外部性視野下經濟法實施研究

張翠梅 翟 風

摘要:將經濟學中外部性理論應用于對經濟法實施的研究中,即研究分析在經濟法實施過程中給他人帶來的非自愿的成本或收益。經濟法實施的外部性根源于經濟法的公共利益所具有的經濟性與受益對象的不確定性等特征。經濟法實施的外部性,一方面使經濟活動中的外部性不能得到有效克服;另一方面,使經濟法實施自身的價值受到不利影響。欲解決這一問題,則應使經濟法實施的外部性內在化,同時強制其外部性。

關鍵詞:外部性;經濟法實施;內在化

中圖分類號:DF41文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)26-0152-02

一、經濟法實施的概念

經濟法實施是指經濟法主體實現經濟法律規范的活動,即經濟法主體將經濟法規范貫徹落實到社會現實中,將靜態經濟法規范轉化為動態經濟法規范,啟動經濟法規范的社會調整功能,規范人們的行為,調整特定的社會經濟關系,以期實現預定的經濟法目標的活動。它是一種有目的有意識的自覺活動,是一種對市場經濟的宏觀調控和市場管理活動。它包括國家機關根據經濟法律法規的授權,嚴格依照經濟法律法規的有關規定來管理社會經濟活動;以及市場主體遵守和執行經濟法律法規從事各種經濟活動的過程。經濟法只有通過實施,才能使法律規范的要求轉化為人們的行為。但是,經濟法在實施過程中,有時會給他人帶來非自愿的成本或收益,此即經濟法實施的外部性。

二、經濟法實施的外部性分析

(一)外部性

“外部性”是經濟學中的概念,源于馬歇爾《經濟學原理》中的概念——“外部經濟”。對“外部性”的定義,從其產生主體角度,“是指那些生產或消費對其他團體強征了不可補償的成本或給予了無需補償的收益的情形”[1]263。從其接受主體角度,“是某些效益被給予,或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人”[2]。該概念及相關理論為經濟法實施過程中存在的顯著外部效應提供了理論分析依據。

從法律是通過權利和義務的配置進行調整社會關系的社會規范的考查視角看,外部性不是一個過程而是一種結果,是經濟主體之間權利與義務的不對等而導致的利益失衡。負的外部性是一個經濟法實施主體在其行使其權利時將本應該由自己承擔的義務施加給其他經濟主體;正的外部性是一個經濟法實施主體在行使其權利時將其可由自己行使的權利讓渡給他人且沒有施加任何義務[3]。

(二)經濟法實施的外部性

經濟法實施的外部性,指行為主體在具體運用和實現經濟法時產生的外部性。法的實施,通常有公共法律實施和私人法律實施兩種機制[4],經濟法的實施,也不例外。因此,經濟法實施的外部性包括公共實施的外部性和私人實施的外部性。經濟法公共實施的外部性,是指經濟執法機關及其執法人員在實施經濟法時,對他人產生的額外成本或收益。經濟法私人實施的外部性,指私人可對與之沒有直接利害關系的經濟違法行為如壟斷、偷稅、環境污染等提出的公益訴訟,使某個人的行為能使不特定的多數人受益而產生的外部性。

(三)經濟法實施外部性的根源

1.根源于經濟法的公共利益所具有受益對象的不確定性與經濟性。經濟法的公共利益具有受益對象的不確定性與經濟性的特性。公益概念的最特別之處,在于其概念內容的“不確定性”,這主要表現在其“利益內容”的不確定性及“受益對象”的不確定性兩個方面。公共利益之經濟性,是指經濟法保護公共利益以實現經濟上的正義,它使經濟法的內容具有建構性、易變性、關聯性等其他部門法所不曾具有的特征。

經濟法上公共利益的上述特征,成為經濟法實施外部性產生的根源之一。首先,經濟法上公共利益之經濟性,使經濟法的實施在很大程度上演變成為一種經濟活動。一方面,經濟法的實施是一種不斷克服“市場失靈”與“政府失靈”的制度創新,這種制度創新能節約經濟活動的交易成本與交易費用,對社會經濟的增長產生重要影響;另一方面,經濟法的實施,與市場主體的經濟利益具有緊密聯系,這種聯系強化了具有“經濟人”特性的經濟法實施者同利益集團間的聯系。由于經濟法的建構性、多變性、關聯性等特征,使經濟法的內容成為可選擇的,并且是可以改變的。這種選擇或改變,會直接對市場主體的利益產生重要影響。因而市場主體往往把影響經濟法的實施作為實現自己經營目標的重要手段之一。其次,由于公共利益的受益對象是不確定的。所以,公眾對于公共利益的促進與保護常常缺乏足夠的熱情。他們總希望別人能出面維護公共利益,自己能坐享其成。當需要有人為實現公共利益時,或當公共利益受損時,既沒有人主動去實現公共利益,也沒有人去阻止損害公共利益的行為。

