20世紀90年代以后社會資本被推廣應用于經濟、政治、文化領域。

1980年，法國社會學家皮埃爾·布迪厄在《社會科學研究》雜志上發表了題為《社會資本》隨筆的短文，正式提出了社會資本的概念。布迪厄強調非物質形式的資本、文化資本和社會資本。他在《資本的形式》一文中指出，資本以多種形式存在。其中有三種基本形態：一是經濟資本以金錢為符號。以產權為制度化形式；二是文化資本以作品、文憑、學銜為符號，以學位為制度化形式；三是社會資本以社會聲譽、頭銜為符號，以社會規約為制度化形式。根據布迪厄的觀點。社會資本是個人在社會結構中的社會網絡聯系以及成員資格身份。這一網絡聯系和成員資格有助于個人目標的達成，并像經濟資本、人力資本一樣可以獲得回報。同時社會資本具有高度的生產性，憑借社會資本，行為者能夠直接獲得經濟資源補助性貸款、投資竅門、保護性市場：也能夠通過與專家或者有知識的個人接觸提高自己的文化資本；或者能夠與可以授予有價值的信任狀的機構建立聯系。布迪厄對社會資本概念作了社會學的解釋，開創了社會學也能研究資本的先河。從而使社會學和經濟學有了進行對話的可能。但是，這種解釋僅僅將社會資本局限于網絡這一種形式。縮小了社會資本這一范疇的理論內涵。

1988年，社會學家詹姆斯·科爾曼在《美國社會學雜志》發表題為《社會資本在人力資本創造中的作用下文。從社會結構的意義上，論述了社會資本概念。并在此基礎上形成了他的“經濟社會學理論”。詹姆斯·科爾曼從學理上對社會資本給予了全面的界定和分析。他的觀點認為。社會資本是一種有價值的好東西，是屬于個人但又存在于人與人的關系之中的社會結構資源。社會資本屬于公共物品。表現為人與人之間的“義務與期望”關系、信任關系、權威關系。也表現為一個社會的信息網絡、規范和有效懲罰、各種有意創建的多功能組織。然而，科爾曼從功能的角度來界定社會資本，這如同用其結果給社會現象下定義一樣，混淆了前項和后項。

20世紀90年代，哈佛大學社會學教授羅伯特譜特南也有譯作帕特南是將社會資本概念引入政治學研究的第一人。普特南與其同仁花了20年時間就社會資本問題對意大利行政區政府進行了調研，他在這項調研的基礎上寫成的《使民主運轉起來》、《獨自打保齡球美國下降的社會資本》和《公民美國的奇怪消亡等文章成為美國當年的最暢銷書籍，使社會資本概念受到廣泛的關注，成為討論的熱點問題，在社會上引起廣泛影響。在這本書中，普特南是這樣界定社會資本的“社會資本……指的是社會組織的特征。例如信任、規范以及網絡，它們能夠通過促進合作行為來提高社會的效率。”在此定義中，普特南強調的是集體行為或組織行為的重要性，強調信任、規范和網絡的重要性。

弗朗西斯·福山認為社會資本就是社會規范及普遍信任。社會資本對現代經濟的有效運行起著重要作用。同時也是自由主義民主制度保持穩定的必要條件。它組成了現代社會的文化部分。社會資本是一種有助于兩個或更多的個體之間相互合作、可用事例說明的非正式規范，社會資本縣由社會或社會的一部分普遍新人所產生的一種力量。福山觀點認為，社會資本是社會信任為基礎的。

林南認為社會資本是嵌入社會結構中的資源。社會資本一作為在市場中期望得到回報的社會關系投資一可以定義為在目的性行動中獲取的，或被動員的，嵌入在社會結構中的資源。

從以上國外學者對社會資本理論的研究來看，社會資本由于對現實具有強大的解釋力量，因而出現了研究熱，但從總體上說，這一理論的研究還處于不成熟的階段。目前的社會資本研究大致處于理論假設、實證調查、經驗分析最后得出結論的狀況；存在著理論層次過低，用法上過于簡單化的傾向；缺少對社會資本問題一般性的、系統性的、理論性的論述。突出地體現為社會資本的內涵不清晰，理論體系并不完善。關于社會資本這一概念所界定的角度，及其涵蓋的范圍、擁有的主體等方面存在著明顯的差異。

國內也有許多學者對社會資本進行研究，我國關于社會資本的大多數文獻是以轉述西方的研究成果為主。以理論綜述為最，從中國實際情況出發進行實證研究的。多數集中在微觀層次上。其中，卜長莉教授對國內外社會資本理論進行了較為系統的梳理，剖析了社會資本理論產生的原因、基本內涵、運作過程、存在依據、功能，以及社會資本與中國社會變遷等問題。本文就采用該學者對社會資本的定義進行研究社會資本與新農村建設。

社會資本是以一定的社會關系為基礎的。以一定的文化如信任、互惠、合作作為內在的行為規范，以一定群眾或組織的共同收益為目的，通過人與人之間的互動所形成的社會關系網絡。

