美國(guó)憲法的民主反思

閻 丹

摘要美國(guó)人崇敬他們的憲法,監(jiān)督制衡、聯(lián)邦主義、個(gè)人主義、個(gè)人權(quán)利和司法審查作為美國(guó)憲政體系的四個(gè)基石,為全球所欽佩和仿效。在危機(jī)時(shí)刻,憲政體系幫助美國(guó)免受暴政、失序與壓迫之苦;平靜時(shí)期,憲法性文件毋需再去應(yīng)對(duì)那么多災(zāi)難,但依然要去直面諸多困難。本文談?wù)剬?duì)美國(guó)民主的反思。

關(guān)鍵詞美國(guó)憲法民主美國(guó)憲法的有限作用

中圖分類(lèi)號(hào):D9712文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-373-02

一、美國(guó)憲法的產(chǎn)生和發(fā)展

(一)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之前的美國(guó)憲法文件

美國(guó)憲法不是憑空產(chǎn)生的,有自己的淵源,大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為1621年的《五月花公約》是美國(guó)憲法最早的淵源。五月花是一艘船的名字。其乘客在航行途中仿照基督教會(huì)的教約,制度了一個(gè)簡(jiǎn)單的公約,作為到達(dá)北美大陸后定居生活的約法。其主要內(nèi)容是:1.維護(hù)自己的宗教信仰,建設(shè)殖民地;2.自行結(jié)成政治團(tuán)體;3.自愿遵守自己制定的法律。

(二)《獨(dú)立宣言》

18世紀(jì)后期,英國(guó)多次發(fā)動(dòng)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng),引發(fā)財(cái)政危機(jī)。不斷加重北美殖民地的賦稅。1774年,北美各殖民地紛紛派代表,出席第一次大陸會(huì)議。會(huì)議通過(guò)了《權(quán)利法案》,重申了殖民地人民所享有的權(quán)利以及不出代表不納稅的原則。但《權(quán)利宣言》并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo),1776年,北美各殖民地代表再次集會(huì),會(huì)議通過(guò)了著名的《獨(dú)立宣言》。《獨(dú)立宣言》的內(nèi)容內(nèi)容分為三部分。首先,闡明獨(dú)立的理論依據(jù)。其次,列舉了英國(guó)國(guó)王喬治三世的種種暴行,闡明獨(dú)立的必要性。最后,莊嚴(yán)宣布北美殖民地脫離英國(guó)獲得獨(dú)立。

(三)《邦聯(lián)條例》

《獨(dú)立宣言》的發(fā)表宣告了美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的正式開(kāi)始。為了贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利,各州謀求建立比大陸會(huì)議更有效、更緊密的聯(lián)盟形式。1777年,大陸會(huì)議通過(guò)了《邦聯(lián)條例》,經(jīng)各州批準(zhǔn)后于1781年正式生效。《邦聯(lián)條例》共13條,其中第五、六、九條的內(nèi)容最豐富,最重要。其內(nèi)容如下:1.規(guī)定各州擁有相當(dāng)完整的主權(quán)。《邦聯(lián)條例》第2條規(guī)定:“各州都保留其主權(quán),自由與獨(dú)立,凡未經(jīng)本條例明示授給合眾國(guó)之各項(xiàng)權(quán)力,司法權(quán)及權(quán)利均由各州保留。”2.規(guī)定合眾國(guó)只擁有一個(gè)國(guó)會(huì)政府機(jī)構(gòu)。3.規(guī)定合眾國(guó)政府不能直接向各州發(fā)布命令,征收賦稅,只能勸告各州政府,不能強(qiáng)制各州政府。

《邦聯(lián)條例》所建立的邦聯(lián)雖比大陸會(huì)議更有效,但仍不足以解決北美13州面臨的共同難題。邦聯(lián)只有一個(gè)國(guó)會(huì),缺乏行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān),國(guó)會(huì)行使權(quán)力也有限。其次,邦聯(lián)財(cái)政困難。邦聯(lián)的脆弱,使美國(guó)作為一個(gè)國(guó)家在當(dāng)時(shí)的國(guó)際社會(huì)沒(méi)有地位,倍受輕侮。

