企業技術創新的條件\\問題和模式研究

[摘要] 技術創新對企業塑造核心能力具有重要意義。本文以技術創新過程的發展變化模式為切入點，研究了促成企業技術創新的行業條件、面臨的問題、形成的障礙，總結了技術創新的新模式和技術擴散的新途徑。

[關鍵詞] 技術創新技術擴散創新模式

一、引言

隨著顧客的需求向個性化和多樣性發展，企業在動態的發展過程中競爭已由價格競爭轉向了以技術創新為主要內容的非價格競爭。特別在知識經濟條件下，在影響企業競爭優勢的諸多因素中，技術創新因素起著越來越重要的作用。就技術創新對經濟發展而言，世界銀行也對許多國家的經濟增長差異分析發現，實物資本只能解釋這些差異的不到30%，其余的70%以上要直接或間接地歸因于構成全要素生產率(TFP)的無形因素。2007年我國全年實現貿易順差2622億美元，就產品的產值而論，中國是世界第4大工業基地。但專家指出缺乏核心技術是目前我國企業的致命弱點。而構成這些無形因素的重要內容則是技術創新。因此，技術創新在企業運作過程中具有重要的戰略地位。

從20世紀60年代起，技術創新過程模型經過了五代變化，即第一代的技術推動的線性模型;第二代的市場拉動的線性模型;隨后發展成了技術推動和市場拉動相結合的第三代模型;第四代技術創新的平行交叉模型;第五代技術創新過程進入了系統一體化與擴展的網絡模式。過聚榮等提出了相應的技術創新組織的演變經歷了企業家個人行為、單個企業行為、多家企業的行業行為到網絡型。知識經濟的到來，市場的不確定性進一步加強，為此企業通過組建柔性的網絡不斷進行技術創新來響應外部不確定性的弱化信息的客戶化需求。企業技術創新主要是通過技術(知識)的積累與擴散來實現的。所以有競爭力的企業一個典型的特征是:它是通過技術(知識)的積累成為技術(知識)的發源地;它是通過技術(知識)向外部市場的擴散成為技術(知識)的傳播地。為此，本文研究網絡環境下企業技術創新的條件、問題及其實施的模式。

二、網絡環境下技術創新的條件及面臨的問題

網絡環境條件下，企業技術(知識)存量是企業競爭優勢的源泉。技術(知識)傳導是現有的知識(及其所處和成長的環境)從一個企業傳向另一企業，并為企業吸收、整合、應用、創新、擴散，使之適應不同的應用環境，實現企業增量。一家企業的技術創新所需的條件有兩個:一個是起決定性作用的內部技術自主創新的積累，另一個是起關鍵作用的外部技術擴散的吸收。技術創新的基本循環步驟如圖1所示:

對于單一企業而言，廣義的技術創新一般要經過如下五個步驟:技術吸收→技術整合→技術應用→技術創新→技術擴散。以兩個公司為例來說明自主創新與技術擴散的關系，不同的公司有異質性的技術積累，他們利用自主創新的技術和外部吸收的技術進行整合，針對自己的目標市場加以應用，即實現技術創新的商品化，同時，企業為了贏得潛在的顧客需求或新的目標市場，就必須不斷地進行技術創新，而企業在技術創新過程中，不可避免的會出現技術擴散，技術擴散的技術(知識)被其他企業加以吸收，成為了他們的儲備。可見，技術創新過程和技術擴散的過程是互為條件，相互支持的。

而當企業把內部資源投入到一個新的技術領域時，這種投入必然是對技術進行了專有性的投資，它將產生兩個現實的問題:一是高的技術創新失敗率，投入將變成沉沒成本，二是技術創新擴散后專有性投資所帶來的高的退出壁壘，從而喪失了使企業對市場不確定性反應的整體靈活性。在企業的運作過程中具體表現為:

1.技術發展的節點斷點增多，預測技術發展方向十分困難

現在技術進步是突破與漸進并行的。但是，技術進步的漸進平滑區間越來越短，代表技術突破、技術發展路線變化的技術發展節點、斷點越來越多，加劇了技術開發決策和投資的難度，加大了技術競爭的風險，減弱了技術的發展方向的可預測性。

