技術(shù)創(chuàng)新動力研究

張晨芝　毛蘊詩

摘要：20世紀80年代以來，隨著以信息技術(shù)為核心的知識經(jīng)濟時代的到來，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的作用變得更為突出和重要，對技術(shù)創(chuàng)新的研究也越來越深入。文章研究了技術(shù)創(chuàng)新的動力，認為其主要分為外部動力與內(nèi)部動力，在此基礎上概括出技術(shù)創(chuàng)新的八種動力模型。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新動力

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新動力探究的是技術(shù)創(chuàng)新的起源問題，即探究導致技術(shù)創(chuàng)新的起源以及推動或拉動技術(shù)創(chuàng)新的動力。近些年的實踐和理論研究都表明，在許多情況下企業(yè)沒有進行技術(shù)創(chuàng)新往往不是因為沒有能力、條件或機會，而是因為種種原因所造成的創(chuàng)新動力不足。動力不僅是企業(yè)進行生產(chǎn)活動、經(jīng)營活動的必要前提，而且也是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作所不可或缺的。

二、技術(shù)創(chuàng)新外部動力

技術(shù)創(chuàng)新外部動力是源于企業(yè)之外的對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生重大影響的各種動力要素，主要包括技術(shù)推動、需求拉動、市場競爭和政府政策行為等。

1技術(shù)推動。技術(shù)推動創(chuàng)新是早期對創(chuàng)新過程的一種認識，認為技術(shù)創(chuàng)新是由技術(shù)發(fā)明及其成果引發(fā)的一種線性過程。這一創(chuàng)新過程始于研究開發(fā)，經(jīng)過生產(chǎn)和銷售等一系列環(huán)節(jié)，最終將某項新技術(shù)產(chǎn)品推向市場。顯然。這種創(chuàng)新不是來源于市場需要，而是來源于新技術(shù)的被認識、激發(fā)和推動，市場只是科技研發(fā)成果的被動接受者。從技術(shù)創(chuàng)新的實踐來看，技術(shù)推動創(chuàng)新的實例也是比比皆是的，尤其是一些根本性的創(chuàng)新如計算機、無線電通信產(chǎn)品等都是來自于技術(shù)的推動。

2需求拉動。施穆克勒研究了19世紀上半世紀美國鐵路、煉油、儀表業(yè)和造紙工業(yè)等的投資、存量、就業(yè)和發(fā)明活動，發(fā)現(xiàn)投資和技術(shù)專利的時間序列表現(xiàn)出高度的同步特性，投資序列往往趨向領(lǐng)先于技術(shù)的專利序列，施穆克勒由此認為技術(shù)創(chuàng)新起始于市場需求，通過創(chuàng)新過程又復歸市場來滿足需求，如通信產(chǎn)業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、工業(yè)用儀表等，都是如此。需求拉動理論認為，市場是技術(shù)創(chuàng)新活動的起點，也是技術(shù)創(chuàng)新得以實現(xiàn)的最終場所。市場需求既包括消費者對產(chǎn)品和服務在價格、質(zhì)量、效用、數(shù)量上的需求，又包括企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展上的需求，這些市場需求隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展不斷地變化，當變化達到一定程度并形成一定規(guī)模時就會直接影響企業(yè)產(chǎn)品的銷售和收入，并為企業(yè)提供了新的市場機會和創(chuàng)新思路，引導企業(yè)以此為導向開展技術(shù)創(chuàng)新活動，從而形成對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的拉動和激勵。

3市場競爭。市場需求引發(fā)企業(yè)為生存和發(fā)展進行技術(shù)創(chuàng)新，而市場競爭則會促使企業(yè)比競爭對手更快、更好地進行技術(shù)創(chuàng)新活動。因為任何技術(shù)創(chuàng)新活動給企業(yè)帶來的只能是一時的市場先機。當市場上的競爭對手也紛紛推出自己的創(chuàng)新產(chǎn)品時，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力就不僅僅是源自于市場的需求，而更多的是來自于激烈競爭的強大壓力。換言之。當企業(yè)在市場需求變化的拉動和市場競爭的促使下而進行技術(shù)創(chuàng)新活動并取得創(chuàng)新收益時，這種創(chuàng)新收益會吸引更多的企業(yè)加入該創(chuàng)新活動，從而使?jié)撛谑袌鲂枨蠛臀磥硎袌鲂枨蟾杆俚剞D(zhuǎn)化為現(xiàn)實需求和現(xiàn)時需求，而為爭奪這些需求所進行競爭的壓力就會越來越大，又迫使企業(yè)去尋求新的市場機會，去開始新的創(chuàng)新活動。