社會資本存在于人與人的關系中，是通過對社會關系投資并獲得回報的一種無形資本，它對個人和組織的回報是有形的。對個人來說，一方面，能擴大了個人的能力。增加了實現目標的機會；另一方面，使自己有了強烈的社會歸屬感，生活會更加充實。對于組織來說，由于建設了內部和外部的信任和共同目標，可以刨造更好的知識共享；因為存在著高度的信任和合作精神，可以降低組織內部、組織與組織、組織與客戶和合作伙伴之間的交易成本，由于組織的穩定性和共同認識而增強行為的一致性。

(二)社會資本的分析層次

微觀層次的社會資本分析，可以稱之為嵌入自我的觀點，在這個層面上，研究者關注個體所擁有的社會關系網絡以及通過這種網絡動員獲取資源的能力，包括信任、親情、信仰、參與、互惠等，也可以稱之為個人社會資本。

中觀層次的社會資本分析，主要探討社會資本特定網絡的結構化，即網絡中結點之間聯系的定型，以及資源通過該網絡結構流動的方式。簡單地說，就是組織的關系網和動員能力，包括規則、參與、信任以及以組織名義發生的各種聯系，也可以稱之為組織社會資本。

宏觀層次的社會資本分析，主要探討特定社會資本網絡包含在政治經濟體系中的方式，以及包含在更大的文化或規范體系中的方式，如它在嵌入社會系統時所依賴的法律、制度、規則以及更大的網絡等。

(三)社會資本的資源配置功能分析

1，社會資本是資源配置的第三種方式。一般說來，社會資源的分配有兩種基本形式。一種是國家權力授予的分配形式；另一種是市場的功能性分配形式。除了這兩種分配方式之外，社會資本也具有資源配置的功能。作為一種社會關系網絡，社會資本之所以具有資源配置的功能，主要由于社會關系網絡及其結構會對人的資源獲得產生影響。社會資本作為一種協調人際行為的非正式制度或非制度化的行為規則，代替國家政策和市場機制，成為更為節省交易成本的配置社會資源的方式。

2，社會資本是社會支持的重要渠道。社會支持是這一個人從社會中得到的、來自他人的各種幫助。包括：物質幫助，如提供金錢、實物等；行為支持，如分擔勞動等：親密的互動；指導；反饋等。

3，社會資本是勞動力流動的主要途徑和支撐。關于勞動力流動的途徑和支撐點主要有三種：一是政府通過權利組織的；二是市場作用形成的；三是通過社會關系網絡的途徑實現勞動力流動。后者是最強大、最穩定的網絡體系。

4，社會資本能促進人的全面發展。社會資本在人的地位獲得過程中起到很大的作用；社會資本可以影響人力資本的投資與效果；社會資本還對人力資本的合理配置具有重要影響；社會資本促進了人的主體性的發揮。

二、社會資本與新農村建設分析

(一)新農村建設概述

黨的十六屆五中全會作出了加快社會主義新農村建設的重大決定。建設社會主義新農村是我國現代化進程中的重大歷史任務，是統籌城鄉發展和以工促農、以城帶鄉的基本途徑，是縮小城鄉差距、擴大農村市場需求的根本出路，是解決“三農”問題、全面建設小康社會的重大戰略舉措。

1，社會主義新農村建設提出的背景。建設社會主義新農村，是黨中央從貫徹落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會的全局出發作出的重大戰略部署，是我國現代化進程中的重大歷史任務，是解決“三農”問題的重大戰略舉措。新農村建設是在我國總體上進人以工促農、以城帶鄉的發展新階段后面臨的嶄新課題，是時代發展和構建和諧社會的必然要求。目前，我國國民經濟的主導產業已由農業轉變為非農產業，經濟增長的動力主要來自非農產業，根據國際經驗，我國現在已經跨入工業反哺農業的新階段。因此，我國新農村建設重大戰略性舉措的實施正當其時。

2，社會主義新農村建設的內涵。所謂社會主義新農村，是指在社會主義條件或社會主義制度下，反映一定時期農村社會以經濟發展為基礎，以社會全面進步為標志的社會狀態。按照生產發展、生活寬裕、鄉風文明、村容整潔、管理民主的要求建設社會主義新農村。我們要建設的新農村，是社會主義經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設和黨的建設協調推進的新農村。新農村建設體現的是中央解決“三農”問題的新決策和新舉措，凸顯的是全面解決“三農”問題的新條件和新機遇它還是農村振興歷史進程的新起點，是“三農”事業發展的新希望。新農村建設涵蓋了經濟、政治、文化、教育、醫療衛生、環境保護等諸多領域，是新時期“三農”工作的行動綱領。

(二)社會資本對新農村建設的作用

1，社會資本促進農村資源的合理配置。社會資本的要素中的家庭網絡、企業網絡、非正式的人際關系網絡是一種既不同于市場也不同于政府的資源配置方式，是調整社會運行的另一只看不見的手。這種協調人際行為的非正式制度或非制度化的行為規則，能夠促進農村資源的合理有效配置。

