商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口問題法律研究

應(yīng)曉晨

摘要：平行進(jìn)口是一個與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易問題，長期以來知識產(chǎn)權(quán)的地域性曾作為一項理論依據(jù)，成為禁止平行進(jìn)口的有力武器。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以及人們對平行進(jìn)口這一現(xiàn)象認(rèn)識的深入，否認(rèn)平行進(jìn)口的合法性已不再是那么絕對的問題了，平行進(jìn)口應(yīng)該取得它在法律中應(yīng)有的地位。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程和我國的入世，平行進(jìn)口會越來越頻繁的出現(xiàn)于我國的進(jìn)出口貿(mào)易中，與此有關(guān)的法律爭議也會尖銳地擺在我們的面前。對此我國立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)該予以重視，未雨蜩繆，對此做進(jìn)一步的探討。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；知識產(chǎn)權(quán)；平行進(jìn)口

中圖分類號：F760.5文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198(2009)04-0264-01

1商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的含義與特征

商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口是指在國際貿(mào)易中，未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可，第三方進(jìn)口并出售帶有相同商標(biāo)的商品，該商標(biāo)商品是在他國市場上合法取得的。商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是進(jìn)口商利用國際匯率波動等有利時機(jī)，憑借其有利的經(jīng)營條件及敏銳的市場判斷所從事的一項國際貿(mào)易活動。

就商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口來說，應(yīng)具備以下五個特征：

(1)平行進(jìn)口的商品是合法制造且依法標(biāo)識商標(biāo)的商品，并非假冒偽劣商品，這種商品的生產(chǎn)和銷售至少在其出口國能受到保護(hù)，只不過在出口后有可能損害進(jìn)口國商標(biāo)權(quán)人的生產(chǎn)或銷售利益。

(2)平行進(jìn)口商進(jìn)口的商品是通過購買等合法渠道獲得的。而不是通過走私或其他非法渠道得到的。

(3)商標(biāo)權(quán)屬相同。即平行進(jìn)口商進(jìn)口的商品的商標(biāo)與進(jìn)口國合法企業(yè)所生產(chǎn)或銷售商品的商標(biāo)權(quán)屬同一商標(biāo)權(quán)人。

(4)平行進(jìn)口所涉及的商標(biāo)權(quán)或商標(biāo)使用權(quán)在進(jìn)口國已受到法律保護(hù)。且平行進(jìn)口商的進(jìn)口行為未得到本國商標(biāo)權(quán)人的授權(quán)或許可。

(5)涉及兩個或兩個以上國家或地區(qū)的法律制度。同一國家或地區(qū)內(nèi)不可能形成平行進(jìn)口，平行進(jìn)口必然跨越不同的國家或地區(qū)，涉及不同國家或地區(qū)的法律制度。平行進(jìn)口商從一國或地區(qū)批發(fā)商標(biāo)產(chǎn)品后進(jìn)口到另一國家或地區(qū)，這兩個國家或地區(qū)是否允許平行進(jìn)口分別依各國內(nèi)法確定。

2商標(biāo)平行進(jìn)口問題產(chǎn)生的原因及理論背景

2.1權(quán)利窮竭普通性理論

商標(biāo)權(quán)利窮竭普遍性理論，也稱為“權(quán)利一次用盡”或“首次銷售”理論，指在銷售活動中，一且使用注冊商標(biāo)的商品被商標(biāo)權(quán)人或經(jīng)其許可的其他人投放到市場上，商標(biāo)權(quán)人在這些商品上的權(quán)利即告用盡，商標(biāo)權(quán)人無權(quán)阻止任何第三方在這些商品上繼續(xù)使用同一商標(biāo)。在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，這一原則認(rèn)為商標(biāo)最根本的作用是作為一種標(biāo)志，揭示商品的來源和保證商品的質(zhì)量。因此，商標(biāo)權(quán)人通過自己或許可他人將商標(biāo)商品投放市場后，其無權(quán)對這些商品的繼續(xù)流通進(jìn)行控制，任何銷售和再銷售，無論發(fā)生在國內(nèi)還是國外，都不構(gòu)成對原商標(biāo)權(quán)人專有權(quán)的侵犯。“權(quán)利窮竭”是國際范圍內(nèi)的窮竭，“權(quán)利窮竭”不具有“地域性”。事實上對于在一國國內(nèi)市場上銷售并流通的商品，“權(quán)利窮竭”理論已經(jīng)得到普遍認(rèn)可，但將該理論用于支持國際貨物貿(mào)易中的平行進(jìn)口卻遭到了知識產(chǎn)權(quán)“地域性”理論的抵制。

