德意志民族因素在德國統一中的作用

王　夢

摘要：德國的分裂是美蘇冷戰的產物。分裂后，兩個德國雖然分屬不同陣營，政治上以及意識形態上存在嚴重對立，但“同屬一個德意志民族”的民族情感卻不曾被割斷，兩德之間的經濟、文化、社會生活等方面的交流也沒有完全中斷，并在德國統一道路上起到了不容忽視的促進作用。

關鍵詞：德意志；民族因素；德國統一

作者簡介：王夢（1980—），女，河南洛陽人，華中師范大學政治學研究院碩士研究生，從事國際政治研究。

中圖分類號：K516.5文獻標識碼：A文章編號：1000-7504（2009）04-0141-04收稿日期：2009-03-05

關于1990年德國實現統一的原因，人們更多地從權力政治、國際政治格局變遷的角度來詮釋，而對兩德間所存在的德意志民族因素所發揮的作用沒有給予充分的重視。本文將嘗試就此方面對兩德統一的原因進行考察①。

一、德意志民族的形成與發展

民族的定義多種多樣，歸納起來主要是從社會群體的主觀歸屬感和劃分群體的客觀標準兩個不同角度來進行闡釋的。主觀派主要是從主觀認同來界定民族這一概念的。其代表人物主要有法國歷史學家勒南、英國現代民族學家科本和當代英國學者賽頓·沃特森等人。勒南提出，“一個民族是一個靈魂，一種精神原則”，“同甘共苦和共同希望——這就是造成民族的東西”。科本認為，“沒有任何一位民族學理論家能夠從客觀角度提供民族的定義。我們所能提供的最好回答就是：任何一個地域共同體，只要其成員意識到自己是該共同體的成員，并希望保持對其的認同，就是一個民族”。而塞頓·沃特森則說：“當一個共同體中相當一部分人認為自己構成一個民族，或他們的行為如同他們已經形成一個民族時，該民族就誕生了。”［1］（P93）客觀派則強調民族形成是歷史不斷發展的產物。如我們所熟悉的斯大林關于民族的著名定義，“民族是人們在歷史上形成的有共同語言、共同地域、共同經濟生活以及表現于共同文化上的心理素質的穩定共同體”，就常常被引用［1］（P93）。可見，民族包含了主、客觀兩個層面。主觀層面是指一個民族的共同心理素質，包括民族情感、民族性格、民族主觀認同等方面。客觀層面主要是指民族形成所需的共同地域、共同經濟生活等客觀條件。而后者是民族形成、發展的決定性條件。經濟聯系和經濟生活把組成民族的各部分聯合成一個整體，并在其他要素的同時作用下使之鞏固。同時，民族中的主觀因素即民族共同心理素質一旦形成就具有相當的穩定性、歷史的連續性和持久性。離開主、客觀任何一方面的因素，民族都無法形成。因此，本文所要考察的德意志民族因素也需要包括主觀、客觀兩方面內容。

德意志民族是在民族大遷徙的過程中不斷融合發展而成的。德意志民族的祖先最初居住在德國的北部和西北部以及斯堪的納維亞半島的南部。那里氣候寒冷，土地貧瘠。之后日耳曼人開始往南向羅馬帝國境內遷徙。但羅馬帝國卻加強了對日耳曼人的統治并施以殘酷的壓迫。日耳曼人并沒有被征服，他們認為這是對整個民族的侮辱，從一開始就團結起來反抗羅馬帝國的壓迫，并最終于公元5世紀推翻了羅馬帝國的統治。在對羅馬人的征戰中，日耳曼人逐漸結成了一些牢固的軍事聯盟，其中影響較大的是法蘭克人的聯盟。他們與中歐地區的其他凱爾特-羅馬居民和斯拉夫人一起構成了后來德意志民族的種族基礎。公元5世紀末，在西羅馬帝國的廢墟上，法蘭克人建立了自己的國家——法蘭克王國。公元843年，法蘭克王國分裂，萊茵河以東地區被稱為東法蘭克王國，后來演變為德國。公元919年，薩克森公爵亨利一世取得東法蘭克王國王位，創建了德意志國家及第一個德意志王朝，從此，德意志作為族名才正式開始被使用。