2，社會資本促進民間社會組織的發展。社會資本是社會支持的重要渠道。社會支持是這一個人從社會中得到的、來自他人的各種幫助。在農村中出于社會支持而形成了許多社會互助組織。如：農民醫療互助組織、資金互助組織等。農村社會組織的發展有利于農民互助互利，解決困難，對融洽村民關系、改變鄉風村貌有很的大作用。

3，社會資本促進社會勞動力的轉移。增加農民收入的途徑不是單一的，最有效的途徑還是加快農業剩余勞動力的轉移。事實上，近年來農民工的勞務收入已經成為農民收入的主渠道。而社會資本是勞動力流動的主要途徑和支撐。社會資本能促進農村勞動力的有序轉移，從而促進農民增收。

4社會資本促進農民的自身發展。馬克思主義認為，人是社會歷史的主體，人的自由全面發展是人類社會的終極目標，社會主義新農村建設歸根結底也是為了農民的自由全面發展。誠然。新農村建設需要政府加大投入力度，逐步建立起以工促農、以城帶鄉的長效機制：但我們不能因此把農民僅看作是城市幫扶的對象、工業反哺的客體。在新農村建設中。應該尊重和確立農民的主體地位，以農民為本，一切為了農民、一切依靠農民，發揮農民的主體性，激發農民自身的創造活力，增強其自身的“造血”功能。社會資本可以影響人力資本的投資與效果；社會資本還對人力資本的合理配置具有重要影響；社會資本促進了人的主體性的發揮。這些作用將促進農民自身的發展。

三、新農村建設對農村社會資本的要求

1，改造傳統社會資本。中國傳統的社會資本屬于局限于家庭、宗族內部的傳統血緣依附型，這種類型的社會資本產生對權威的服從依附心理、官本位意識、清官意識和個人崇拜等等，因而不利于現代社會政治結構的轉型。經過建國以來的中國共產黨領導的組織改造和思想改造運動，傳統的社會資本得到了很大的改造，但改革開放之后，家族主義觀念又得以恢復，尤其在一些農村地區有很大的發展，對基層民主的發展產生了某些負面影響。因此，必須克服傳統的和新型社會資本的不良因素，促進傳統血緣依附型社會向現代社會轉換。

(1)政府治理理念和政府職能的轉變是促進我國公民社會健康發育和推動社會資本從傳統向現代轉型的先決條件。

(2)加強制度建設特別是法制建設，推進法治化進程，是實現傳統倫理型社會資本向現代法理型社會資本轉型的當務之急。

(3)作為公民社會的核心要素——公民意識和公共精神的培育，是當代中國社會資本轉型的核心驅動力。

(4)各種民間組織和公民社團的健康發展，是推動當代中國社會資本轉型并有效提升社會資本總量的有效進路。

2，培育新的農村社會資本、促進農民合作。目前，我國農村社會資本普遍呈現出缺失和脆弱的特點。具體表現為：鄰里關系的淡薄，人際之間情感的疏離化，鄉村居民參與不足。鄉村共同體內尚未建立起以契約為基礎的信任，鄉村居民之間、居民與組織之間的關系網絡尚未建立。鄉村社會資本的缺失必然會影響農民合作與新農村建設的步伐。

(1)強化農民的共同體意識。公益事業(如：水、電、路、環境、水利、技術服務)能將農民有效地凝聚起來，這有利于村莊共同體意識的形成、鞏固和發展。針對這些共同需求，鄉村居民就可能形成協調一致的集體行動。這種集體行動不僅可以滿足農民對公共物品的需求，而且可以建立信任，增強村莊內部的團結。這種共同體意識將農民凝聚在一起，為農村公共服務以及鄉村治理提供了良好的條件。

(2)激發和培育農民的公共精神。在現代社會，公共精神的強弱體現著公民彼此心理認同、相互團結、信任合作、互惠互利的水平。可以說是整個社會資本水平的重要表征。筒言之。公民意識和公共精神的培育，將直接催生全社會對善治模式的訴求，并將為中國社會資本的轉型提供源源不斷的動力。我們可以考慮組織多樣化和持續性的村莊文化活動(如舉行廟會、游花燈等)以促進農民之間的交流與溝通，增強農民對村莊的認同感，促進村莊社會信任水平的提高和相互支持網絡的建立。

(3)培育鄉村民間組織。各種鄉村居民自發成立或政府倡導成立的民間自治組織在農民合作中起著重要的作用。這些民間組織主要有三類：一類是由中國的傳統文化產生的。如農村中的宗族或家族組織、廟會組織等；一類是互助性的公益組織。如合作社、農林會、等；一類是輔助性的自治組織。如治安會、巡邏隊、民兵組織、計劃生育協會、老年協會等。一些農村中的公益組織由于為村民辦事而深受他們擁護，在村級治理中往往也有著不可取代的作用。目前從我國農村現狀來看。鄉村基層組織的退化已經相當嚴重，在許多地方難當重任，與此同時，市場化進程中民間力量的發育和民間資源的成長，為農村公共事務以及鄉村治理開辟了新的生長渠道。因此，對于鄉村干部不肯做或者做不了、做不好的事情。可以動員民間力量去有所作為。這不僅可以滿足村民的公共需求，而且也能提高農民的公共參與能力。