4政府政策行為。政府是市場競爭規(guī)則的制定者，同時本身又通過基礎研究、政府采購等行為成為市場活動的參與者。因此，政府對待科學技術(shù)活動和創(chuàng)新活動的態(tài)度及采取的措施可以直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成敗。政府根據(jù)宏觀政治和社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，通過行政體系、政策體系、法律體系、決策體系和行為體系等來影響社會各領(lǐng)域和不同層級的創(chuàng)新，如產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎設施的建設和完善、專利政策、以稅收優(yōu)惠或研究開發(fā)投入的形式對企業(yè)的創(chuàng)新行為進行支持專利政策等，

三、技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力是存在于企業(yè)內(nèi)部對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生驅(qū)動力的因索，主要包括企業(yè)對經(jīng)濟利益最大化的追求、企業(yè)對創(chuàng)新成功概率的預期、企業(yè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識等。

1企業(yè)對經(jīng)濟利益最大化的追求。獲得技術(shù)創(chuàng)新成功所帶來的經(jīng)濟效益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本出發(fā)點，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的收益預期最終能否變成創(chuàng)新動力，會受到企業(yè)的目標結(jié)構(gòu)的影響，當企業(yè)目標與創(chuàng)新的本質(zhì)特性相符合時，創(chuàng)新的需求最為強烈，而當兩者不相容時企業(yè)就不會產(chǎn)生創(chuàng)新的需求。在短期利潤最大化目標情況下，維持現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品格局，挖掘現(xiàn)有技術(shù)、管理及其他生產(chǎn)要素的潛力，使用各種促銷手段、挖掘現(xiàn)有市場潛力會成為企業(yè)可能采用的有效手段，企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新來追求利潤的要求不會太強烈。在追求中長期利潤最大化的情況下，企業(yè)著眼于未來，寧可犧牲局部的、短期的利益，也會通過機器設備、工藝方法的改進以及材料創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等生產(chǎn)過程中各種要素新組合去推出新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，在市場上確立自己的價格優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，以獲得利潤的長期穩(wěn)定增長。可見，追求中長期利潤穩(wěn)定增長的企業(yè)目標與技術(shù)創(chuàng)新的特性有著較好的符合度，是產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新要求的最佳企業(yè)目標。

2企業(yè)對創(chuàng)新成功概率的預期。技術(shù)創(chuàng)新是一項高投入、高風險的技術(shù)經(jīng)濟活動，期間充滿著許多的不確定性。鑒于技術(shù)創(chuàng)新的高效性、創(chuàng)造性、高投入性和高風險性，企業(yè)進行創(chuàng)新決策時必須對各種變量的未來值進行預測。如果企業(yè)順利完成或超額完成預期的創(chuàng)新收益，那么就會強化技術(shù)創(chuàng)新的動力。相反，如果受到各種因素的干擾而未能完成收益，創(chuàng)新的動力就會衰退，直至最終消失。做出創(chuàng)新決策不僅要求企業(yè)對預期收益的外部條件做全面的分析，而且要在自身創(chuàng)新能力與面臨的創(chuàng)新風險之間尋求一個最佳的平衡點。這個平衡點就是對創(chuàng)新成功概率的預期。創(chuàng)新風險既有產(chǎn)品研制過程中的風險，又有產(chǎn)品上市過程中的風險。產(chǎn)品研制風險的高低主要受創(chuàng)新的內(nèi)容與性質(zhì)的影響，一般來講，那些根本性的、突破性的技術(shù)創(chuàng)新風險較高，而模仿性、改進性的創(chuàng)新風險相對較低。產(chǎn)品上市過程中的風險主要會受到消費者偏好、消費習慣以及市場上競爭對手的產(chǎn)品在成本和價格上的高低所影響。這些都需要企業(yè)特別是企業(yè)家的綜合評判與正確決策，只有那些成功概率大、預期收益高、創(chuàng)新風險相對較低的技術(shù)創(chuàng)新活動，才會給企業(yè)帶來有較大的創(chuàng)新動力。

3企業(yè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識。企業(yè)既是市場經(jīng)濟的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但企業(yè)也是由相互獨立利益要求的員工、經(jīng)營者企業(yè)家和所有者群體組成的，這些利益群體的效用目標各不相同，利益目標有時也是相互沖突的。三者的利益結(jié)合才是企業(yè)的整體利益，只有整個企業(yè)充滿生機與活力，才能使其內(nèi)部的各個群體利益得到可靠的保障。每個企業(yè)都有其自身獨立的整體利益，企業(yè)的主觀價值判斷要素即企業(yè)家、員工和所有者對技術(shù)創(chuàng)新的偏好足企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力。同時，企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境要素也是誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的重要動因。如果企業(yè)家、員工和所有者在創(chuàng)新系統(tǒng)中形成促進技術(shù)創(chuàng)新的整體力量，產(chǎn)

