國際政策制定的博弈分析

林瑞瑞　吳天強(qiáng)

摘要：博彝論，又稱對策論、游戲論，是一門研究主體行為的相互作用及均衡狀態(tài)的科學(xué)，近年來日益受到全世界的重視。通過博弈論這一視角來分析國家與國家之間的關(guān)系。一般來說，博弈的結(jié)果有兩種：零和博弈與非零和博弈。所謂零和博弈，是指對于博弈的參與者來說，一方之所得必為他方之所失，從總量上看，支付水平不發(fā)生變化或者變化為零。通俗來說，就是“你輸我贏”、“此消彼長”的博弈；而非零和博弈是指博弈各方的得益之和不為零，總等于一個非零常數(shù)。它有兩種狀態(tài)：一種是雙贏，支付總量是增加的；另一種則是雙輸，支付總量下降。

關(guān)鍵詞：博弈論；貿(mào)易摩擦I帕累托改善

中圖分類號：F73

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-3198(2009)09-0101-01

當(dāng)今世界，國際貿(mào)易具有強(qiáng)烈的沖撞與協(xié)調(diào)、競爭與合作的博弈特征。20世紀(jì)90年代以來，伴隨著WTO的誕生，人們所期待的平和、有序、共贏的局面并沒有如期出現(xiàn)，相反的，隨著新貿(mào)易保護(hù)主義的興起，國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)靜態(tài)上的重構(gòu)和動態(tài)上的脫節(jié)，各國強(qiáng)調(diào)國家主權(quán)的傳統(tǒng)觀念根深蒂固，各國依然堅持自身的權(quán)益，不肯放棄獨立自主的方針政策，從而導(dǎo)致國際貿(mào)易的摩擦此起彼伏：如何化解貿(mào)易摩擦，實現(xiàn)貿(mào)易各方的非零和博弈成為了各國面臨的重大課題。即國家如何選擇國際策略，以實現(xiàn)國家之間的非零和博弈，達(dá)到共贏。

1模型的建立

下面從一個簡單的兩國博弈模型分析人手，闡述了國家間宏觀調(diào)控政策協(xié)調(diào)和帕累托改善為每個博弈參與者所帶來的收益分配問題，以及不同實力國家參與世界經(jīng)濟(jì)博弈的動機(jī)、預(yù)期和采取的策略。如圖1所示，我們可以假設(shè)參與博弈的只有兩個參與人A和B，每個參與人都有策略1——獨立行動和策略2——協(xié)調(diào)行動可供選擇，在這個同時行動的博弈中，有兩個純策略納什均衡，兩個策略組合的收益分別是(1，1)和(2，2)。

在非合作狀態(tài)下。每個參與者的獨立行動都無力協(xié)調(diào)另一個參與者的策略選擇以達(dá)到最優(yōu)的帕累托優(yōu)等均衡的策略組合而獲得最大收益(2，2)，導(dǎo)致博弈過程停留在非效率的均衡狀態(tài)，因為在非合作狀態(tài)下，導(dǎo)致帕累托最優(yōu)的納什均衡(2，2)策略組合具有一定的風(fēng)險性，即每個參與人對另一個參與人是否會選擇策略2都抱有很大疑問，參與人在這個策略環(huán)境中不能協(xié)調(diào)他們的選擇，這種風(fēng)險占優(yōu)的策略選擇導(dǎo)致博弈結(jié)果為帕累托次優(yōu)的策略組合(1，1)，盡管這一策略組合似乎是一種合理的非合作結(jié)果，但顯然是一種協(xié)調(diào)失敗的策略組合。

如果考慮到國家間的經(jīng)濟(jì)競爭或博弈過程并不是前面假設(shè)的簡單的一次博弈，而是動態(tài)的無限多次的重復(fù)博弈。博弈的這一重復(fù)特性，為合作的各方提供了審時度勢的空間和權(quán)衡得失的機(jī)會，各方會考慮到未來效應(yīng)，因而可以放棄眼前利益，采取政策協(xié)調(diào)策略，達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡狀態(tài)。在重復(fù)的過程中，任何一個博弈參與者都會意識到合作要遠(yuǎn)比互相欺騙更為有利，因此，經(jīng)濟(jì)博弈具有參與方策略相互作用的性質(zhì)，合作與協(xié)調(diào)行為可能在非合作的環(huán)境里出現(xiàn)。協(xié)調(diào)博弈的參與方之間策略相互作用的結(jié)果，這些相互作用既可能在時期內(nèi)也可能跨期存在，于是，在博弈中有一個內(nèi)在的自然的傳導(dǎo)機(jī)制，重復(fù)進(jìn)行的博弈過程能使博弈參與方了解其他參與者的行動，參與方活動水平和延時持續(xù)存在正相關(guān)，從而在一定程度上減少博弈雙方策略選擇方面的不確定性，這就為國家間通過協(xié)作采取協(xié)調(diào)一致的政策以獲得最大收益提供可能。

2現(xiàn)實意義

要實現(xiàn)共贏性博弈，必須在博弈方之間建立一個有效的“觸發(fā)器”，或稱“激勵相容”機(jī)制。它是一種通過報復(fù)或懲罰的約束來維護(hù)長期合作的行之有效的作法。要在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)貿(mào)易自由化，就得簽訂多邊貿(mào)易協(xié)定。