2.技術更新

競爭對手跟進與市場跟進的兩難。企業在選擇創新的新產品上市問題上的時間問題越來越難以把握，因為競爭對手和市場信息與企業之間的信息不對稱。若技術更新過晚，競爭對手會捷足先登，導致企業創新技術的貶值;若技術更新過早，消費者不愿意跟進，企業沒有市場，企業技術創新投資回收期變長，并且還有可能會使“創造新的毀滅”。

3.顧客老練化

隨著人類的進步、法制的完善、市場競爭的激烈化和教育的普及，消費者變得越來越挑剔，由原來的創新產品的被動服務變為要求親自體驗(參加)為自己定制設計、生產的全過程，所以，在技術創新過程中，企業必須處理好消費者心理、經濟、價值、環境等一系列問題。

4.技術創新風險

企業技術創新風險表現在如下三個方面:首先是時間風險——技術創新不能落后于人，讓競爭對手先行獲得專利;市場風險——新技術能否被市場接受;技術風險——技術能否被開發出來。

三、影響企業技術創新的障礙性因素分析

黨興華把網絡環境下企業技術創新的因素劃分為技術創新網絡化指標(技術創新網絡關系結構和技術創新合作伙伴的聯接程度)、知識與信息資源(獲取利用)水平(知識基礎和信息資源的整合能力)和技術創新過程組織及管理指標(技術創新投入比率、創新過程組織的動態能力和技術創新產出效果)三個大的指標。典型的技術創新模型Pearl增長曲線揭示了除技術創新與技術擴散的技術性因素外，影響技術創新與技術擴散的非技術性因素是企業的知識儲備、人才實力、政策環境和企業組織結構，并得出結論:隨著政策的完善，技術創新的速度加快;有利于創新的組織結構，加快企業的創新速度，不利的創新組織結構將阻礙企業對其創新資源的充分利用，使創新速度變得平緩;政策因素和企業組織結構對技術創新和技術擴散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協調，企業技術創新資源和技術擴散效率才能得以充分發揮。

總結上述的研究成果，黨興華等所著《網絡環境下企業技術創新績效評價研究》一文研究了在網絡環境條件下，技術創新的整體指標，而為了能準確地說明技術共享和技術壟斷的決策問題，本文分別來研究其影響指標。張沁生所著《技術創新與技術擴散的非技術因素影響分析初探》一文說明了影響技術創新的非技術因素，即環境因素。由技術創新關注的指標和非技術性影響因素，可以得出技術創新與自主創新和技術擴散之間的關系如圖2所示:

如圖所示，企業技術創新應該具備良好的知識儲備、人才實力、政策環境和企業組織結構運營環境。成功的技術創新得益于企業自主創新積累的技術和外部外溢技術的整合。反過來，技術創新的成功經驗可以積累自主創新的能力，并伴隨著發生技術擴散。若形成不了這樣的一個良好循環機制，則企業、整個行業或國家的整體利益必將受挫。但是在技術創新實施過程中，存在諸多障礙性因素。

組織系統內部存在著技術指標擬訂與反饋、技術協作與學習、計劃進度節點控制與調整等眾多信息交流和溝通，存在溝通成本(包括時間損失)和信息失真。將其統稱為阻尼，阻尼的大小可表述為:(1)

其中，式(1)中表示技術開發部門(企業之間)的組織阻尼;表示技術開發部門(企業之間)的組織阻尼系數;n表示技術開發部門(企業之間)的組織個數總和;表示第i個成員溝通的次數。

為了有效地減少創新的組織阻尼，可以通過如下三個途徑實現:

(1)減少阻尼系數。要求組成一支相對穩定的技術開發隊伍，保障人、材、物的供給，由具有較高威望和技術、指揮經驗豐富的項目經理進行統一的技術協調與指揮，研究與開發項目小組通過短時間的溝通與磨合取得了解和默契，并對關鍵技術和技術接口有一個清晰的認識和把握，進而使創新組織阻尼系數最小化。