17世紀初發生的三十年戰爭進一步錘煉和磨礪了德意志民族。19世紀初拿破侖以武力橫掃歐洲使德意志人陷入了全面崩潰的境地。但德意志人沒有喪失其意志和追求，而是更加清晰地認識到只有實現民族統一才能阻止悲劇的繼續，才能洗刷被異族武力征服的奇恥大辱。從此德意志各邦開始探索救國救民的道路。19世紀60年代，在俾斯麥的帶領下，通過三次王朝戰爭完成了德意志的統一，實現了德意志人幾百年來的夢想。馬克斯·諾道曾說道：“德意志在任何事情上都是強有力的，在好事上如此，在壞事上亦如此。”［2］（P143）正是這種激發德意志人無限動力的民族情感，在勝利面前被無限擴大，最終演變成扭曲的極端民族優越感。德意志人開始推行軍事擴張主義，希望通過戰爭來執掌他人的命運，猶如野蠻人一樣給人類制造了兩次巨大的災難。結果，兩次世界大戰后的德國被打得一敗涂地。“又一次被分裂”的事實使德意志人開始從狂熱中漸漸清醒過來。正如威廉·馮·洪堡所言：“德國人之愛德國，確實與別的民族愛自己的國家不同。這是由一種看不見的感情凝聚在一起而生成的。這不僅僅是對土地的愛，而是對日耳曼精神和感情的向往。”［2］（P86）這時德意志民族精神又一次被體現得淋漓盡致：屢挫屢進、再接再厲、自強不息、精進不懈。在全體德國人共同的不懈努力下，到1950年西德經濟已恢復到戰前水平，1955年超過英、法成為世界第二大工業國。最終，割不斷的民族親和力和凝聚力沖破重重阻礙，使兩德于1990年實現了民族的統一。

在德意志民族形成的歷史中，頻繁的征服與被征服、常年的掠奪征戰對德意志民族產生了深刻的影響。好戰、堅韌、進取成為了德意志民族性格中不可或缺的一面。持久與殘酷的戰爭的折磨使德意志民族展現出異常熾熱的民族情感；歷史上多次分裂的痛苦也使德意志民族對國家、民族的統一有著更加深刻的渴望。在他們看來，國家、民族是一個活生生的個體，是由血統、遺傳、傳統和歷史有機地聯系在一起的個體，就像一個不朽的家庭是不容分割的。這一心態不是只出現在某一特定的時代，而是貫穿于德意志民族的整個歷史之中，也深深地扎根于他們的靈魂之中，是一種德意志式的精神。

二、德意志民族因素在兩德統一中的具體表現

二戰后，德意志民族又一次被分裂，但卻無法抹滅一個事實，即不論是聯邦德國還是民主德國都屬于同一個德意志民族，以相同的種族、語言、藝術、音樂、文學、民俗傳統為基礎，孕育著共存共榮的族群意識，這為以后統一的國家發展打下了厚實的認同基礎。戰后德國領土一分為二，但兩德的差異卻無損其民族的整體性。德意志民族由來已久的民族感情是兩德之間的臍帶，不會因為東西分裂而割斷，東西德的意識形態和政治經濟體制雖然迥異，但是共同文字、共同種族的民族背景使兩德人民仍舊維持著強烈的民族共同感［3］（P181-182）。也就是說，德意志民族雖然被人為分裂，在發展與演變過程中發生了形體上的裂變和脫節，但歷史上所培育出的民族情感并沒有徹底割裂，在傳統中形成的對同屬德意志民族的主觀認同并沒有立即消失殆盡，反而成為了民族存在和民族團結的象征與支柱。

