制度變遷與中國經濟增長的關系分析

王艾青

摘 要:制度變遷是為了提高對經濟活動的激勵水平以及降低交易成本而進行的規則體系的調整與變遷。建國后中國的制度變遷包括產權分散化到集中化和產權集中化到分散化兩個階段。由于兩個階段制度提供的激勵水平與內含的交易成本不同,因此產生了不同的經濟增長結果。前一個階段中國經濟增長水平低且波動性大,后一個階段中國經濟持續穩定高速增長。資源的市場化配置以及以物質激勵為主體、多種激勵方式并存應該是中國經濟增長的持久機制。

關鍵詞:制度變遷;經濟增長;產權;激勵機制;交易成本

中圖分類號:F12 文獻標志碼:A 文章編號:1002-7408(2009)07-0075-03

一、制度變遷的內涵及其增長效應

制度即內在規定了經濟活動的激勵水平與交易成本的規則體系。制度的建立是為了提供激勵,降低交易成本,進而促進經濟增長。但是,一定的制度安排和制度結構內在地規定了激勵水平的上限和交易成本的下限,隨著時間的推移,由于各種原因,激勵水平會逐漸下降,交易成本會逐漸上升,進而影響經濟增長。制度變遷就是為了提高對經濟活動的激勵水平以及降低交易成本而進行的規則體系的調整與變遷。制度變遷作為一種效率更高的制度對另一種制度的替代,可以通過提供更有效率的組織活動的途徑而對經濟增長和發展做出貢獻,這些途徑通常導致經濟基礎性的調整。諾思和托馬斯認為,西方經濟增長的主要原因在于人口對稀缺資源的需求壓力增大時,那些支配產權規則的制度發生了變遷。當市場規模擴大,引起交易費用增加后,原有的經濟組織不得不發生變更,以便降低技術變革的費用,加速經濟增長。合理的制度的建立,可以減少交易成本,縮小個人收益與社會收益之間的差異,激勵個人和組織從事生產性活動,最終導致經濟增長。同時,制度變遷改變了激勵機制及信息傳遞的條件,所營造出的有利環境又可以激勵出技術創新,加速技術變遷速度。技術變遷導致規模經濟效益的改變以及勞動、資本等生產要素的節約等,進一步促進經濟增長。

制度變遷理論認為,在一個動態經濟系統中,已有的制度安排決定了現有的成本——收益結構,從而決定了經濟增長的收入流及速度。當某種外在性的變化傳導到經濟系統中,從而引起相對價格的變化,將改變現有的收益——成本結構。但這種變化引起的潛在收入流,在現有的制度安排下是不可能實現的。只有進行制度變遷與創新,通過新的制度才能把潛在的收入流轉變為現實的收入流,最終導致經濟增長。這就是說制度變遷具有增長效應。

二、中國制度變遷及其對經濟增長的影響

中國的制度變遷過程就是中國的工業化過程,是圍繞著中國工業化過程中的原始積累進行的,可以分為兩大階段:第一階段是從多元化經濟向一元化經濟的變遷,形成了計劃經濟體制及其原始積累,這是一個從分散到集中、從市場化到計劃化的過程,以1956年為界,包括原始積累體制的形成與運行兩大時期;第二階段是從1978年底開始的計劃體制向市場體制的變遷。這是一個從集中到分散、從計劃化到市場化的過程,它標志著傳統原始積累體制的終結。由于兩個階段制度提供的激勵水平與內含的交易成本不同,因此就產生了不同的經濟增長結果。

1.第一階段:產權分散化到集中化(1949-1977)

這一階段從1949年開始,持續了近30年,資本表現為從分散到集中的過程,重要經濟資源的控制權、投資權與分配權迅速集中到國家手中。中國制度變遷這一階段的歷史作用在于經濟以制度形式完成其資本的原始積累。是以產權激勵開始,最終以非物質激勵為主而結束。

傳統中國社會是建立在農業文明基礎上的超穩定結構,由地主經濟與小農經濟構成的經濟基礎、封建皇權與科舉制度構成的政治結構、封建王權思想與儒家思想構成的意識形態,相互配合,曾延續了2000多年。這種超穩定結構規定了這種制度本身的激勵水平與交易成本,同時內在缺陷也存在其中。這種內在缺陷所包括的內容相當豐富,但最主要的是這種制度規定了地主與農民之間的分配不公平性,這種不公平限制了經濟增長,并激勵農民不斷進行制度變遷的努力,努力的期望結果是“耕者有其田”。2000多年的中國歷史就主要圍繞著這個主題,這說明原有制度的內在缺陷產生了制度變遷的內在動力,使中國社會處于超穩定結構。而自鴉片戰爭以來,在西方經濟、軍事、文化的挑戰與侵略下,中國傳統社會的(觀念體系、價格體系)超穩定結構逐步瓦解,從而形成了一種外在力量。中國1949年以前的所有努力就是對傳統封建農業經濟制度進行瓦解的過程。在這個過程中,內部動力與外部工業文明的沖擊相互作用和促進,使得實現工業化成為經濟制度變遷的主流。但是,對一個農業國家來說,要實現工業化,首先需要資本的原始積累與制度上的支持。中國隨后所選擇的制度也許是完成這種資本原始積累的可行途徑。

