ＵＣＰ６００下海運提單與海運單對比研究

王　瀟

摘要：在國際貨物運輸中，有80％是通過海洋運輸完成的，而海運提單和海運單作為海洋運輸的單據在貿易中被廣泛使用，結合UCP600的相關規定對海運提單和海運單的異同點進行了比較分析。

關鍵詞：UCP600；海運提單；海運單

中圖分類號：F511.0

文獻標識碼：A文章編號：1672-3198(2009)04-0254-02

1概況

1.1UCP600概況

UCP600是國際商會制訂的《跟單信用證統一慣例》(Uniform Customs and Practice for Documentary Credit)2007年修訂本的簡稱，即國際商會第600號出版物，簡稱《UCP600)，從2007年7月1日起實施。《跟單信用證統一慣例》是有關信用證的一項國際貿易慣例，該慣例對跟單信用證的定義、適用范圍、各有關當事人的責任與義務，對各種單據的要求和時間限制等都作了統一的解釋和規定。這是一項內容相當完善的慣例，受到世界各國各地區貿易界、銀行界的普遍歡迎，并已被170多個國家的銀行所采用。

1.2海運提單概況

海運提單(Ocean Bill 0{Lading)是承運人收到貨物后出具的貨物收據，也是承運人所簽署的運輸契約的證明，提單還代表所載貨物的所有權，是一種物權憑證。提單的主要關系人是簽訂運輸合同的雙方；托運人和承運人。托運人即貨方，承運人即船方。其他關系人有收貨人和被通知人等。收貨人通常被稱為提單的抬頭人，可以是托運人本身，也可以是第三人。而被通知人不是提單的當事人，只是收貨人的代理人，是被承運人通知的人。一直以來，提單在國際貿易中被廣泛應用。

1.3海運單概況

海運單(sea Wsybill)，又稱海上運送單或海上貨運單，它是承運人向托運人或其代理人表明貨物已收妥待裝的單據，是一種不可轉讓的單據，即不須以在目的港揭示該單據作為收貨條件，不須持單據寄到，船主或其代理人可憑收貨人收到的貨到通知或其身份證明而向其交貨。海運單僅涉及托運人、承運人、收貨人三方，程序簡單，操作方便，有利于貨物的轉移。在短途海運的情況下，宜采用海運單。因為采用海運單，一方面解決了近途海運貨到而提單未到的常見問題，另一方面又避免了延期提貨所產生的滯期費、倉儲費等。海運單將會作為海運提單的替代單據，得到更加廣泛的應用。

2海運提單與海運單相同性分析

2.1單據必須簽署

無論對海運提單抑或是海運單，《UCP600》規定銀行接受“無論其名稱如何”的海運提單或海運單，但這兩份單據的簽署必須由承運人、船長或其代理人簽發，而且在簽署時必須要表明各自的身份。除此之外，若是代理簽署，還必須表明其系代表承運人或是船長簽字。唯有如此，海運提單或海運單才是有效的，銀行才能夠接受。例如，ABC CO.asagent for COSCO。the carrier or ABC Co.on behalf ofCOSCO the carrier。即該提單是由ABC CO.以代理的身份簽署，其代表承運人COSCO。

2.2單據需注明貨物已裝船

根據《UCP600》第20條和21條的規定，在海運提單或海運單上表明貨物已在信用證規定的裝貨港裝上具名船只，一般來說，可以通過兩種方式表示，一種是預先印就的文字來表示，另一種則是在已裝船批注注明貨物的裝運日期。通過該條款的規定，我們不難判斷實際上在UCP600下，銀行所接受的這兩類單據都必須是貨物已裝船后簽發的。如果出口商在信用證方式下向銀行辦理議付時提交備運提單，即承運人在收到托運貨物等待裝船期間簽發的提單，銀行即可根據UCP600的規定予以拒付。

2.3單據中的港口與信用證規定相符且明確注明

在信用證中，通常會對裝貨港(Port of Loading)和卸貨港(Poft of Discharge)作出規定，根據UCP600的規定，信用證項下的付款是以相符交單為條件的。所以如果信用證中明確注明了裝卸港，一般來說，在海運提單或海運單中必須要明確注明。例如，A公司收到了美國花旗銀行開來的信用證，信用證對于港口是如此規定的：44A：Shanghai；44B,NEW YORK，那么該批貨物應在運輸單據中表明是從上海至紐約。