(四)美國(guó)憲法的制定和修改

由于美國(guó)作為一個(gè)國(guó)家,并沒(méi)有得到當(dāng)時(shí)國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可,這極大挫傷了美國(guó)人的自尊心,也刺激了他們渴望美國(guó)強(qiáng)大的決心。1787年9月17日,《聯(lián)邦憲法》以多數(shù)人同意通過(guò)。《聯(lián)邦憲法》由序言及七條正文組成。美國(guó)憲法的序言主要表達(dá)了制定憲法的目的,正文中雖包含了某些公民的基本權(quán)利的規(guī)定,但內(nèi)容零碎。1789年聯(lián)邦國(guó)會(huì)通過(guò)了由麥迪遜提出的十二條憲法修正案,這就是著名的“人權(quán)法案”。它是聯(lián)邦派和州權(quán)派在批準(zhǔn)憲法過(guò)程中達(dá)成妥協(xié)的產(chǎn)物。美國(guó)憲法從內(nèi)容和歷史發(fā)展來(lái)看,有以下幾個(gè)特點(diǎn):1.美國(guó)憲法確立了有限政府原則,此處的政府是指包括行政機(jī)關(guān)在內(nèi)的所有國(guó)家機(jī)關(guān)。美國(guó)《憲法》第1條第8項(xiàng)列舉了國(guó)會(huì)擁有的權(quán)力,第9項(xiàng)列舉了禁止國(guó)會(huì)行使的權(quán)力,第10項(xiàng)列舉了禁止各州行使的權(quán)力;第2條第2項(xiàng)和第3項(xiàng)列舉了總統(tǒng)擁有的權(quán)力;第3條第3項(xiàng)列舉了最高法院擁有的權(quán)力;第10條修正案規(guī)定本憲法所未授予合眾國(guó)或未禁止各州行使的權(quán)力,皆由各州和人民保留。2.美國(guó)憲法確立了權(quán)力的分立和制約,以實(shí)現(xiàn)權(quán)力的平衡的原則。其表現(xiàn)之一是確立了聯(lián)邦制,實(shí)行聯(lián)邦與州之間的權(quán)力分立、相互制約、相互牽制。其表現(xiàn)之二是確立了三權(quán)分立的制度,使國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、最高法院權(quán)力分立、相互制約,以實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦權(quán)力的平衡,不使三者之一凌駕于其他二者之上。3.美國(guó)憲法屬于司法領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)了司法化,并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了美國(guó)模式的違憲審查制度——司法審查制度。4.美國(guó)憲法具有較高的穩(wěn)定性和靈活性。

美國(guó)人崇敬他們的憲法,監(jiān)督制衡、聯(lián)邦主義、個(gè)人主義、個(gè)人權(quán)利和司法審查作為美國(guó)憲政體系的四個(gè)基石,為全球所欽佩和仿效。在危機(jī)時(shí)刻,憲政體系幫助美國(guó)免受暴政、失序與壓迫之苦;平靜時(shí)期,憲法性文件毋需再去應(yīng)對(duì)那么多災(zāi)難,但依然要去直面諸多困難。我們應(yīng)當(dāng)理解制憲者最重要的目標(biāo)在于審議民主的創(chuàng)設(shè)。在這個(gè)體系中,公共官員應(yīng)對(duì)人民負(fù)責(zé),而且其立場(chǎng)應(yīng)避免利益團(tuán)體權(quán)力的出現(xiàn),從而可以圍繞公共利益展開(kāi)廣泛的審議。在大約二百年后,可以有把握地說(shuō),這個(gè)目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。這是非常值得慶祝的。但是,幾乎很少有人認(rèn)真思考其在民主基本原則和制度建設(shè)上存在的問(wèn)題。

二、模范憲法:美國(guó)人的錯(cuò)覺(jué)

許多美國(guó)人似乎都相信,他們的憲法是所有其他民主國(guó)家的典范。然而,在那些與美國(guó)政治制度最具有可比性、民主體制長(zhǎng)期存在、未發(fā)生中斷的國(guó)家里,沒(méi)有一個(gè)采用美國(guó)式憲政體制,這些國(guó)家無(wú)不例外地拒絕了美國(guó)式模式。