這一階段又分為以下幾個時期:1949-1952年,新民主主義社會時期,完成政治權力的集中;1953年-1957年,“一化三改”時期,私有生產資料被公有化,剛剛確立的新民主主義秩序被社會主義改造所打破,在整個社會范圍內基本實現了經濟權力的集中;1957-1959年,反右、大躍進、廬山會議時期,排斥來自社會與黨內的批評意見,實現并強化了意識形態的統一,喪失了制衡社會生活的批評資源;1960-1962年,三年困難時期;1962-1965年,國民經濟第一次調整時期;1966-1976年,十年“文革”時期,表現出進一步加強意識形態權威的努力與克服社會危機的努力,而實際上,它又加劇了傳統計劃體制的危機。到了70年代末,計劃條件下的原始積累伴隨著計劃體制的危機陷入癱瘓的境地,它在中國工業化進程中通過國家積累所發揮的歷史能量已經耗盡。

圖1是1953-1977年間的中國GDP增長率。可以明顯看出,這一時期長度為25年, GDP平均增長率5.9%,但其中最高增長率為21.2%,最低增長率為-27.3% ,GDP增長率的極差為48.5個百分點,標準差為10.49%。增長率的這些數字特征說明這一時期中國經濟增長的波動性極大。

不可否認的是,在公有制建立初期,中國經濟取得了一定的成績,創造了較高的增長,如“一五”時期的GDP增長率達到9.1%。那么這種幾乎舍棄了市場的經濟運行方式為什么能夠使經濟在短期獲得迅速增長呢?這一時期之所以能取得較高的經濟增長率,主要是因為(1)公有制與計劃經濟相配合有利于集中社會資源進行經濟建設。計劃經濟制度的優勢在于可以利用行政手段來動員資源(高積累率正是這種集中動員資源的結果),并把它們投入到國家指定的用途上。在資源不太緊張、有較大的粗放發展余地的經濟發展初期,往往能夠保持比較高的增長勢頭;(2)當時由于經濟發展水平低,經濟規模小,經濟關系較為簡單,單一公有制的弊端處于潛伏階段尚未完全顯現;(3)在社會主義旗幟號召下激揚起的巨大的政治熱情很大程度上掩蓋了單一公有制激勵不足的缺陷。

然而這種增長并不具有持續性,究其原因是因為非理性激勵方式在一定的時期內是有效的,但激勵的持久機制則是缺乏的,因而激勵作用的衰退是明顯與迅速的。為了再次進行激勵,領導人不得不經常變換激勵方式,開展“運動”。當這種制度中的“非理性資源”耗竭時,經濟增長的動力就幾乎完全喪失,同時其中的交易成本開始不斷上升,“走后門”就是這一時期交易成本的最典型代表。這種交易成本的上升使得計劃體制中的公平分配的物質報酬受到了挑戰,不公平感開始加劇。加上計劃經濟體制的長期運行出現的價格扭曲。這三種作用使得計劃經濟制度的效率無法進一步提高,人民的生活水平不能進一步提高。顯然,再靠政治報酬等非物質激勵方式已難以促進經濟的進一步增長,如果再設計新的政治激勵方式只能引起經濟增長的波動,未必能促進經濟增長。中國的改革開放就是在這一背景下進行的,以尋求新的經濟活動激勵。

2.第二階段:產權集中化到分散化(1978年-)

從1978年開始,經濟支配權表現為分散化的過程,經濟資源的控制權、投資權與分配權表現為從計劃調節向市場調節、從政府計劃的宏觀層面管制向市場微觀層面放開的過渡。但與此相伴隨,出現了權力市場化這一新的腐敗現象。這一階段也可分為以下幾個時期:1976-1978,準備時期,開始思想觀念的轉變,打破原有的意識形態屏障;1978-1984年,放權讓利與利改稅時期,開始啟動市場機制;1984-1988年,價格轉軌時期,實行價格雙軌制,灰色市場交易、權力市場化開始滲透到社會經濟生活之中;1988-1991年,國民經濟第二次歷史調整時期;1992年至今,投資主體進一步多元化,資源配置進一步市場化,計劃條件下的原始積累正在退出歷史舞臺。

改革開放在農村是以土地使用權的變更為特征的,在城市則以價格體制改革及產權制度改革為特征的。在這一制度變遷的過程中,分配方式與產權都對人們從事經濟活動的積極性進行激勵,可以說是前所未有的。在農村,以聯產承包責任制為起點,以政府對農民土地使用權的法律規定期限為結果。到目前為止,土地的無限期承包制度,已實際上使農民擁有土地的除自由買賣以外的所有權。所以土地產權對農民的激勵是充分的,農民可以自由安排自己的種植。但土地的非買賣制度,則在農村勞動力極其富余的條件使得農業的勞動邊際產量為零,所以這一制度安排的局限不久就會阻礙農村經濟體制的進一步變革。

