基于外部性視角的產業和諧

張學江

中圖分類號：F259 文獻標識碼：A

內容摘要：經濟和諧是實現社會和諧的內在要求。經濟和諧的基礎是產業和諧，產業和諧與當前我國經濟轉型戰略以及產業結構調整的大勢相契合。本文通過運用經濟和諧理論與外部性理論來闡釋和完善產業和諧思想，以期為促進經濟社會的可持續發展提供一種新的理論視角。

關鍵詞：外部性 經濟和諧 產業和諧

構建和諧社會需要以經濟的和諧發展作為基礎，換言之，“社會關系被嵌入經濟體系中”（卡爾?波蘭尼，1940），因而經濟和諧與社會和諧是相統一的。產業既是“生產同類或有密切替代關系產品、服務的企業集合”，又是國民經濟以某一標準劃分的部分。實現經濟社會的和諧就離不開產業的和諧發展。本文運用經濟和諧理論與外部性理論闡釋和完善產業和諧思想，旨在為促進經濟社會的可持續發展提供一種新的理論視角。

經濟和諧理論溯源

“和諧”一詞，古時起源于音樂合奏，笙、竽、管、弦等各種樂器共同演奏同一樂章，各種聲色音調，必成于和諧，敗于濫調。“和諧”也是中國傳統文化的核心理念，是中國傳統文化資源中的瑰寶。《周禮》就有“以和邦國，以統百官，以諧萬民”之說。當前，“和諧”已經成為現代經濟社會發展中最為關注的字眼之一。所謂和諧，是指事物發展處于協調、均衡、有序的狀態。而和諧社會，即是指社會各要素處于相互依存、相互協調、相互促進的狀態。建設“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”的和諧社會和推動建立“持久和平、共同繁榮”的和諧世界已經成為當代中國發展的時代主題。簡言之，我國致力建設的社會主義和諧社會涵蓋了經濟、政治和社會生活的各個方面，是一個龐大的系統工程。而要實現整個社會系統的和諧，就必須使系統內的各個子系統之間都達到和諧。按照馬克思的政治經濟學理論，經濟基礎決定上層建筑。社會與經濟是統一的整體，經濟關系是一切社會關系的核心。沒有和諧的經濟發展模式就談不上和諧社會的建設，可以說，經濟和諧是社會和諧的內在要求，也是建設和諧社會的重要基礎。

西方的經濟和諧理論發端于19世紀中期的資本主義社會各階級利益和諧的理論。經濟和諧術語最初出現在美國經濟學家凱里的著作中，他從宇宙的和諧秩序推論出經濟分配規律的和諧性，并指出資本積累是經濟和諧的首要因素。而法國經濟學家弗雷德里克?巴師夏在《和諧經濟論》一書中對經濟和諧作了更加系統的論述，并宣稱“一切正當的利益彼此和諧”。 當然，這些理論為當時的資本主義社會所謂的和諧大唱贊歌，實在有粉飾太平的嫌疑，難怪會被馬克思所批判。之后，古典經濟學家的經濟和諧理論逐步擺脫了“自然和諧論”而代之以新古典經濟學家“作為最大滿足的和諧理論”。在馬歇爾和威克塞爾看來，“和諧理論”指的就是福利經濟學。此外，以歐文、圣西門、傅立葉為代表的空想社會主義者從社會公平與正義的角度，系統地闡述了資本主義的階級對立和矛盾，提出了許多改革措施，這些思想可以看作另一種經濟和諧理論。馬克思和恩格斯也認為空想社會主義的部分思想包含著很多“關于未來社會的積極主張”。

當然，馬克思主義經濟理論則是更高層次的經濟和諧思想，至今仍然對我國建立和諧的經濟社會具有強大的指導作用。雖然，馬克思在其經濟理論中并沒有直接提出經濟和諧理論，但在其經濟理論體系中無不閃爍著經濟和諧思想的光芒。馬克思理論所揭示出的商品經濟的基本矛盾，即私人勞動和社會勞動的矛盾是一切矛盾的根源。而剩余價值理論表明隨著資本積累、資本有機構成不斷提高，會導致無產階級的貧困。另外，資本的循環和周轉理論論述了社會再生產的條件，即只有各生產部門之間、生產與消費之間必須保持一定的比例關系，社會再生產才能順利地實現。而在資本主義條件下，由于生產活動是分散的，這種比例關系經常遭到破壞，導致商品及其包含的剩余價值實現困難，從而引發周期性的經濟危機。這是較系統地從結構的角度來討論經濟和諧。在揭露了資本主義種種不和諧現象的同時，馬克思還揭示了其內在的原因，即社會化大生產和資本主義私人占有制之間的矛盾。為了克服這些不和諧問題，馬克思和恩格斯對未來社會提出了許多科學的構想，并描繪了人類追求和諧社會的美好藍圖。