生技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的協(xié)同效應，這個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也就有了一個良好的內(nèi)部環(huán)境。這種環(huán)境的好壞，既是企業(yè)素質(zhì)的直接反映，也是影響企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新與成功的主要因素。企業(yè)家精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最主要的動力之一，是創(chuàng)新的精髓。首先，以創(chuàng)新精神為核心的企業(yè)家精神促使企業(yè)家不滿足于企業(yè)已有的技術(shù)體系，主動地對現(xiàn)有產(chǎn)品、服務、市場、工藝和技術(shù)等進行生命周期分析，尋求和發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的機會，并力求以創(chuàng)新推動企業(yè)持續(xù)成長。其次，富有創(chuàng)新精神的企業(yè)經(jīng)營者必然會使企業(yè)的每一位管理人員、科技人員乃至全體員工都迫切地渴望新事物、渴求變革，并且通過制定具有開拓精神的創(chuàng)新政策和創(chuàng)新計劃實現(xiàn)企業(yè)目標，使技術(shù)創(chuàng)新對創(chuàng)新者和全體員工都具有吸引力，從而提高企業(yè)創(chuàng)新主體的整體創(chuàng)新意識。

四、技術(shù)創(chuàng)新動力研究模型

技術(shù)創(chuàng)新動力模型是對技術(shù)創(chuàng)新的動力過程及其屬性和相互關(guān)系等的抽象和概括表述，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)涉及的因素很多，這些因素在組合、配置方式及其結(jié)構(gòu)上的差異就構(gòu)成不同的技術(shù)創(chuàng)新動力模型。模型是對技術(shù)創(chuàng)新動力過程中的因素及其關(guān)系給出不變的假定，而實踐中技術(shù)創(chuàng)新動力過程的變化則遠較理論和模型為復雜，因此，這些動力模型只是反映了在特定環(huán)境下可能發(fā)生的情況。

1技術(shù)推動模型。技術(shù)推動模型是一個線性模式科學推動技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)造需求，從而對經(jīng)濟產(chǎn)生影響。在“科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明技術(shù)創(chuàng)新——市場需求”鏈條中，技術(shù)創(chuàng)新活動主要受外來的科學發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的驅(qū)動，而不依賴于經(jīng)濟因素的影響。早期創(chuàng)新理論包括熊彼特創(chuàng)新理論以及熊彼特創(chuàng)新模型，熊彼特創(chuàng)新模型大都主張技術(shù)推動模式，特別是蒸汽機的發(fā)明導致了蒸汽機車的出現(xiàn)并應用于交通運輸，從而推動了鐵路運輸?shù)纳虡I(yè)化以及尼龍、核能、激光、半導體等許多技術(shù)創(chuàng)新。也支持了這一模式特定環(huán)境下可能發(fā)生的情況。

2需求拉動模型。需求拉動模型也稱“市場拉動模型”，是美國經(jīng)濟學家施莫克勒提出的。需求拉動模型認為技術(shù)創(chuàng)新源自于市場需求，源自于市場對企業(yè)的技術(shù)需要。具體地講，就是市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動的出發(fā)點并對產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求，通過技術(shù)創(chuàng)新活動創(chuàng)造出適合這一需求的適銷產(chǎn)品以滿足市場的需求，麥爾斯和馬奎斯于年做的一項重要的實證工作支持施莫克勒的觀點。他們抽樣調(diào)查了個產(chǎn)業(yè)的項技術(shù)創(chuàng)新，其中四分之三的創(chuàng)新是由市場需求或生產(chǎn)需要而來，只有四分之一的創(chuàng)新是以技術(shù)本身的發(fā)展為來源。他們由此得出結(jié)論在技術(shù)創(chuàng)新中，需求是一個比技術(shù)潛力更重要的因素。

3“技術(shù)推動一市場拉動”綜合作用模型。“技術(shù)推動一市場拉動”綜合作用模型中的技術(shù)創(chuàng)新以市場的潛在需求為出發(fā)點，以技術(shù)應用為支撐，創(chuàng)新成果往往是開發(fā)出全新的產(chǎn)品，從而將潛在的市場激活為一個現(xiàn)實的市場，創(chuàng)新產(chǎn)品的生命周期一般也比較長。