民族共同心理素質這一主觀因素的存在使兩德間依然能夠以民族內部的形式進行經濟、文化、社會生活聯系成為可能。即使是在冷戰初期，政治上極度對抗的時期，兩德之間的經貿聯系也一直被定義為“德意志內部的經濟關系”［4］（P7）。聯邦德國在其經濟部下設立兩區商業信托局，將東西德國貿易看做同一個國家的兩個貨幣區域間的貿易，兩德間的貿易額不包括在聯邦德國的對外貿易總額之內，并且不設立關稅。1951年9月20日，兩德之間簽訂了“區間貿易協定”。同時，決定由聯邦德國國家聯邦銀行向民主德國國家銀行提供“無息透支貸款”，民主德國在雙方貿易結算出現逆差時，可以使用聯邦德國提供的“無息透支貸款”。其具體數額起初為每年2億聯邦德國馬克，到了２０世紀60年代末變成了前一年民主德國向聯邦德國出口額的25%，到了80年代，這一數額更是增加到了每年8.5億聯邦德國馬克之多。根據聯邦德國的統計，1950年，兩德之間的貿易總額為7.45億聯邦德國馬克，1970年增加到44億多聯邦德國馬克。1980年，更是突破了100億聯邦德國馬克。在民主德國的對外貿易中，聯邦德國是僅次于前蘇聯的第二大貿易國。除了貿易關系之外，聯邦德國有幾千家企業還直接參與到民主德國的經濟建設中［5］（P195-196）。

隨著兩德間經貿關系的不斷密切，社會文化方面的聯系也得到了加強。特別是進入20世紀70年代后，兩德簽訂的基礎條約強調了兩德“發展和促進在經濟、科學技術、交通、司法往來、郵電、衛生、文化、體育、環境保護及其他領域的合作”［6］。勃蘭特政府更是向民主德國居民發放30馬克的“歡迎費”，鼓勵其到聯邦德國探親旅行。到了科爾政府時期，歡迎費從30馬克增加到100馬克，并對民主德國居民在聯邦德國乘坐交通工具或參加文娛場所都給予優惠措施。

事實證明，一個民族內部的經濟、文化、社會生活方面的聯系作為民族形成的客觀基礎有效地加強了兩德間的民族共同感，為兩德重新統一提供了養分補給。經濟上的往來不斷外溢，加強了東、西德之間的聯系，從而增進了兩德民間交流和了解，拉攏了民主德國的民心，維護并加深了兩德人民對于德意志民族的認同，減輕了分裂的影響，使民主德國產生和加強了對前蘇聯的離心傾向，為統一創造了條件。

三、德意志民族因素在德國統一中所發揮的作用

第一，德意志民族因素在德國統一中起到了“燈塔”式的指引性作用。正是對德意志民族的認同及無法割舍的民族情感指引著聯邦德國自成立以后從未放棄統一的目標，這一目標構成了聯邦德國不同階段內外政策的核心。各個時期，聯邦德國的政策圍繞實現統一這一目標進行不斷修正。

戰后初期，阿登納政府意識到當時聯邦德國的地位的虛弱，采取了“西向整合”政策。在這一政策的驅動下，1955年5月，西德加入北約，成為以美國為首的西方陣營的一員。但很快，聯邦德國就發現實際情況與自己所設想的并不相同：當時的西方盟國并沒有意愿優先解決德國的分裂問題。針對這一形勢，聯邦德國很快采取了相應的解決措施。首先是進行深刻的自我反省，承認納粹暴行的事實，正確面對自己在戰爭中所犯下的錯誤，尤其是對以往的軍國主義痛定思痛。接著于1951年4月18日在巴黎簽訂了“歐洲煤鋼共同體條約”，加入到了歐洲一體化進程之中。隨后，1955年9月8日，阿登納對前蘇聯進行了訪問，與前蘇聯建立了外交關系，希望通過直接接觸、談判，使之同意由聯邦德國來完成統一。