2.2權(quán)利窮竭地域性理論

權(quán)利窮竭地域性理論主張知識產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。同一知識產(chǎn)權(quán)人依照各國法律分別于各國取得該項知識產(chǎn)權(quán)，其使用和效力僅在制定該法律的領(lǐng)域內(nèi)獲得承認(rèn)。在每個國家取得的知識產(chǎn)權(quán)都獨(dú)立于其他國家，知識產(chǎn)權(quán)的效力不會因其在其他國家的無效、喪失或滿期而受到影響。按照權(quán)利窮竭地域性理論，平行進(jìn)口顯然是對國內(nèi)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)人所享有的依國內(nèi)法取得的知識產(chǎn)權(quán)的侵犯，應(yīng)該予以禁止。

3我國對商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口問題的法律規(guī)制

3.1我國對商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口問題的應(yīng)對態(tài)度

一般而言，采取商標(biāo)權(quán)利國內(nèi)用盡原則。是基于國內(nèi)擁有大量權(quán)利人的狀況，出于對其利益的保護(hù)。國家對平行進(jìn)口行為予以禁止、避免平行進(jìn)口商借助進(jìn)口國商標(biāo)權(quán)人的聲譽(yù)而分享其市場。以保障其利益的最大化的做法。但對于我國這樣一個自然資源和勞動力豐富但本國權(quán)利人擁有的商標(biāo)價值尚較低的發(fā)展中國家而言，禁止平行進(jìn)口，顯然是賦予了擁有大量高價值商標(biāo)的外國商標(biāo)權(quán)利人在我國市場上以絕對的壟斷權(quán)，這對我國經(jīng)濟(jì)和廣大消費(fèi)者而言，顯然是不利的做法。因此，在我國目前法律對商標(biāo)平行進(jìn)口尚無明確規(guī)定的情況下，選擇傾向于公眾利益的權(quán)利國際用盡原則，同時又對平行進(jìn)口進(jìn)行一定限制以平衡商標(biāo)權(quán)利人的利益的做法，是較為實際和可行的。

一方面，商標(biāo)權(quán)自身的特點決定了平行進(jìn)口存在的合理性。商標(biāo)是把一企業(yè)與他企業(yè)的產(chǎn)品區(qū)分開的標(biāo)志，其主要功能是在商品流通過程中區(qū)別商品、服務(wù)的提供者，國際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會將商標(biāo)權(quán)歸人“識別性標(biāo)記權(quán)利”。作為一種標(biāo)識權(quán)，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利主要是禁止他人假冒。對于使用相同商標(biāo)的商品應(yīng)無權(quán)干涉。商標(biāo)權(quán)作為標(biāo)識權(quán)的特點是允許商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口存在的重要理論基礎(chǔ)。

另一方面，允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是貿(mào)易自由的必然選擇。在商品交易中，放棄壁壘、擴(kuò)大自由度是國際貿(mào)易的發(fā)展方向，而對商標(biāo)專用權(quán)的過分保護(hù)易使商標(biāo)權(quán)人利用自身優(yōu)勢壟斷市場，同時給投機(jī)商提供獲取暴利的機(jī)會。平行進(jìn)口的存在可以有利于在平行進(jìn)口商與國內(nèi)的銷售商之間促進(jìn)競爭，有效地打破這種價格和市場方面的壟斷。從而，促進(jìn)市場競爭和自由貿(mào)易。建立良性自由競爭的市場環(huán)境。

再者，允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口有利于保障消費(fèi)者權(quán)益。從平行進(jìn)口出現(xiàn)時起，平行進(jìn)口的支持者和反對者就須在保護(hù)商標(biāo)權(quán)人利益還是保護(hù)消費(fèi)者利益上做出選擇。因平行進(jìn)口的商品與當(dāng)?shù)匾汛嬖诘纳唐分g存在較大的價格差，平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價的消費(fèi)選擇。從我國的國情和保護(hù)消費(fèi)者利益的角度出發(fā)，我國應(yīng)允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口，這不僅有利于保障消費(fèi)者利益，而且與我國適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢是一致的。