4技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道模型。20世紀80年代初，英國經(jīng)濟學家多西在批評分析“技術(shù)推動”和“市場拉動”這兩種模型的基礎上提出技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道模型。這一模型認為，根本性創(chuàng)新會帶來某種新的觀念，這一觀念一旦模式化，就形成了技術(shù)規(guī)范技術(shù)規(guī)范如果在較長時間內(nèi)發(fā)揮作用、產(chǎn)生影響，就固化為技術(shù)軌道一旦形成某條技術(shù)軌道，在這條軌道上就會有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新涌現(xiàn)。南于個人和組織知識的有限性和組織與個人探索知識能力的有限性以及組織與個人的惰性，導致企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時往往在現(xiàn)有知識體系以內(nèi)自己知識所能及的范同內(nèi)進行探索，所以能夠形成多西所提出的“這種觀念”和“這種軌道”，從嚴格意義上來講，技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道模型也是從科學技術(shù)本身去尋找技術(shù)創(chuàng)新的動因，這一模型的進步之處在于說明技術(shù)創(chuàng)新的動力不僅僅是技術(shù)或市場的作用，而且還要包括“技術(shù)規(guī)范”這一企業(yè)內(nèi)部因素。

5期望理論模型。期望理論模型是借鑒于美國心理學家弗隆的期望理論所構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新動力模型，該理論認為，企業(yè)在面對滯后且不確定的市場收益時，不得不對與創(chuàng)新決策有關(guān)的經(jīng)濟、科技等變量的未來趨勢進行分析預測并做出理性選擇。只有當創(chuàng)新成功概率較大、預期收益較高時，企業(yè)才會進行技術(shù)創(chuàng)新，即：激勵水平=期望值×效價。式中，“激勵水平”是個人或組織進行某一行為的動機強弱，激勵水平越高動機越強烈，動力也就越大：“期望值”是個人或組織對某一行為成功可能性的估計：“效價”是某一行為成功之后帶給行為人的效用大小。期望理論模型和其他幾種模型并不矛盾，它從技術(shù)創(chuàng)新主體即內(nèi)因分析技術(shù)創(chuàng)新動力，而其他模型是從技術(shù)創(chuàng)新主體環(huán)境即外因分析技術(shù)創(chuàng)新動力。

6N-R關(guān)系模型。N-R關(guān)系模型是日本學者齋藤優(yōu)提出的，他認為技術(shù)創(chuàng)新的動因在于社會需求和社會資源間的矛盾或“瓶頸”。N-R關(guān)系模型表明需要與資源之間的矛盾或差距是引起技術(shù)創(chuàng)新的客觀動因，是技術(shù)術(shù)創(chuàng)新活動得以進行的基本前提。

7六種因素作用模型。魏江從企業(yè)的角度出發(fā)，認為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力主要有六種重要因素構(gòu)成。利益驅(qū)動、市場或社會需求拉動、企業(yè)職工的推動力、企業(yè)形象、技術(shù)發(fā)展的推動力構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新行為的內(nèi)生動力，市場競爭的壓力、政府推動構(gòu)成了主要的外部動力。南于內(nèi)生動力的存在，促使企業(yè)主動地積累自身的技術(shù)能力，從而產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新行為，但外在的推動力也同樣會迫使企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新行為，否則該企業(yè)就難以在市場競爭的環(huán)境中繼續(xù)生存。

8誘導創(chuàng)新模型。新古典經(jīng)濟學家認為，首先獲得利潤的創(chuàng)新是潛在的，如果潛在創(chuàng)新化為真正的創(chuàng)新就會對經(jīng)濟系統(tǒng)產(chǎn)生沖擊，結(jié)果在短暫的陣痛之后利潤和工資都相應上升，造成某種生產(chǎn)要素稀缺。這種稀缺會誘導企業(yè)進行創(chuàng)新以改善稀缺狀況，也就導致接生那些變得稀缺的要素的創(chuàng)新活動展開。

五、結(jié)論

進入20世紀，隨著經(jīng)濟技術(shù)全球化的加劇，企業(yè)面臨激烈的競爭，企業(yè)的生存和發(fā)展由以前的兩個任務變成了一個任務：要生存必須發(fā)展，只有發(fā)展才能生存。因此，企業(yè)要建立與發(fā)展企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新動力，以增強企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力。

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基金項目：國家自然科學基金項目“在華日本跨國公司生產(chǎn)與籌供系統(tǒng)特征及其啟示”(70540021)(2006～2007)。

作者簡介：毛蘊詩，中山大學管理學院教授、博士生導師；張晨芝(美)，中山大學管理學院博士生。

收稿日期：2009—04—28。