2.根源于經濟法的公共利益本位。隨著人類經濟、社會的發展與進步,公共利益也逐步成為一種現實利益。雖然民商法也能在保護與促進公共利益方面起一定作用,但它畢竟屬于個體利益本位法。民商法只能規定私法主體在追求個人利益時不得損害公共利益,并不能給私法強加促進公共利益的義務,其對公共利益的促進與保護始終是從屬的、消極的。因而,不能滿足人們對公共利益的需求。公共利益在人類生活中重要性的日益增長,及民商法在促進與保護公共利益方面的不足,促使了經濟法的產生并以追求公共利益為己任,這使得經濟法成為公共利益本位法。

3.根源于經濟法的實體上和程序上規定的不完善。實體是程序的基礎,程序是實體的保障,實體法作用的發揮,除了要完善本身的制度建設以外,還需要程序法的保障,才能達到所設目的。由于我國經濟法實體上和程序上規定的不完善,導致違法行為屢屢發生,造成了經濟法實施的混亂,使得經濟法實施的外部性發生,實施成本提高。

三、經濟法實施外部性的解決

(一)經濟法實施外部性之內在化

“不論采取什么特殊辦法,對付外部經濟一般的藥方是,外部經濟效果必須用某種辦法使之內在化?！盵5]

“在古代社會,刑事(實際上包括所有其他的)法律實施幾乎全部是由私人來進行的。但私人法律實施可能導致私人訴訟競爭等浪費社會資源的現象,因而當代法律制度中出現了公共法律實施和私人法律實施的混合。”[4]779-780可見,經濟法實施外部性的內在化,既應完善公共實施制度,也應完善私人實施制度,要實現公共實施與私人實施的有機結合。

1.經濟法公共實施制度的完善。經濟法主要由公共機構實施,因此,經濟法實施外部性的內在化,應重點完善公共實施制度?，F行許多法律制度都具有使經濟法實施外部性內在化的功能。但這些制度也存在許多缺陷,使其內在化功能尚難充分發揮,必須采取相應措施予以完善。如我國《國家賠償法》,在賠償范圍上,沒有規定對行政不作為給受害人造成的損害給予賠償;在賠償請求人上,沒有規定間接受行政行為影響的第三人可以提出賠償請求。這些缺陷極大地限制了行政賠償這一制度的外部性內在化功能,對此應建立行政不作為損害賠償制度,將受經濟執法行為影響的第三人納入賠償請求人的范圍等。

2.經濟法私人實施制度的建立與完善。為了建立與完善經濟法私人實施制度,應當建立公益訴訟制度。目前,我國尚未建立公益訴訟制度,但現實中卻出現了許多公益訴訟案例。這表明,公益訴訟制度在我國已經具有一定的社會基礎。但公益訴訟制度本身也具有外部效應,因此,在建立公益訴訟制度時,應處理好鼓勵公民提出公益訴訟與防止濫用公益訴訟的關系。既要給公益訴訟當事人以適當的獎勵,又要對公益訴訟的范圍進行嚴格限定。

(二)經濟法實施外部性的強制性

經濟法作為追求實質公平的法律,其調整方法的特殊性是通過權利的傾斜性配置來實現實質上的權利和義務的平衡,即以一種于市場反向的利益(權利、義務)不平衡來矯正市場缺陷產生的利益(成本、收益)偏差。[3]133經濟法實施主體產生外部性,使得經濟法實施主體與其利益相關者之間權利與義務出現了失衡。給經濟法實施主體施加社會責任就是通過經濟法規范賦予外部性受體即其利益相關者的較多的相關權利,也就是說,對經濟法實施主體施加較多的義務,最終實現權利與義務的真正平衡,以實現經濟法實施的負外部性的消失。

在我國,一方面要理順經濟法律法規的內部矛盾,依法規范市場經濟條件下的各種利益關系,維護市場秩序,保護公平競爭。使經濟法的實施負外部性降到最小,做到既維護國家主權和經濟權益,又要保障個體在經濟交易活動中的合法權益。另一方面,要全面清理部門法規和地方法規,加強法律、法規的立、改、廢的工作,強化對市場經濟的監督和管理,以便減少經濟法實施的負外部性。