而今，我國在經濟快速發展的過程中，認真審視經濟社會發展所面臨的情況，提出了以科學發展觀為統領構建社會主義和諧社會的戰略發展目標。這是一種立足于現實并且升華了的“和諧的經濟發展觀”，即在經濟發展的框架與動力系統中，根據經濟發展的總體要求和具體環境在驅動經濟發展的各要素及其組合之間進行平衡與協調，使經濟在一個較長的時期內保持全面、協調與可持續發展。

產業和諧是經濟和諧的基礎

實現經濟的和諧發展，需要綜合考量各經濟要素之間的協調性。經濟增長理論指出，經濟發展是一國從落后狀態進入先進狀態。我國的社會經濟體制改革已經走過了30年的光輝歷程，社會面貌發生了翻天覆地的變化，經濟發展取得了舉世矚目的成就，市場化程度迅速提高，人民生活顯著改善。有學者分析指出，我國2008年人均GDP有望達到3000美元。而根據其他國家的經驗，人均GDP達到3000美元后，經濟社會生活會出現一些新特征：經濟結構上，三次產業優化升級，服務業將加快發展，經濟增長的質量和效益都會明顯提高；消費結構上，更加注重生活質量，消費呈現多樣化，社會事業將全面發展；社會結構上，生活寬裕人群將成為社會主體，社會總體收入分布形態向“橄欖型”轉變。

不過，以GDP增加為導向的經濟發展模式，恰如以體重增加為健康核心任務的生活方式，不斷受到一些經濟學家的質疑。傳統的GDP測度允許將自然資源存量（像森林和漁業）的消費看成是當前收入，卻不對相關自然資本財富的損失進行任何補償，這實際上鼓勵了許多發展中國家通過出售長期資本資產來實現誤導性的較高增長率，而這種類型的增長是不可持續的。另外，單純追求經濟快速增長的政策和經濟體制轉軌過程中遇到的瓶頸也為后續發展帶來了諸多的不利影響和問題。我國經濟在經過多年的高速發展之后，自身也積累和滋生了許多阻礙可持續發展的矛盾，如城鄉環境惡化、經濟增長方式粗放、能源短缺日漸嚴重、區域發展水平拉大、科技創新能力不足、勞動力素質（尤其是高技能勞動力）短缺等。這些現實狀況表明僅僅基于經濟的社會構架（GDP-based legitimacy）是非常脆弱的（薛立，2008），“經濟增長不一定是不可避免的或永久的自然進程”（羅伯特?艾爾斯，2001），不受限制的增長是不適當的。當然，任何國家在發展經濟的過程中都難免會出現外部不經濟的現象和問題，比如，經濟的高增長所造成的諸如公害嚴重、社會問題以及國際經濟摩擦等不良后果在上個世紀70年代“高度成長”的日本經濟中同樣存在（楊治，1985）。正是應對這些發展中存在的問題，我國確立了以科學發展觀為統領實現和諧發展的要求，即“轉變增長方式，提高發展質量，推進節約發展、清潔發展、安全發展，實現經濟社會全面協調可持續發展”。和諧已經成為時代的符號和經濟社會發展的主題。

亞當?斯密（1776）認為，市場力量作用的結果，能使人們的交互作用達到一種和諧的效果。經濟和諧的重點自然是要轉變經濟發展方式，調整和優化產業結構，促進產業的和諧與可持續發展。換言之，“社會和諧的基礎是經濟和諧，而經濟和諧的基礎是產業和諧”。產業和諧正是經濟和諧發展的內在要求和集中表現。所謂產業和諧，從宏觀上說，是指產業的發展必須遵循于有助于經濟社會的和諧與可持續發展這一原則，如新型工業化、環境友好型產業等；從微觀方面來看，既是指不同的關聯產業之間互為補充、相互促進的有序協調發展態勢，又是指某一產業內部結構合理、不斷升級優化的發展態勢。將和諧的概念引入產業經濟分析，對于構建和諧的產業關系，推動經濟社會可持續發展具有重要的意義。換言之，產業的和諧發展原本就是樹立科學發展觀與構建和諧社會的題中應有之意。要構建具有鮮明時代特色的和諧產業關系，就必須克服產業發展中的不和諧因素（負外部性），同時擴展有利于促進產業和諧發展的因素（正外部性）。這表現在經濟發展方式上就是“要切實調整優化產業結構，立足自身優勢和現有基礎，瞄準國際產業鏈高端，大力開發節能節材、新能源、石油替代等方面的技術，積極發展先進裝備制造業，支持傳統產業加快工藝、裝備改造和產品升級，推進信息化與工業化融合，加快發展服務業，努力構建現代產業體系”。總之，產業和諧是與社會和諧、經濟和諧一脈相承的層級關系（如圖1）。