(一)制憲者憲法的缺陷

制憲者們盡管是明智的,但他們必然會(huì)受到自己有限能力的限制。我們相信,在制憲者之中不乏極具有才能和公共美德之士。麥迪遜是美國(guó)最偉大的政治科學(xué)家,而且,與他同時(shí)代的政治領(lǐng)導(dǎo)人是美國(guó)最富智慧、公共美德并獻(xiàn)身于公共服務(wù)的人們。“制憲會(huì)議于美利堅(jiān)合眾國(guó)獨(dú)立后第11年的1787年5月14日星期一在費(fèi)城的州大廳召開(kāi)”,在此之前的數(shù)月,麥迪遜象一名成績(jī)優(yōu)秀的學(xué)生準(zhǔn)備一場(chǎng)重要的考試那樣,仔細(xì)研讀了最好的經(jīng)典文獻(xiàn)。然而,即使是麥迪遜也不可能遇見(jiàn)美國(guó)共和政體的未來(lái)。而且不能從后來(lái)美國(guó)以及其他地方的民族經(jīng)驗(yàn)中獲得教益。同樣道理。從1903年的知識(shí)狀況來(lái)看,萊特兄弟也不可能建造波音707。

制憲者們的智慧也許在1787年是最先進(jìn)的。但是,對(duì)于建立一個(gè)龐大的代議制共和國(guó)所需要的可靠知識(shí)來(lái)說(shuō),往往還是匱乏的。在當(dāng)時(shí),大部分代表都很羨慕英國(guó)的憲政模式,但它卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是恰當(dāng)?shù)哪Ｊ健６?歷史并未提供可真正與此相合適的代議制政府模式。正是在這種局限之下,制憲者們創(chuàng)立了美國(guó)憲法。這一憲法嚴(yán)重缺失一個(gè)民主共和政體所必須的那些條件,這部憲法至少包含5種重要的缺陷:1.奴隸制:憲法未禁止奴隸制,也未賦予國(guó)會(huì)禁止奴隸制的權(quán)力。廢除奴隸制,花去了大約四分之三世紀(jì)的時(shí)間以及一場(chǎng)血腥的內(nèi)戰(zhàn),這至少使我們懷疑制憲者制定的文件是不是要被認(rèn)為是神圣的。2.普選權(quán):憲法未能保證普選權(quán)而是將選舉資格的認(rèn)定留給了各州。它心照不宣地將占人口一半的婦女、非洲裔美國(guó)人和美州原住民排除在外。3.總統(tǒng)選舉:行政權(quán)賦予總統(tǒng),根據(jù)制憲者設(shè)計(jì)和意圖,總統(tǒng)的選舉應(yīng)該與大眾多不關(guān),也不受?chē)?guó)會(huì)的控制。4.選舉參議員:參議員的選舉不是由人民而是由州的立法機(jī)關(guān)選舉產(chǎn)生。5.司法權(quán):制憲者們制定的憲法未能限制司法部門(mén)的下敘權(quán)力,即它有權(quán)宣布由國(guó)會(huì)合法通過(guò)并由總統(tǒng)簽署的法律違法。

(二)制憲者憲法的民主變化

民主革命雖然會(huì)自始自終地存在,但繼繼續(xù)續(xù)而又前途未卜,它不但有助于以通過(guò)修正案的方式使正式的憲法本身實(shí)現(xiàn)民主,還創(chuàng)造了一種新的民主政治制度和實(shí)踐,在這一框架下,憲政體制得以運(yùn)作。權(quán)利法案的通過(guò)來(lái)自制憲會(huì)議上部分代表提出的要求,與他們的同事能夠接受的體制相比,這些代表一般贊成一個(gè)更加民主的政治體制。權(quán)利法案是最初憲法的一部分,憲法的頭十條修正案都被證明是真正地豐富和擴(kuò)展了民主秩序不可或缺的權(quán)利。

制憲者制定的憲法不只是通過(guò)正式修正案得以改變。政治實(shí)踐和制度也從根本上改變憲法,而這些是制憲者們所未曾預(yù)見(jiàn)到的。

三、美國(guó)憲法的有限作用

1987年的一次調(diào)查顯示,美國(guó)人從整體上強(qiáng)烈的支持憲法,然而。其中一個(gè)問(wèn)題的結(jié)論引人注目。當(dāng)回答者被問(wèn)及“在對(duì)待所有人一律平等這一點(diǎn)上表現(xiàn)如何?”時(shí),百分之五十一的人回答說(shuō)它表現(xiàn)得很糟;百分之八的人沒(méi)有表達(dá)意見(jiàn);僅有百分之四十一的人認(rèn)為它做的很好。

