企業家精神、企業家能力和企業家人力資本概念辨析

曹春霞

中圖分類號:F270 文獻標識碼:A

內容摘要:在學術研究和管理實踐中,企業家精神、企業家能力和企業家人力資本是內涵相近的三個常見概念,本文在整理相關文獻的基礎上,對這些概念進行了辨析,并指出在研究中應根據其特點加以區分。

關鍵詞:企業家精神 企業家能力 企業家人力資本

關于企業家精神的解析

企業家精神的確切含義究竟是什么,至今還沒有一個準確而全面的定義。Morris(1998)初步統計了有關期刊和教科書中關于企業家精神的界定,發現至少有77種之多(Mayer,2001),主要是強調了財富的創造性、企業的創造、革新的創造、變革的創造、工作機會的創造、價值的創造,以及成長性的創造。

國內的研究多是從綜合的角度出發,汪丁丁(2000)把企業家精神概括為三方面:首先是熊彼特所說的“創新精神”,其次是韋伯所說的“敬業精神”,第三是諾斯從新制度經濟學里提出來的“合作精神”。高希均(2000)認為企業家精神有四個特質:具創意,有膽識,敢投資,擔風險。賈良定、周三多(2006)借用德國古典哲學“精神”概念的結構,認為企業家精神由知識素養(理論精神)、創新能力(實踐精神)和倫理品質(自由精神)三個層面構成。

在國外的研究文獻中,與企業家精神相對應的詞是“entrepreneurship”。國內對其的翻譯除了企業家精神之外,還有創業、創業學、創業精神等。因為早期對企業家精神的研究主要以小型、中型企業為研究對象,探討如何把握并利用機會創建新的企業,所以企業家精神就被理解為創業精神。如Venkataraman(1997)就將企業家精神的研究領域定義為“目的是理解機會是如何導致新產品和新服務的發展、產生和應用的,是誰控制著這一過程,這一過程的具體步驟是什么的學術領域”。

隨著新經濟的出現,處于全球化浪潮中的企業必須不斷變革以適應不斷變化的動態競爭環境,企業家精神就不僅是關于創建企業的行為,它還涉及到企業的創新和變革。當前,隨著企業家精神研究不斷向縱深發展,不少學者如莊子銀(2005)等已將對企業家個人、企業組織的微觀視野擴展到社會層面,著手研究如何引導區域或國家創建具有企業家精神特征的文化,最大限度地激發整個社會的創新、創業熱情,進而使企業家精神成為推動社會經濟增長的動力。

所以,企業家精神是企業家群體所共有的特質和價值觀體系,而“創新”是企業家精神的核心和靈魂,考察企業家的創新活動則是度量和實證分析企業家精神的重要途徑。

關于企業家能力的解析

1982年,博亞茲(Boyatzis)率先提出了能力理論(competency theory),認為個體勝任工作角色或完成任務的績效是人格特征、知識、技能和能力等因素綜合作用的結果,而能力是其中的決定性因素,并且強調能力必然蘊含于具體行為并能夠經由行為得到觀測。隨后,能力理論逐漸被引入對企業家的研究,吸引了許多學者的關注。與企業家精神一樣,因為企業家在現代企業理論中所擔當的角色不同,企業家能力在不同的學派和理論中就具有不同的內涵,目前多數研究是圍繞企業家能力的分層和構成展開的。

一些學者從企業家個體特征的角度,針對企業家的行為特征、認知特點、人口統計變量等進行研究,旨在挖掘這些變量對企業經營業績的影響。如亞當(Adam,1993)認為,企業家必須具備在商業戰略、營銷戰略、財務戰略以及人力資源等職能領域的管理能力。國內一些學者從過程和行為的綜合性視角出發,認為企業家能力體現在他所經營企業的各項決策活動之中,如李志等(2003)對我國“企業家能力”的研究文獻進行了分析,認為多數學者贊同將企業家能力概括為七個方面:決策管理、組織指揮、溝通協調、人事管理、創新、專業技術和基本能力等。

在此基礎上,一些學者開始提煉企業家能力的測量維度,并采用實證研究的方法驗證企業家能力與企業績效之間的關系。如賀小剛(2006)界定了包括機會能力、關系能力、管理能力、創新能力、戰略能力和學習能力的6個企業家能力相關測項,采用定量研究的方法,驗證了企業家能力與組織能力和企業績效的關系。張煥勇(2007)也設置了6個能力測量因子,通過數據分析和假設檢驗的方法,驗證了企業家能力與企業成長的正向相關關系。