2.4一份正本也構成全套單據

《UCP600》第20條和21條規定：為唯一的正本提單／不可轉讓海運單，或如果以多份正本出具，為提單／海運單中表明的全套正本。這實際上表明了提單或者海運單可以是一份正本，如簽發一份以上正本時，則應包括全套正本單據。至于全套(FuU Set)通常為三份，如果信用證要求“2／2Original B／L”，即代表2份正本提單。這一規定，對于簡化提單或海運單工作在實際業務中具有積極意義。

2.5清潔運輸單據

《UCP600》第27條明確規定，銀行只接受清潔運輸單據。何為清潔運輸單據呢?即未載有明確宣稱貨物或包裝有缺陷的條款或批注的運輸單據。當然，“清潔”一詞并不需要在運輸單據上出現，只要貨物的外包裝和表明狀況是良好就符合要求。它表明承運人在接收／裝船時，該貨物的表面狀況是良好的。如果在海運提單上或海運單上有“10箱貨物破損”等類似的批注，那么出口商是不能順利結匯的。

3海運提單與海運單區別性分析

3.1單據的流通轉讓性

海運提單根據收貨人抬頭的不同，可分為三類：記名提單(Straight B／L)、不記名提單(Bearer B／L，or Open B／L，orBlankB／L)和指示提單(OrderB／L)。除記名提單外，其他兩類提單均可以流通轉讓。不記名提單上收貨人一欄內沒有指明任何收貨人，而注明“提單持有人"(Bearer)字樣或將這一欄空白。這種提單無需背書僅憑交付即可轉讓，極為簡便。承運人將貨物交給提單持有人，即誰持有提單，誰就可以提貨，承運人交付貨物只憑單，不憑人。在實際業務中被廣泛使用的應數指示提單，即在提單“收貨人”一欄內填“憑指示”(To order)或“憑某人指示”(Order of……)字樣的提單。提單的持有人可以通過背書的方式把它轉讓給第三者，而不須經過承運人認可。而海運單恰恰相反，在該單據上標明了確定的收貨人，不能轉讓流通。《UCP600》在對海運單進行解釋時也明確規定了不可轉讓的海運單。

3.2性質不同

雖然海運提單和海運單均是海洋運輸的單據，但兩者性質絕然不同。區別就反映在“物權憑證”上，海運提單具有物權憑證的性質，即誰持有提單，誰就有權要求承運人交付貨物·并且享有占有和處理貨物的權利，提單代表了其所載明的貨物。而海運單則不具備物權憑證的性質，不能夠代表其所載明的貨物，所以進口商在提貨時并不出示海運單，僅憑提貨通知或其身份證明提貨，承運人憑收貨人出示適當身份證明交付貨物。從這個角度上，也反映了提貨憑證的不同。

3.3樣式不同

海運提單有全式提單(Long Form B／L)和簡式提單(short Form B／L，or Simple B／L)之分，前者是指除正面印就的提單格式所記載的事項，背面列有關于承運人與托運人及收貨人之間權利、義務等詳細條款的提單。在海運的實際業務中大量使用的大都是這種全式提單。后者是指提單背面沒有關于承運人與托運人及收貨人之間的權利義務等詳細條款的提單。這種提單一般在正面印有“簡式”(Short Form)字樣，以示區別。而海運單則沒有全式和簡式之分，其就是簡式單證，背面不對詳細貨運條款但載有一條可援用海運提單背面內容的條款。

3.4存在的問題不同

根據《UCP600》第34條規定：銀行對任何單據的形式、充分性、準確性、內容真實性，虛假性或法律效力，或對單據中規定或添加的一般或特殊條件，概不負責。即銀行只審查單證、單單表明是否相符，從而也埋下了一定的隱患，對于海運提單來說，結合實踐分析，當前提單在跟單信用證機制中存在的問題主要有以下兩個方面：首先是偽造提單，即貨物未裝運，出口商偽造提單向銀行議付貸款，進行商業欺詐；其次是倒簽提單，即提單上寫的裝船日期在實際裝船日期之前的提單，承運人接受托運人的保函簽發倒簽提單，使出口商能夠在信用證規定期限內順利結匯而獲得貸款。這實質上是承運人與托運人合伙對收貨人的瞞騙行為。而海運單是一種安全憑證，由于它不具有轉讓流通性，可避免單據遺失和偽造提單所產生的后果。但其亦有不足之處，主要體現在海運單項下的貨物往往是貨到而單未到，進口方已先行提貨，如果進口收貨人借故拒付、拖付貨款、出口方就會有貸款兩失的危險。