(2)減少溝通次數。技術創新組織與部門通過intranet和internet盡可能地由一個規模適當的管理組織進行統一管理，減少溝通次數，降低組織阻尼。

(3)減少參與技術開發的節點數目。因為技術創新初期階段技術壟斷占優勢地位，參與的節點數目越多意味著技術或知識傳播的面越廣，這對于企業塑造自身在該領域的核心競爭力是無益的。

四、現代企業技術創新的基本模式

1.技術創新的組織實現形式

為了實施企業自己創新的目的，在組織形式上可以是多樣的，如內部主體、技術戰略聯盟和虛擬等靈活的創新模式。

(1)內部主體型創新模式，是指從創新產品的開發、設計到創新產品市場化的技術創新的所有環節在企業內部完成。它是在技術創新企業的資金、技術、人才等許可的范圍內，在企業對技術開發成功、技術市場前景有十分把握的條件下，自己承擔技術創新風險的研發模式。

(2)技術聯盟型創新模式。是指企業與其合作伙伴之間以股權或長期契約為紐帶，共同從事技術創新活動，分擔技術創新風險，分享技術創新收益。

(3)虛擬創新模式。是指企業的技術創新過程由市場上眾多的企業和科研院所依靠正式或非正式的短期契約，結成的短期同盟來完成。這種創新模式是由于多變的客戶市場信息，一家企業基于創新時間、創新質量和創新成本的任務“外包”。這樣做創新企業可以降低創新成本和風險、集中資源于核心的技術開發。

2.技術擴散實現的途徑

技術擴散可以通過內部化、人員流動、技術轉讓、示范與學習這幾條路徑來實現:

(1)內部化。從技術擴散的角度說，內部化是指具有技術劣勢的企業將具有技術優勢的企業通過兼并、控股等方式轉為自用，以期實現技術的更大商業價值。由于先進技術是由具有技術優勢的企業主導的，因此存在一個二次創新的問題。內在的技術轉移與吸收的成本相對較低，這在一定程度上可以彌補技術吸收能力較差的缺陷。

(2)人員的流動。人員流動可能是將具有技術優勢的企業人員擁有的知識存量轉化為具有技術優勢的企業體系外的生產力與技術進步的快捷方式。經驗(技術)本身是不可能被傳遞，它在個體中已產生了一些微妙的變化并且不能從他們中分離。該理論認為經驗知識不可能轉化成客觀知識，即隱性知識或技能不可能被轉化成顯形知識。但是，這種知識轉換可能是無效的，關鍵是這種知識是針對特定市場的，針對不同組織和不同激勵機制。況且頻繁的人員流動會產生“二律悖反”:一方面，以人為載體的技術擴散的擴散效率很高，可以有力地推動擴散技術吸收方的技術進步;另一方面，過度的人員流動可能弱化具有技術優勢的企業的創新能力與持續發展的潛力，這反過來又影響到技術擴散的水平與程度。

(3)技術轉讓。技術轉讓是指具有技術優勢的企業將所掌握的技術直接轉讓給體系外的其他經濟體，并由這些經濟體實現技術的商業價值。具有技術優勢的企業通過的研發能力與技術積累，但感覺前景暗淡或在通過自身資源實現其商業價值不可能時，為技術轉讓提供了可能，并且目前許多的技術轉讓項目是由具有技術優勢的企業提供包括“二次創新”在內的技術支持，這對于相對缺乏外溢技術吸收能力的企業而言，能夠提高轉讓技術的市場成功率。但因為存在更多的市場交易行為，以及各種障礙與壁壘，技術轉讓可能存在交易成本較高的缺陷。

(4)示范與學習。任何技術(知識)所具有公共產品的特性在很大程度上是可以通過示范與學習(如標桿瞄準)實現的。但是，通過示范與學習吸收擴散技術需要具有一定的條件與能力，因此對于技術需求企業而言，如果沒有其他擴散路徑提供相應的平臺與支持，僅僅依賴于這一條技術擴散的路徑，其效果可能會受到很大的限制。

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