創新集群的知識轉移研究

[摘要] 知識轉移是知識經濟時代企業取得競爭優勢的基礎，因而知識轉移成為當前企業發展研究領域的一個熱點問題，回顧國內外研究可以發現，創新集群的思想發展已經突破了早期的產業集群的地域集中相關影響因素，逐漸認識到產業集群的升級需要走創新發展的道路，走產學研結合，由勞動密集轉向知識、技術密集方向發展的道路。國內集群中知識轉移研究主要集中在概念的區分、單純知識轉移模型的建立上，具體的如何操作，特別是創新集群如何實現知識轉移，進而提高集群的創新能力研究較少。

[關鍵詞] 創新集群知識知識轉移

一、創新集群研究述評

1.創新集群的早期思想

1890年，英國劍橋大學經濟學教授馬歇爾(Alfred Marshall)出版了《經濟學原理》一書，標志著產業集群思想的產生。在書中，馬歇爾考察了工業的地區分布、運輸對工業的影響和規模經濟等問題，認為產業集聚能夠使更多的知識、信息、技能和新的思想在特定的地理空間內迅速傳播和應用，形成專業協同創新的環境與知識溢出，同時他還認為在特定區域形成具有專業化的技能的勞動力市場是產業集聚的必然，產業集聚還需要輔助性行業和支撐體系的發展，空間上的運輸成本節約為規模經濟的發展降低了費用 。而后，1909年，德國經濟學家韋伯(Alfred Weber)在《工業區位論:區位的純理論》一書中闡述了工業集聚可分為低級階段和高級階段。1912年，美籍奧地利經濟學家熊彼特(Joseph Alois Schumpeter)《經濟發展理論》一書的出版，標志著“創新理論”的產生，他在《資本主義、社會主義和民主》一書中，強調了壟斷性大規模企業在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受創新所帶來的風險與不確定性的先決條件，大企業是技術進步最有力的發動機。1937年科斯在《論企業的性質》一書中首次提到交易費用，并從該角度出發闡述了企業的空間集聚是由其內部經濟活動和外部環境共同作用的交易特點所決定的。在此后的研究中，許多學者不斷在產業集群和創新中尋找著新的思想，1975年，德國經濟學家門斯(G.Mensch)在《技術的僵局》一書中認為，創新產生新的行業，假定那時他們確實以集群形式出現，新增長行業創立的同時促進了經濟增長。

2.創新集群思想的新發展

早期學者們關于創新集群的理解代表了傳統思想，即強調對創新活動的描述，如“創新成群出現”或“創新集中分布”。在創新集群概念中，“集群”(cluster)是用來說明“創新”(innovation)的。受此影響，一些學者將“創新集群”解讀為“集群式創新”或“創新的集群化”。到波特，在繼承了傳統創新集群思想的同時，“創新集群”概念強調了“創新”是用來說明“集群”的;換言之，有的產業集群屬于創新集群，有的產業集群不屬于創新集群。波特的“產業集群”思想深深影響了后來的學者，引發了創新集群思想的巨大變革。20世紀90年代以來，創新集群概念得到了進一步發展。一些學者發展了波特的思想，提出了與 “創新集群”概念含義相近的表述。如“集群與創新”(clusters and innovation)、“創新與集群化”(innovation and clustering)、“集群創新”(cluster innovate)、“地理集群中的創新過程”(innovation processes with in geographical clusters)、“創新產業集群”(cluster of innovative industries)、“技術集群”(technology clusters)創新型產業集群等等。這些表述的出現標志著“創新集群”概念理解尋求一個新的突破，為創新集群概念的形成提供了思想資源。

隨著國內和國際地區經濟的高速發展，區域創新引起了人們的重視，持有區域創新思想的人認為集群是空間集聚的產物，并進一步將集群描述為“是某一特定領域內相互聯系的、在地理位置上集中的企業和機構的集合。集群包括一系列對競爭起重要作用的、相互聯系的產業和其他實體。集群也往往向下游拓展到銷售渠道和客戶，橫向擴展到互補產品的制造商和在技術、技能上相關或有著共同投入品的企業。另一方面，研究者們總結了影響產業集群形成與發展的因素主要有以下幾個方面:區位與空間因素、社會文化因素、產業組織與經濟方面的因素、公共機構與組織支撐因素。這些區域成功的關鍵是集群內企業之間以及企業與其他行為主體之間在發展中結合成合作的網絡，使勞動力、資本等生產要素，以及新知識、技術和有價值的思想、信息在網絡中順暢地流動、擴散、創新與增值。同時他們也意識到集群內的知識存量、流量及其管理，即集群知識活動與管理，是集群競爭優勢的主要源泉和可持續發展的根本動力，企業集群知識系統成為一個有待研究的重要課題。在此基礎上，“一些學者把集群定義為參與知識創造和擴散的企業、大學和研究機構組成，并有市場中介服務組織廣泛介入和政府適當參與的一個為創造、儲備和轉讓知識、技能和新產品的相互作用的創新網絡。”

3.創新集群和產業集群的關系

創新集群和產業集群是區域發展中的兩個重要概念，二者即有聯系，又有區別。應該說創新集群是產業集群的發展，它不僅要求在地理位置中更加集中，而且要求在內部知識轉移交流上更加靈活，合作更加緊密。

產業集群是在大工業化的背景下產生的，以傳統產業部門為主，分工、規模經濟和外部性是產業集群形成的重要原因。而創新集群則是在知識經濟的大背景下產生的，主要集中在知識和技術密集型的行業，良好的創新環境和相關主體之間的互動是創新集群形成的重要原因。兩者的區別如下表所示:

綜合上面所述，文章認為創新集群的內涵應該這樣理解:創新集群是由企業、研發機構和中介服務機構在相近地域上形成的，通過集群間的知識轉移、交流、共享、交換提高創新能力的地域經濟組織形式。

二、集群中知識流動的相關概念界定

知識流動己成為一個當前研究的重要課題，但是，縱觀已有的有關集群中的知識研究，一個突出特點就是相關概念還沒有形成共識。知識轉移、知識傳播、知識擴散、知識溢出、知識共享等概念混淆使用，在豐富集群中知識研究文獻的同時，也帶來一定程度的混亂。因此，有必要對知識轉移相關概念進行界定。

集群中知識流動相關概念的界定，我們可以用形象的圖形來表示:

知識轉移一般方向明確，對象明確，一次只轉移一個對象，可多次轉移多個對象。它強調知識主體的交流和主動性，尤其是接收方的吸收的主動性。知識轉移主體可以是個體對個體，也可以是個體對團體，團體對團體，形式比較多樣，另外就是知識轉移中不管是隱形知識，還是顯性知識，方向明確的條件下可以互相轉移，形成知識交流，進而產生創新。

知識傳播的對象可以一次多個，而且往往是一次多個。知識傳播的主體方向性也比較強，它有一個高水平向低水平傳播的過程。這種方式，逆向的可能性比較小，多數無法形成知識交流，因此創新也僅限于個體獲得知識后進行內化。

知識擴散強調的不僅是知識由一個知識主體向多個主體轉移，而且更強調它的轉移帶有空間上的四散。它形成的知識在地域和人群中不斷變化，往往更加明顯，新聞媒介的新聞知識傳播往往有擴散的效應，不僅速度快效率高，而且影響大，帶有很強的主動性。

知識溢出是知識內化產生的新知識不斷地外溢，使外部使用者獲益，它更強調被動性，是不自覺的行為而導致的，而流動的知識主要是隱性知識。

知識共享是主動地把知識聚集起來大家一起分享，它更強調合作與交換。

三、創新集群知識轉移的分析框架

通過對以上知識轉移等相關概念的描述，我們發現知識流動的方式是多種多樣的，在集群內部，知識轉移更加活躍。由于知識在集群內部的轉移并沒有改變整個集群的知識存量，其余的次要知識活動都必須服從和服務于“知識創新”和“知識應用”這兩個主要知識活動。

1.產業集群的知識轉移探究

知識轉移的思想最早是美國技術和創新管理學家Teece于1977年首次提出的，他認為通過技術的國際轉移能夠幫助企業積累有價值的知識并促進知識擴散，從而縮小地區間的技術差異。此后，知識轉移迅速引起各國學者的關注。Szulansk (1996) 等人認為，知識轉移是在一定的情境中，從知識的源單元到接受單元的信息傳播過程。國內學者譚大鵬等人(2004)提出，知識轉移是在受控環境中實現知識從擁有者到接受者的傳播，從而縮小人類個體或組織之間的知識差距并促進人類共同發展的過程。但我們要清楚企業的競爭優勢是源于知識應用而不是知識本身，也就是說知識本身不能產生競爭優勢，只有運用知識，發揮知識的作用，即不斷創新，才能產生企業的優勢。

VitoAlbio(1999)對集群中的知識轉移進行了研究，將其分為集群外的知識引進和知識內的知識解釋、翻譯過程，后者包括獲得、溝通、應用、接受和消化五個環節，并且指出集群中的組織間關系和領導企業對集群內知識轉移的效果具有重要作用。王越(2003)對集群內的知識轉移層次進行了分析，認為分個人、團隊、部門、企業和集群五個層次。魯開垠 (2006)在對集群核心能力的研究中，認為集群內的知識分為個人、企業、價值鏈、協作網絡和集群五個層次，這些知識是集群核心能力的源泉，而這些知識在集群企業間的轉移能夠提高企業的核心競爭力而不斷成長。此外，劉清華、吳曉波、彭燦等學者對集群內知識轉移的障礙進行了定性分析。

2.創新集群的知識轉移分析框架

創新集群的形成和發展就是在于催生新知識、產生新技術，創新集群要得到健康和持續的發展就必須不斷地進行技術創新，以適應市場的需求，而高效的知識轉移模式是新知識和新技術產生的來源。創新集群的特征正好為知識轉移提供了良好的環境，所以這兩者之間是相互促進、互為因果的關系，本文將這兩者之間的關系用下圖加以描述。

四、結論

從以上對創新集群內知識轉移的文獻綜述中，可以發現:第一，目前對創新集群內知識轉移的研究尚處于起步階段。國內外諸多學者從不同的角度研究了集群內知識轉移，缺少對創新集群知識轉移的研究。第二，對創新集群的知識轉移分析也只關注其中的一個或幾個要素，而缺乏整體和系統的集群內知識轉移研究。第三，在知識轉移模型的研究上，目前的研究成果較多，但多數為單純性知識轉移的分析，對于創新集群的知識轉移分析較少，特別是具體操作更少，需要在可操作性上作進一步研究。第四，在知識轉移效果的研究方面，許多文獻都表明了知識轉移對集群的競爭優勢和集群企業的成長都有重要影響，但是究竟有什么影響，以及如何起作用的研究還很匱乏。第五，相當比例的文獻涉及到創新網絡的知識轉移問題。在促進知識轉移對策研究方面，主要集中在共同愿景、社會資本、信任關系、互動學習、轉移通道、激勵機制和創新平臺等方面，企業的學習能力和組織之間的互動學習受到廣泛關注。但是從創新網絡特別是基于創新集群的整體高度來系統探討如何構建有利于知識轉移的政策環境、運行機制、激勵機制、評價機制、維護機制，這方面的系統研究則乏善可陳。因此，這是一個有價值的、值得深入探索的研究領域。

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