(一)選舉人團(tuán)的民主缺陷

在憲法設(shè)計(jì)中,沒(méi)有哪一部分的瑕疵暴露得比選舉團(tuán)制度更快。為什么制憲者會(huì)選擇選舉團(tuán)這種解決方案呢?他們想將選擇總統(tǒng)的權(quán)力從大眾手中移開(kāi),而將此職責(zé)放到一個(gè)精心挑選的由明智、杰出和善良的公民組成的機(jī)構(gòu)手上。這一標(biāo)準(zhǔn)觀點(diǎn)的主要來(lái)源是汗密爾頓所寫(xiě)的《聯(lián)邦黨人文集》第68篇:“直接選舉應(yīng)該由這樣一些人來(lái)完成,他們最善于辨別適宜于一職位所需要的品質(zhì),可以在有助于深思熟慮的條件下行事,并能夠適當(dāng)?shù)陌岩磺欣碛珊椭鲝埗季C合在一起,以便做出選擇。”1800年選舉已經(jīng)顯露了選舉人團(tuán)制度的弊病,雖然制憲者們?cè)谶x舉人團(tuán)制度設(shè)制度的設(shè)計(jì)上的疏忽很容易得到糾正,但在1800年選舉中明顯暴露出來(lái)的其他缺陷,卻仍然懸而未決。直到今天仍然如此。

即使選舉人是由大眾選舉產(chǎn)生的,選舉人團(tuán)還是會(huì)不可避免的存在三個(gè)不民主的特征。

第一、贏得最多選民贊成票的候選人,卻有可能無(wú)法贏得選舉人的多數(shù)票。從而在總統(tǒng)選舉中敗北。例如,2000年的選舉,投向第三黨候選人的選票使兩個(gè)主要政黨的候選人都未能贏得大眾的多數(shù)票。

第二、大多數(shù)人偏愛(ài)的候選人失利。如果投票人有機(jī)會(huì)在勢(shì)均力敵的2000年選舉中有進(jìn)行第二次選擇的機(jī)會(huì),那么,第三大黨候選人拉爾夫.納德的大多數(shù)選票就有可能流向副總統(tǒng)戈?duì)?那樣的話(huà),戈?duì)柧陀锌赡苴A得總統(tǒng)的職位。

第三、投票的不平等權(quán)。每州都有資格選派“一定數(shù)量的選舉人,其數(shù)量與當(dāng)選的參議員的總數(shù)相等”,參議院不平等的代表權(quán)在這里再次發(fā)揮作用。例如,在選舉人團(tuán)制度當(dāng)中,懷俄明州居民的選票價(jià)值差不多是加利福尼亞居民的四倍。

(二)代表權(quán)的不平等

代表權(quán)的在總體上的不平等,產(chǎn)生于參議員名額的固定分配,每州不論人口多少均為兩名。憲法第一條第三款規(guī)定:各州選出兩名參議員組成合眾國(guó)之參議院,參議員任期六年,各有一票表決權(quán)。

一部憲法從兩個(gè)多世紀(jì)以前向世界宣布的道德和政治判斷取得了自己的合法性。這一判斷宣稱(chēng):一切人生而平等,造物主賦予他們以某些不可剝奪的權(quán)利,其中包括生命、自由和最求幸福的權(quán)利。為了確保這些權(quán)利,在一群人中建立起了政府,政府的權(quán)力的正當(dāng)性來(lái)自被統(tǒng)治者的同意。無(wú)論如何,一種政府形式一旦破壞了這些目標(biāo),人民就有權(quán)改變或廢除這個(gè)政府,并以人民看來(lái)最有可能實(shí)現(xiàn)其安全與幸福的原則組建新的政府安排其權(quán)力。那么,政治平等是一個(gè)值得追求餓目標(biāo)嗎?

如果我們相信一切人生而平等,他們被賦予了生命、自由和追求幸福等不可剝奪的權(quán)利,正是為了確保這些權(quán)利,才在人民之中建立了政府,而政府的權(quán)力的正當(dāng)性來(lái)自被統(tǒng)治者的同意,那么我們就有義務(wù)支持政治平等這個(gè)目標(biāo)。政治平等需要民主的政治制度。在致力于民主和政治平等的人民中間,憲法應(yīng)該服務(wù)于這些政治目標(biāo),其途徑是幫助維護(hù)這樣的政治制度,它促進(jìn)公民間的政治平等,促進(jìn)對(duì)于政治平等和民主政府的存在是至關(guān)重要的所有必要權(quán)利、自由和機(jī)會(huì)。