到了２０世紀６０年代，國際形勢發生變化，美蘇關系趨向緩和。聯邦德國發現以往對民主德國“以壓力促變化”的政策失靈，使德國分裂進一步擴大后就及時地進行了政策上的改變。1969年，勃蘭特政府開始用“德意志民主共和國”來稱呼民主德國，并提出：“在德意志聯邦共和國和德意志民主共和國成立20年后，我們必須阻止德意志民族繼續互相分離地生活下去，我們要嘗試通過一種正常的并存關系達到一種合作關系。”［7］通過兩德人民互相接近，依靠建立在德意志民族基礎之上的共同的民族文化、民族情感來維系德意志民族的統一，最終實現國家的統一。而對于統一事業有成效的政策，以及繼續進行自我反省、重塑自身形象的諸多努力，聯邦德國都予以延續。1971年勃蘭特總理訪問波蘭時，在波蘭死難者紀念碑前下跪謝罪，是歷史上國家領導人對戰爭表示懺悔絕無僅有的舉動。再加上歐洲一體化不斷深入，聯邦德國逐步擺脫了戰爭陰影，重塑了自身的形象，融入到了歐洲社會中。“新東方政策”無疑是成功的，聯邦德國通過經濟、文化、社會等多方面的交流，完全進入到民主德國社會生活的方方面面，使兩德之間存在的意識形態的對立不斷萎縮，對德國統一起到了促進作用。1989年下半年，東歐國家局勢發生巨變。民主德國政府宣布開放邊界，打開“柏林墻”，聯邦德國緊緊抓住了這一歷史時機，提出了“逐步消除德國分裂的10點建議”，最終實現了德國的統一。

第二，德意志民族因素是聯邦德國在追求德國統一過程中的力量來源。在追求德國統一的幾十年中，聯邦德國不斷面臨著艱難的抉擇。在每次抉擇的十字路口，割不斷的德意志民族情感，抹不去的德意志民族認同一直是團結聯邦德國上下堅持走在追求統一道路上的黏合劑，一直是支持聯邦德國始終走在以實現德國統一為目標的道路上的力量源泉。

1948年7月1日，美、英、法三國要求西占區的德國人制定一部聯邦性質的國家憲法。如果按照占領國的要求制定憲法，就意味著西德將正式成為一個國家，從而表明德國正式被分裂。這時候的德國政治混亂，經濟崩潰，幾近廢墟，受制于人，根本沒有能力觸犯三大占領國意愿，但聯邦德國并沒有放棄尋求國家統一的努力。經過聯邦德國政治家們的集思廣益，終于想到了一個兩全的辦法，改制定憲法為基本法。《基本法》在序言部分和最后一項條款中都作出了明確的臨時性的規定：基本法的發表是“為了建立過渡時期國家生活的新秩序”，“全體德意志人民仍然要求在自由的自決中實現德國的統一和自由”。這一結果一開始使美國政府十分惱火，聲言“要不是我們在這里，你們早被俄國化了”［８］（P25），可見當時聯邦德國所承受的壓力之大。２０世紀60年代，民主德國逐步改變政策，民族分離主義政策出現端倪。1967年2月2日，民主德國將“全德問題秘書處”改名為“西德問題秘書處”；2月21日，德意志民主共和國國籍法出臺；統一社會黨在4月17日—22日召開的“七大”上明確宣布：帝國主義和軍國主義統治下的聯邦德國與社會主義民主德國的統一難以想象［7］。聯邦德國又一次面臨何去何從的抉擇：是放棄統一大業還是排除萬難堅持下去。這時，德意志民族情感及認同又一次使聯邦德國團結在一起，給予它精神上的力量支持。為了換取民主德國政府的合作與支持，聯邦德國政府與人民甚至不惜犧牲經濟上的利益，繼續維護和推進兩德間的密切互動交流。終于，在聯邦德國的強大攻勢下，民主德國不斷放寬限制，從而使德意志民族情感與認同得以很好地維持。