外部性理論概述

外部性理論是西方經濟學的重要理論之一。一般認為，外部性研究起源于馬歇爾1890年發表的《經濟學原理》中提出的“外部經濟”概念。盡管在約翰?克拉彭看來，馬歇爾對外部性的研究僅僅是“一只空盒子”，而正是自馬歇爾后，外部性問題成為經濟學研究中十分重要而永恒的內容。綜合來看，外部性（又稱外部效果）的涵義是指，在實際經濟活動中，生產者或消費者的活動對其他生產者或消費者帶來的非市場性的影響。這種影響是從私人收益與社會收益、私人成本與社會成本相比較而言的。正外部性(或稱外部經濟)是指一種經濟行為給外部造成的積極影響，使他人減少成本，增加收益。負外部性(或稱外部不經濟)是指在經濟活動中，由于決策者在自己承擔的成本之外，帶給他人或社會以額外的成本或負擔，從而使社會成本大于私人成本的現象。用數學語言來表述，外部效應就是某經濟主體的福利函數的自變量中包含了他人的行為，而該經濟主體又沒有向他人提供報酬或索取補償。即：

Fj=Fj（X1j，X2j，…Xnj，Xmk）j≠k

上式中，j和k為不同的個人（或廠商），Fj表示j的福利函數，Xi（i=1，2…n，m）是指經濟活動。該函數表明，如果某個經濟主體Fj的福利受到他自己所控制的經濟活動Xi的影響外，同時也受到另外一個人k 所控制的某一經濟活動Xm的影響，就存在外部效應。

盡管“外部性概念是經濟學文獻中最難以捉摸的概念”（西多夫斯基，1954），但是眾多學者對外部性的研究視角已涉及到了經濟福利、產權界定、市場失靈、個人（集體）理性、公共物品、不完全競爭（壟斷）、信息不對稱、不確定性等經濟理論，甚至還包括基于復雜性研究的混沌（chaos）理論。從某種層面而言，似乎外部性理論成了無所不包的“萬金油”滲透進了經濟活動的方方面面。當然，任何理論的發展都需要不斷創新和豐富其研究內涵。貝特（Bator，1958）就曾說：“我認為將外部經濟這一概念擴展是自然而然的，也是有用的，這遠比限制要好”。

從研究的完整性來說，在傳統研究中的正外部性與負外部性之外，還應包括“零外部性”（或稱“虛擬外部性”）——一種介于正外部性與負外部性之間的外部性取向。比如作為分析外部性理論經典例子的環境污染問題，一般情況下僅僅探討企業污染行為引發的負外部性，而沒有再進一步考慮企業實施污染行為前和治理污染后存在的“零外部性”情況下的“追趕”（Catch up）或“收斂”。而且，“零外部性”的“中庸”偏向將直接決定外部性的正、負取向，這對于分析一些經濟活動（尤其是與社會公共利益相關的經濟活動）具有積極意義。