要更進(jìn)一步，按照國家實力的大小及其在博弈過程中的利益分配關(guān)系，把國家間的合作博弈關(guān)系簡化成下面幾種情形：

(1)實力較小的國家的博弈策略。

小國或?qū)嵙^小的國家在世界經(jīng)濟(jì)運行中常常處于從屬地位，在參與博弈的過程中，一般有兩種策略：第一種是傾向于同大國合作的策略，積極參與大國主導(dǎo)的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織，但其實際的收益與前面分析的理論預(yù)期并不一致，因為在這種大國主導(dǎo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中，是由大國制定策略及協(xié)調(diào)的規(guī)則，協(xié)調(diào)收益的分配也同樣由大國主導(dǎo)，這種情況更確切地說是一種小國對大國的政策依附，實力越小，依附性越大，政策協(xié)調(diào)的成分越少。于是就有了第二種策略，不甘心依附于大國的小國之間的保證型博弈策略，多個小國存在共同的合作利益，即通過組成相對穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，作為一個整體參與國際經(jīng)濟(jì)博弈并共同分享協(xié)調(diào)收益，改變與大國的實力對比關(guān)系。保證型博弈的關(guān)鍵是博弈參與方遵守承諾，認(rèn)識到采取合作會給對方和自己帶來更大的收益，即合作前的初始位置與收益最大的帕累托邊界線之間的距離較大，有較大的收益增加空間，亞洲金融危機(jī)之后東盟的迅速發(fā)展就是保證型博弈關(guān)鍵是承諾的具體實踐。

(2)實力較大的國家的博弈策略。

實力較大的國家在博弈中同樣面臨兩種策略：一是現(xiàn)實中常見的大國與小國結(jié)成不同形式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟并進(jìn)行政策協(xié)調(diào)的情況，在這種情況下，大國在聯(lián)盟中具有絕對的主導(dǎo)權(quán)，它可以通過制定政策協(xié)調(diào)的規(guī)則來保證其收益。但有的時候大國出于長遠(yuǎn)考慮可以暫時犧牲自己的利益以維持與聯(lián)盟中小國的關(guān)系。在北美自由貿(mào)易區(qū)中，美國和墨西哥之間就是這種典型的博弈關(guān)系。二是大國與大國之間，或者大的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)之問的博弈，由于實力大小或者國家大小是相對概念，因此，這種博弈可能是世界性的，如美俄、歐美、中歐、中美之間，也可能是區(qū)域性的，如中日、中俄、中印、英法之間等。大國之間的博弈關(guān)系與已經(jīng)討論的小國與大國、小國與小國之間的博弈關(guān)系不同，大國之間共同的利益不在于收益，而是在于減小因策略協(xié)調(diào)失敗而造成的損失，維持現(xiàn)有的收益水平和保持已經(jīng)取得的利益優(yōu)勢，這一共同的利益即決定了大國之間進(jìn)行策略協(xié)調(diào)的動機(jī)和方式。從西雅圖到多哈再到坎昆，WTO框架下的多邊談判不斷重復(fù)無果而終的結(jié)局?？煽闯?。大國之間存在激烈的競爭，談判往往是曠日持久的。

3模型的擴(kuò)展

多邊博弈關(guān)系往往是多個雙邊博弈交織的結(jié)果。前面討論的模型一直局限在假設(shè)只有兩個國家的情形，如果是像WTO機(jī)制這種多個國家參與的情況會怎樣呢?實際上多個國家的情況仍然可以通過簡化成兩個參與方的情況進(jìn)行討論，比如可以考慮一個國家和其余所有國家之間的博弈，或者是兩個不同的國家聯(lián)盟，也許更常見的情形是一個國家同時參與多個兩國博弈，同樣還是國家的實力決定了在博弈過程中的動機(jī)和預(yù)期收益。前面的分析表明，在兩個國家的博弈中，可能只有一方獲益，可能雙方都獲益，也可能雙方都不獲益。為了雙方都能獲益，國家間需要根據(jù)一定的規(guī)則進(jìn)行相互的政策協(xié)調(diào)，以國家個體的最大利益與國家間合作的共同利益是否一致為標(biāo)準(zhǔn)，可以將國家間的政策博弈分為合作型博弈和非合作型博弈。國家間的博弈屬于哪種類型取決于國家間實力對比關(guān)系以及由此決定的利益分配關(guān)系。

4非零和博弈的實現(xiàn)對中國的啟示和意義

(1)中國要打破與美國、歐盟等貿(mào)易方現(xiàn)有的零和博弈或負(fù)和博弈局面，必須致力通過參與多邊貿(mào)易談判和完善WTO規(guī)則來約束美、歐等國的新貿(mào)易保護(hù)主義和高新技術(shù)貿(mào)易設(shè)限行為。作為中國自身，也得進(jìn)一步推進(jìn)國內(nèi)市場開放。

(2)中國要與貿(mào)易方實現(xiàn)雙贏，需要博弈雙方由非合作性的一次博弈走向合作性的重復(fù)博弈，并且建立一套規(guī)范嚴(yán)格的制度安排和補(bǔ)救措施作保障。

(3)中外貿(mào)易雙方要想實現(xiàn)非零和博弈的盈利最大化，博弈雙方必須尋求貿(mào)易結(jié)構(gòu)互補(bǔ)與互動的微妙平衡，形成利益驅(qū)動與技術(shù)驅(qū)動相平衡的新型合作和競爭關(guān)系。