第三，德意志民族因素在德國統一中起到了類似于“加速器”的作用。作為形成民族的客觀基礎的經濟、文化、社會生活等各項交流聯系加強了東西德國之間的接觸和聯系，緩和了兩德之間的緊張關系，淡化了兩德間社會制度、意識形態的對立，增進了雙方人民的了解，有力地維護了兩德人民對于整個德意志民族的認同，進一步加強了兩德人民之間的民族情感，為德國的重新統一注入了強大的精神信念和動力，加速了德國統一的步伐。

２０世紀７０年代之前，聯邦德國對于民主德國主要采取“以壓力促變化”的方針，雖然這與當時的國際國內情況限制有直接的關系，但實際上，那時兩德間除經貿領域往來外的其他方面的交流是受到一定程度限制的。與此相對應，這一時期德國分離的局面呈現出擴大化的傾向。1961年柏林墻的修建就是一個明證。而隨著聯邦德國政策的變化，兩德之間的交流得到了全方位延伸，兩德內部均出現了新氣象。根據一項民意調查顯示，1969、1972、1987年的西德受訪者中，渴望國家統一的分別占78%、78%、80%。到1990年這一數字更是上升到了85%，其中27%的人表示愿意將自己的錢奉獻給祖國的統一大業［7］。民主德國在20世紀70年代曾諱言統一的德意志民族，甚至諱言“德意志屬性”。但到了80年代初，民主德國也越來越多地探究其“德意志同一性”和與德意志歷史的一致性，對歷史問題的解釋也發生了變化，德意志民族認同感在不斷得到恢復。此時的聯邦德國與民主德國不再認為與對方勢不兩立，而是視彼此為命運與共、利益與共、責任與共的伙伴。不能不承認，兩德之間的交流確實起到了增強德意志民族認同感的作用，使得德意志民族必將重新統一的信念不斷得到強化，從而推動和促進了德國統一的實現。

總體看來，德意志民族因素中的主、客觀兩個層面在德國統一中起到了正相關作用，德意志民族情感、德意志民族認同等主觀因素成為聯邦德國制定各項內外政策的綱領主軸與力量源泉；而其中的客觀因素又進一步強化了兩德間歷史上已形成的德意志民族共同心理素質，為德國統一注入了強大的精神信念與動力，加快了統一的步伐，推動了德國統一的最終實現。

參 考 文 獻

［1］王逸舟． 當代國際政治析論［Ｍ］． 上海: 上海人民出版社, 2004.

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［3］彭滂沱． 德國問題與歐洲秩序［Ｍ］． 臺北: 三民書局, 1992．

［4］晏小寶． 德國的統一［Ｍ］． 上海: 上海遠東出版社, 1992．

［5］張炳杰． 德國的歷史與兩個德國的現狀［Ｍ］． 北京: 旅游教育出版社, 1988．

［6］郭梅花． 基礎條約前后的兩德交流與德國統一［J］． 青海師范大學學報, 2006, （4）．

［7］鄧紅英, 吳友法． 論昂納克時期民主德國的民族分離主義政策［J］． 武漢大學學報, 2005, （5）．

［8］方連慶. 戰后國際關系史（1945—1995）［Ｍ］． 北京: 北京大學出版社, 2005.

［責任編輯王雪萍］

German Nationality Factor in the Unification of Germany

WANG Meng

（Academy of Political Study, Huazhong Normal University, Wuhan, Hubei 430079, China）

Abstract: The division of Germany is the result of the Cold War between the U. S. and the Soviet Union. The two Germany belong to different camps, contradicting each other politically and ideologically. However the national feeling of “belonging to the same German nationality” is not split and the economic, cultural and social communication between them never stops and it plays an important role in the unification process.

Key words: Germany； nationality factor； unification of Germany