總之，我國法律在對待“平行進(jìn)口”的問題上應(yīng)采取一種寬容的態(tài)度，可以借鑒一些發(fā)達(dá)國家對商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域的“平行進(jìn)口”的態(tài)度和做法，包括：(1)為了保證貿(mào)易的充分自由進(jìn)行，應(yīng)允許“平行進(jìn)口”，但對于明顯不符合本國利益的商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域的特別類型的“平行進(jìn)口”行為應(yīng)加以禁止或者限制。(2)反對借商標(biāo)權(quán)保護(hù)之名，行壟斷市場、壟斷價格之實；有條件地允許甚至鼓勵那些對國家、知識產(chǎn)權(quán)所有人和消費(fèi)者利益有利的“平行進(jìn)口”。

3.2對我國權(quán)商標(biāo)平行進(jìn)口的立法意見

筆者認(rèn)為，一國的立法采用何種理論作為其基礎(chǔ)，主要取決于該國的經(jīng)濟(jì)情況和所執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)政策。在商標(biāo)領(lǐng)域，處理好保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)和反壟斷的關(guān)系，促進(jìn)自由競爭，保護(hù)廣大消費(fèi)者的利益，應(yīng)當(dāng)成為我們的宗旨。

結(jié)合上文分析，筆者認(rèn)為，我國應(yīng)采取的附例外條件的商標(biāo)權(quán)利國際用盡原則主要包括如下意見：

(1)對于進(jìn)口的商品與進(jìn)口國商標(biāo)權(quán)利人的商品在法律上系同一主體生產(chǎn)，應(yīng)視為完全相同，權(quán)利人的商標(biāo)權(quán)在銷售后已被用盡。此時的平行進(jìn)口既不損害權(quán)利人利益，又不損害公眾利益，故應(yīng)被允許。

(2)當(dāng)進(jìn)口國主張權(quán)利人為商標(biāo)普通許可人時，由于其在被許可區(qū)域無法禁止許可人和其他被許可人銷售相同產(chǎn)品，故無權(quán)禁止平行進(jìn)口。

(3)當(dāng)進(jìn)口國主張權(quán)利人為商標(biāo)排他或獨(dú)占許可人時，雖然排他許可人有權(quán)禁止除許可人以外的其他人在被許可區(qū)域銷售相同產(chǎn)品、獨(dú)占許可人甚至可以禁止包括許可人在內(nèi)的他人在被許可區(qū)域銷售相同產(chǎn)品，但如果出口國生產(chǎn)商與其存在資本或生產(chǎn)控制的關(guān)系，則雙方都可以從對方的銷售行為中獲利，因此可視為同一實體的不同部分。因此，此時的商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)被允許。

(4)即使在商標(biāo)平行進(jìn)口被允許的情況下，進(jìn)口商亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的標(biāo)注義務(wù)：在商品的外包裝上注明平行進(jìn)口產(chǎn)品的品質(zhì)與國內(nèi)商標(biāo)權(quán)人使用相同商標(biāo)的產(chǎn)品存在的實質(zhì)性不同；在商品及其外包裝上明確標(biāo)明產(chǎn)品來源，并注明生產(chǎn)商和是否提供售后服務(wù)，以保證消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán)。

4結(jié)語

商標(biāo)權(quán)的平行進(jìn)口問題，其實質(zhì)是在保護(hù)自由貿(mào)易與保護(hù)商標(biāo)權(quán)之間的平衡問題，也是產(chǎn)品輸出國和輸入國之間的利益平衡問題。雖然我國長期以來都未對商標(biāo)權(quán)的平行進(jìn)口問題做統(tǒng)一規(guī)定，但通過對商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口問題的探討，對照各國做法，結(jié)合商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口問題的理論背景，筆者認(rèn)為，目前對于商標(biāo)權(quán)的平行進(jìn)口問題采取附條件的權(quán)利國際用盡原則，能恰到好處地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)司法穩(wěn)定。