外部性理論下的產業和諧發展

將外部性理論引入產業經濟活動的分析，解析產業之間的交互作用及其衍生出的產業業態，將有助于推進產業和諧發展的研究。

（一）外部性的單向性

主要表現在經濟發展方式上單純通過對自然資源稟賦的開采和耗竭以及對環境產生污染（負外部性）而實現經濟增長，這種不可持續的增長方式必須摒棄，轉而需要通過發展環境友好型產業、走新型工業化道路來實現經濟社會的和諧發展。環境友好型產業是以資源環境可承載能力為基礎，以遵循自然規律為準則，以綠色科技為動力，主動選擇低投入、低消耗、低排放、高效率的資源節約型經濟增長方式，強調經濟社會環境協調發展的產業體系。黨的十七大報告明確指出：“實現未來經濟發展目標，關鍵要在加快轉變經濟發展方式、貫徹落實科學發展觀。加強能源資源節約和生態環境保護，增強可持續發展能力”。西方國家在“信息技術新浪潮”之后，對下一波浪潮的原本預測，是對生物、納米、人工智能及航空航天等高技術領域的新突破。但經濟發展的趨勢已經充分表明，以環境保護、能源節約、廢物利用及新能源和代用材料的開發應用為主要特征的“綠色科技革命”，注定要成為下一輪新生產力和競爭力。2007年，耶魯大學環境法律與政策研究中心公布了首份正式《環保表現指標》，對149個國家和地區的環保表現進行了排名，排名參考了各類指標，包括碳和硫磺的排放量、水的純度和水土保持的措施等，以此對每個國家進行全面的評分，中國位列第105位。當然，近年來我國在加強能源資源節約和生態環境保護方面也取得了較大的進步，比如在節約能源方面，2007年我國節能產業迅速發展，產業規模大幅增長。中國節能協會節能服務專業委員會（簡稱EMCA）會員企業現已達到308家；從業人員新增1.4萬人，達到3.5萬人；產業總值達到216億元，比2006年凈增134億元，同比增長162%；綜合節能投資114億元，實現節能項目1732個，形成559萬噸標準煤的年節能能力和360萬噸CO2的減排能力。

（二）外部性的雙向性

任何經濟活動都不可能是絕對孤立的，這種相互之間發生直接或間接的聯系即構成了相互依賴性。由此，任何一個產業的生產活動通過產業之間相互聯結的波及效果，必然影響（稱為影響力）或受影響（稱為感應度）于其它產業的生產活動。James Coleman（1990）把經濟活動的相互依賴性劃分成六類：外部性；互惠交易；市場；集體決策；正式組織；由準則或法律引導的行為。可見，“外部性”的確是一種相互依賴和相互影響的關系。在波特（1990）看來，“外部經濟是由產業環境或一群企業活動所產生的利益”。一個產業的外部經濟或許是（也許可以說必定是）另一產業的內部經濟（G?J?施蒂格勒，1951）。這些分析進一步表明了產業間的經濟外部性表現為產業的互補性或稱“溢出效應”。

此外，產業的外部性還可從兩方面來分析：首先，三次產業的演化發展正是外部性作用的結果。農耕時代農業生產力的發展使農產品富余成為現實，從而催生了商品交易活動，隨著生產力的不斷提高和商品交易的擴大，專業分工成為可能，二、三產業便在第一產業（農業）的生產力外部溢出效應下最終形成了人類社會經濟活動的三次產業布局。其次，就產業間的關系而言，某一產業的發展可以直接帶動其他次級產業（或稱附加產業）的發展。根據亞當?斯密提出的市場容量限制勞動分工的定理，斯蒂格勒分析指出，隨著產業的擴張，報酬遞增功能的容量會漸漸大到足以使一廠商專門去承擔，從而在這種外部作用下催生出新的關聯經濟體，這表現在圖形上則類似于微笑曲線（見圖2）。

圖2中，曲線A表示某一產業的發展路徑。一般而言，由于行業集聚所帶來的正的外部性-生產所需特定中間投入品供應商的集聚，行業集中程度越高的地區，該行業的發展越快。在A產業增量（橫軸）不斷擴張的過程中，其溢出效應帶動關聯的次生產業B和次生產業C也不斷發展，OC1即可視為A產業帶給C產業的最大溢出效應，OB1則可視為A產業帶給B產業的最大溢出效應。隨后在相關互補性競爭產業發展起來后，產業A的溢出效應（外部效應）會逐漸減少。

總之，經濟的健康、持續、有序發展內在的要求產業和諧，而產業和諧涉及到產業各相關要素的協調發展。基于經濟外部性理論來解讀產業和諧的意義，即是要放大產業發展的正外部性，力求降低產業發展的負外部性，從而到產業和諧發展的目的。厲以寧教授指出，“要構建和諧的產業生態圈，一定要制衡。上游企業、下游企業有和諧的產業鏈，應該都有一個互讓互惠的原則，做到肥水要流外人田。”這正好點出了產業和諧發展的意義所在。

參考文獻：

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2.楊治.產業經濟學導論.中國人民大學出版社，1985

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4.[法]弗雷德里克?巴斯夏.和諧經濟論.中國社會科學出版社，1995