總的來看,對企業家能力的研究多集中在其多維性上,強調了企業家能力與企業績效、企業成長以及企業核心競爭力相關,認為企業家能力可通過個體完成任務的行為來觀察和度量,并能通過培訓和開發得到提升。

關于企業家人力資本的解析

人力資本是特殊的資本,企業家人力資本又是特殊的人力資本。關于人力資本,最早的概念是由歐文?費雪(Irving Fisher,1906)提出來的,但直到舒爾茨(Schultz,1960)在就任美國經濟學會主席時發表題為“人力資本投資”的演說時才得到主流經濟學的認可,他指出,“人的知識、能力、健康等人力資本的提高對經濟增長的貢獻遠比物資、勞動力數量的增加重要的多”。

在國內,企業家人力資本這一概念是周明、廖東玲(1997)在《論企業家人力資本市場化》一文中首次提出來的,但他們并未對概念本身作出分析說明。焦斌龍(2000)給出的解釋為:企業家人力資本是為完成企業生產性和交易性功能,保證人力資本與物質資本契約的有效實施,企業家具有的“利用資本的經營人力資本”和“降低交易費用人力資本”的總稱。目前涉及企業家人力資本的文獻大多是針對其特點的研究,一般可歸納為如下幾個方面:

異質性。由于個人素質、偏好、經歷、受教育程度不同,企業家對市場環境的認知和機會的把握也會不同,這就造成了企業家人力資本的異質性。

相對稀缺性。企業家人力資本的形成對個人先天的資質和后天的努力要求很高,在短期內無法“批量生產”,因此只有少數人才能獲得,具有相對稀缺性。

產權私有性。周其仁(1996)指出“人力資本與個人不可分割”,企業家人力資本的天然載體只能是企業家本人。

產權完整性。企業家對自身人力資本的投資、開發、使用、流動、收益具有完全的控制權。

難以計量性。企業家人力資本很難用簡單的考核指標衡量,其勞動成果—企業業績往往受到許多非企業家可控因素的影響。

從理論研究和實際操作邏輯來看,對企業家人力資本特征,尤其是其產權特性的研究和探索是重要的。由于企業家人力資本產權的完整性和信息不對稱,在管理實踐中存在著“道德風險”和“逆向選擇”的問題。企業家的決策與行為難以采用事前契約的形式予以確定,具有不可視性和難于監督性。由此而來,企業家甄別機制的健全、企業家激勵和約束機制的安排與執行等都是一系列需要研究的重要課題。

結論

關于企業家精神、企業家能力、企業家人力資本這三個概念的關系,國內學界做出探討的文獻較少,三者經常被混同使用,其區別也只是外延大小的問題。至今,對企業家概念的界定還沒有一個公認的、完整的版本,這是導致企業家精神、企業家能力和企業家人力資本三個概念界定模糊的直接原因。目前,對企業家內涵的界定和規范還遠未完善。盡管如此,三個概念也應各有側重,基于不同的研究目的,在使用過程中加以區分。

企業家精神無論是從英文原意來講,還是從國內外的研究文獻來看,其最核心的特質無疑都是“創新”。而企業家能力和企業家人力資本兩個概念分別由能力理論、人力資本理論引申而來,其含義都更具廣泛性和多層次性。對于企業家精神,一般認為是企業家具備的類似于天賦的東西,可通過改善組織、社會環境來激發和培育。對于企業家能力和人力資本,則是要通過投資(學習、培訓、遷移),增加其供給量。此外,對企業家能力研究主要集中在對其結構分析方面,因此也易于進行量化操作,以數量分析的方法研究企業家能力與企業成長、企業績效等的關系。企業家人力資本被認為是與物質資本平列的另一種資本形態,目前的研究多是探索在對其資本價值評價的基礎上,建立企業家激勵和約束機制,完善公司治理結構等。

參考文獻:

1.焦斌龍.中國企業家人力資本:形成、定價與配置.經濟科學出版社,2000

2.賀小剛.企業家能力、組織能力與企業績效.上海財經大學出版社,2006

3.李志,郎福臣等.對我國“企業家能力”研究文獻的內容分析.重慶大學學報(社會科學版),2003