就工業及城市經濟制度改革而言,是一種漸進式的過程。所以在這一過程中,制度的不完善與缺陷是可想而知的。如權力市場化腐敗現象就是新型體制下的交易成本。1978-1984年,城市的改革以放權讓利與利改稅為主,開始啟動市場機制。對于勞動者而言物質激勵以少量的獎金形式出現為特征;1984-1991年,價格轉軌,實行價格雙軌制,灰色市場交易及權力市場化開始出現,交易成本顯性化,并快速上升。1992年至今,投資主體多元化,分配多元化,以物質激勵為主的制度框架基本形成,但是以信用危機為主、以社會行為失范、腐敗普遍化為特征的交易成本上升達到了空前程度。但由于激勵方式中所包含的社會理性與私人理性在不斷接近,因而激勵相容性加強了,經濟增長動力內在化,經濟增長速度穩定,波動幅度下降。在激勵作用與交易成本之間激勵作用努力將經濟推向生產的可能性邊界,相比之下交易成本的負面影響小于分配與產權所產生的正面影響。盡管交易成本在上升,但由分配制度及產權制度所帶來的激勵及對經濟增長能量的快速釋放,加上其他外部條件的變化,由信用危機所產生的交易成本上升正在得到遏制,所以,中國經濟增長將持續下去,有一個相當長的穩健時期。

改革開放以來(1978-2007)中國經濟持續穩定增長,GDP增長了10倍多(圖2),年平均增長率達9.5%。而且增長平穩,波動性不大,最高增長率為15.2%(1984年),最低增長率為3.8%(1990年),GDP增長率的極差為11.4個百分點。這一時期GDP增長率的這些數字特征說明,改革開放以后中國經濟增長速度相對穩定,波動呈現出收斂的趨勢。與改革之前大起大落形成明顯對比,圖3。

改革開放以來中國經濟增長的實踐表明,制度變遷是中國經濟增長的推動力。舒元、徐現祥甚至認為制度變遷是中國經濟增長的引擎。

三、以資源的市場化配置為體制——中國經濟持續穩定增長的制度保證

從根本上說,經濟增長的發生取決于人們是否從事合乎社會需要的、促進經濟增長的活動。顯然,要使人們積極地從事這些有利于經濟增長的活動,必須使他們受到刺激和激勵。而產權制度主要決定了人們從事經濟活動的努力程度,決定的是對人們從事經濟活動的激勵水平。激勵大約有兩種類型,一是物質激勵,另一是非物質激勵。產權制度是人們從事經濟活動物質激勵的一個重要部分,主要規定的是人們的剩余索取權。產權的清晰程度,規定了人們剩余索取的難易程度。產權越不清晰,剩余索取越難,從而對人們從事經濟活動的努力的激勵就越小。再者,由于人們從事經濟活動的不斷努力,使產權狀態不斷發生變化,因而就需要對產權不斷地進行界定。在經濟運行過程中,若當事人的利益通過明晰產權而得到肯定和保護,則經濟行為主體的內在動力就有了保證。這時,產權的激勵作用就通過利益機制得以實現。反之,若產權不明晰,利益關系模糊,則必然導致當事人失去動力,失去生產經營的積極性,從而使得經濟運行效率低下,經濟增長難以實現。改革開放以來中國經濟增長的良好表現正是來自于產權不斷清晰帶來的激勵作用。

產權制度是建立在一定的資源配置制度之上的。資源配置制度是基礎經濟制度,有兩種極端的形式,即計劃配置與市場配置,這兩種配置形式都與經濟效率相關。資源的市場配置必然存在交易成本,這種交易成本的大小與市場各方的信息對稱程度相關,信息不對稱程度越高,交易成本越大,甚至可以導致市場失靈;而資源的行政計劃配置則存在行政管理成本。計劃資源配置成本的大小與計劃所需的信息相關,隨著計劃的深入,所需的計劃信息會呈幾何級數增長,從而使計劃資源配置的成本增大;在計劃系統中,計劃資源供給方與計劃資源需求方也會出現信息不對稱,從而導致計劃資源配置的低效率,即計劃失靈,這實際是資源配置中的成本。這二者在一定意義上都可以當作是廣義的交易成本,這種交易成本的大小就決定了資源配置的效率,因而也就影響了經濟的增長。在計劃經濟下,由于信息問題而引起的各種交易成本太大,導致資源配置效率低下,影響了經濟的增長。從某種意義上講中國的改革開放就是從資源配置制度的改革開始的,資源配置的市場化改革大大降低了經濟活動的成本,帶來了經濟的持續穩定增長。

筆者認為,中國經濟增長的持久機制應該是以資源的市場化配置為體制,以物質激勵為主體,多種激勵方式并存的社會主義市場經濟制度,在這種制度中因轉軌造成的信用危機使市場交易成本增長的情況將不會持續下去,最終會使交易成本正常化。這樣,在中國經濟體制改革不斷完善化的過程中,激勵會得到進一步的加強,交易成本會進一步下降,從而使得經濟增長具有持久性。

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(責任編輯:陳合營)